開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇農(nóng)地金融論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

【關(guān)鍵詞】農(nóng)地流轉(zhuǎn)；土地使用權(quán)抵押貸款；土地債券

1.基本概念與相關(guān)理論概述

1.1 農(nóng)地流轉(zhuǎn)與農(nóng)地金融

農(nóng)地流轉(zhuǎn)指農(nóng)民將自身的土地通過轉(zhuǎn)租、轉(zhuǎn)包、入股、換地等方式實(shí)現(xiàn)經(jīng)營權(quán)的變更。所謂農(nóng)地金融是指以土地產(chǎn)權(quán)的抵押作為獲取信用的保證，使土地經(jīng)營者獲得發(fā)展所需的資金，解決土地經(jīng)營者的資金短缺困難，以實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)單位投入的產(chǎn)出增長(zhǎng)。

1.2 農(nóng)地使用權(quán)抵押

農(nóng)地使用權(quán)抵押指農(nóng)民以自身的土地使用權(quán)作為抵押物，向銀行申請(qǐng)抵押，從而獲得自身經(jīng)營所需的資金并履行按時(shí)足額償還借款的義務(wù)。由于農(nóng)業(yè)自身的高風(fēng)險(xiǎn)性，銀行一般不愿向農(nóng)民提供信用貸款，而農(nóng)民又無法向銀行提供理想的抵押物。作為農(nóng)民主要財(cái)產(chǎn)的土地，不僅具有較高的價(jià)值，而且因?yàn)橥恋氐南∪毙?，價(jià)值一般不會(huì)隨時(shí)間而貶值，這恰好能滿足銀行所需抵押品的要求。

2.農(nóng)地流轉(zhuǎn)金融支持的必要性

農(nóng)地流轉(zhuǎn)，特別是農(nóng)地使用權(quán)抵押，與金融支持是密不可分的。由于農(nóng)地的資源稀缺性，其價(jià)值的貨幣衡量往往數(shù)目巨大，特別在人口劇增的情況下。這就使以農(nóng)地使用權(quán)抵押為代表的農(nóng)地流轉(zhuǎn)所需的資金很大。同時(shí)，由于農(nóng)地使用權(quán)抵押貸款往往與農(nóng)業(yè)長(zhǎng)期性投入相關(guān)，投入期限較長(zhǎng)，無論是企業(yè)、個(gè)人還是政府財(cái)政都無法滿足其資金的長(zhǎng)期需求，在這種背景下，金融支持就成了農(nóng)地流轉(zhuǎn)的唯一選擇。

通過e-views對(duì)1990～2010年的支農(nóng)資金和第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的相關(guān)性分析可得，二者的相關(guān)性達(dá)到了0.85，建立二者的線性方程：

其中：nc表示農(nóng)林牧漁總產(chǎn)值；zz表示支農(nóng)資金總額。該式中變量的t檢驗(yàn)和f檢驗(yàn)都是顯著的，可決系數(shù)也達(dá)到了0.732，能通過經(jīng)濟(jì)意義上的檢驗(yàn)?？梢?，金融支持對(duì)以農(nóng)地抵押為代表的農(nóng)地流轉(zhuǎn)有著明顯的促進(jìn)作用。

3.我國金融支持農(nóng)地流轉(zhuǎn)主要潛在制約因素分析

3.1 農(nóng)地流轉(zhuǎn)的支持金融機(jī)構(gòu)缺失

金融機(jī)構(gòu)要實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期持續(xù)的農(nóng)業(yè)支持，必須保證一定的贏利性，這就要求農(nóng)地流轉(zhuǎn)的支持金融機(jī)構(gòu)將追求利潤，或者至少是保本微利作為經(jīng)營目標(biāo)。

農(nóng)信社在經(jīng)過1996年的行社分離和國家注資消除部分歷史包袱后，經(jīng)營已經(jīng)傾向商業(yè)化，目前已經(jīng)基本實(shí)現(xiàn)虧損扭轉(zhuǎn)，將原本具有雙重屬性的農(nóng)地流轉(zhuǎn)的金融支持業(yè)務(wù)交給商業(yè)化運(yùn)作的農(nóng)信社來負(fù)責(zé)，對(duì)農(nóng)信社來說不僅會(huì)間接加重其運(yùn)營成本、增加其資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)，因此，從這個(gè)角度看，我國目前農(nóng)地流轉(zhuǎn)的支持金融機(jī)構(gòu)是缺失的。建立符合農(nóng)地流轉(zhuǎn)規(guī)律、具有雙重屬性的金融機(jī)構(gòu)是我國農(nóng)地流轉(zhuǎn)金融支持的當(dāng)務(wù)之急。

3.2 農(nóng)地流轉(zhuǎn)的資金缺口大

（1）長(zhǎng)期的“以農(nóng)哺工”政策致使農(nóng)業(yè)自身積累能力弱，無法完成農(nóng)地投入的完全自身積累。

（2）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)回報(bào)率低，農(nóng)民放棄經(jīng)營土地。與第二、第三產(chǎn)業(yè)相比，我國農(nóng)業(yè)的回報(bào)率偏低。在此背景下，越來越多的農(nóng)村年輕勞動(dòng)力放棄經(jīng)營土地，開始進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的城市務(wù)工，從事第二、第三產(chǎn)業(yè)。這樣，農(nóng)村的大量土地要么交予家中的老人經(jīng)營，要么閑置，為了獲得更高的經(jīng)濟(jì)效益，該部分土地的流轉(zhuǎn)需求相當(dāng)旺盛，這就加大了對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的金融資金的需求。

（3）農(nóng)業(yè)自身的高風(fēng)險(xiǎn)性，農(nóng)民貸款缺乏理想的抵押品。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的對(duì)象受自然條件的影響很大，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)自身擁有很高的經(jīng)營不穩(wěn)定性。農(nóng)業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)民貸款缺乏理想抵押品的條件下，使得追求利潤的金融資金不愿涉足。

4.我國農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)金融支持的合理選擇

4.1 我國農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)金融支持的選擇

借鑒農(nóng)地金融比較成功的國家、地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，我認(rèn)為目前國內(nèi)流行的一種觀點(diǎn)較合理：我國的農(nóng)地抵押貸款由農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和農(nóng)信社共同承擔(dān)。具體說，由農(nóng)發(fā)行作為主管機(jī)關(guān)來主管農(nóng)地使用權(quán)的抵押貸款，并且負(fù)責(zé)發(fā)行土地債券，農(nóng)村信用合作社作為農(nóng)發(fā)行的基層機(jī)構(gòu)來負(fù)責(zé)農(nóng)地抵押貸款的發(fā)放、回收等具體的業(yè)務(wù)。

4.2 我國農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)金融支持模式的可行性

從我國金融支持農(nóng)地流轉(zhuǎn)的政策性和商業(yè)性入手，其資金來源主要有：

（1）財(cái)政部支農(nóng)政策資金。土地抵押貸款有一定的政策性，目的又是促進(jìn)我國農(nóng)業(yè)發(fā)展，提高農(nóng)民收入，優(yōu)化財(cái)政支農(nóng)資金的效率，那么財(cái)政性資金理應(yīng)成為其資金的來源之一。政府可以將每年財(cái)政預(yù)算支出中的比如農(nóng)業(yè)基本建設(shè)支出項(xiàng)資金，通過“農(nóng)發(fā)行總行——農(nóng)發(fā)行分支行——農(nóng)信社土地抵押貸款部”發(fā)放到農(nóng)民手中。由于農(nóng)信社土地抵押貸款部的上級(jí)直接是農(nóng)發(fā)行縣級(jí)支行，而且該部門業(yè)務(wù)專一，在一定程度上可以避免財(cái)政支農(nóng)資金被挪為它用。

（2）股金。合作性質(zhì)是跟農(nóng)業(yè)的自然特性緊密聯(lián)系的，合作化經(jīng)營對(duì)降低信息收集成本、監(jiān)督成本、管理費(fèi)用以及化解風(fēng)險(xiǎn)方面都有幫助。為此，貸款農(nóng)民在取得貸款的同時(shí)，以貸款額的一定比例，比如5％購買農(nóng)信社土地抵押貸款部的股份——美國農(nóng)地系統(tǒng)便是采用的這種方式。這樣，整個(gè)農(nóng)地金融系統(tǒng)可以憑借乘數(shù)效應(yīng)創(chuàng)造更多的資金。從理論上，100rmb股金可以通過農(nóng)民入股的方式變成（假設(shè)農(nóng)民購買貸款額5％的股份）：

銀行獲得了足夠的資金支持，能更好的執(zhí)行土地抵押貸款的業(yè)務(wù)，貸款農(nóng)民在每年年末還可以獲取一定的股息以及紅利，這是一個(gè)雙方都樂于接受的結(jié)果。

土地抵押貸款金融機(jī)構(gòu)在成立之初的啟動(dòng)資金，可以參照美國聯(lián)邦土地銀行的方法：政府在其成立之初，以入股的形式投入一筆“種子資金”，但是所得股權(quán)不具有投票權(quán)，不能干預(yù)銀行的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。銀行在今后的運(yùn)營當(dāng)中，逐步歸還政府的資金，直至還清為止，政府完全退股。

（3）土地債券。以農(nóng)地使用權(quán)為抵押的農(nóng)地金融的國外運(yùn)作成功經(jīng)驗(yàn)之一便是以抵押土地做擔(dān)保發(fā)行土地抵押債券。農(nóng)地抵押貸款由于農(nóng)業(yè)土地價(jià)值高、期限長(zhǎng)，需要相當(dāng)大的資金量來支持，商業(yè)性銀行無法承擔(dān)，發(fā)行土地債券，不僅能獲得大量的經(jīng)營農(nóng)地抵押貸款所需的資金，而且能將位置固定、價(jià)值較大的農(nóng)地分割為便于流通的、價(jià)值較小的債券。這在擴(kuò)大抵押貸款的參與者同時(shí)也將土地抵押貸款金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)證券化，為金融機(jī)構(gòu)帶來了充分的流動(dòng)性，加速了資金的流轉(zhuǎn)速度。

參考文獻(xiàn)

[1]邵繪春.“土地財(cái)政”的風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策研究[j].安徽農(nóng)業(yè)科學(xué),2007,35(13).

第2篇

論文摘要:分析了現(xiàn)行金融制度對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的制約，指出，要根據(jù)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的特點(diǎn)和金融需求，構(gòu)建新型農(nóng)村金融體系;要擴(kuò)大直接融資渠道，培育農(nóng)村資本市場(chǎng)，加快推進(jìn)農(nóng)村利率市場(chǎng)化進(jìn)程，解決農(nóng)村信貸資金的外流，健全金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為農(nóng)業(yè)中小企業(yè)融資提供擔(dān)保服務(wù);要?jiǎng)?chuàng)新農(nóng)地?fù)?dān)保制度，解決農(nóng)業(yè)中小企業(yè)貸款抵押難問題;要放開民間借貸，加快農(nóng)村征信工作進(jìn)程，為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的持續(xù)發(fā)展?fàn)I造良好的信用環(huán)境;要?jiǎng)?chuàng)新監(jiān)管制度和模式，對(duì)農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)實(shí)行差別監(jiān)管。

黨的十七大報(bào)告提出“堅(jiān)持把發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、繁榮農(nóng)村經(jīng)濟(jì)作為首要任務(wù)”。而發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)，必須實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營。我國的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)過十多年的發(fā)展，其總體水平還處在初級(jí)階段，發(fā)展中面臨著很多問題，其中最主要的就是信貸資金和金融服務(wù)缺失的問題。本文在認(rèn)真剖析現(xiàn)行金融制度對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的制約的同時(shí)，從現(xiàn)代金融發(fā)展理論和功能視角出發(fā)，提出了金融支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的對(duì)策和建議。

一、現(xiàn)行金融制度對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的制約

(一)農(nóng)村金融體系不完善，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展缺乏金融扶持

從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和金融經(jīng)濟(jì)相關(guān)聯(lián)的角度來看不同的產(chǎn)業(yè)性質(zhì)決定不同金融機(jī)構(gòu)的滋生和發(fā)展…。我國目前農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)特點(diǎn)和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展水平，迫切需要與此產(chǎn)業(yè)性質(zhì)相對(duì)應(yīng)的金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生，農(nóng)村信貸資金和金融服務(wù)要素的缺失，恰恰是農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)缺失的充分體現(xiàn)。我國農(nóng)村金融體制雖然經(jīng)過十多年的改革和創(chuàng)新，也取得了一定的成績(jī)，但是與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的快速發(fā)展不相適應(yīng)。從現(xiàn)行農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)來看，其市場(chǎng)定位雖然是為“三農(nóng)”服務(wù)的，但從貸款的額度、期限和服務(wù)方式上很難滿足農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的需要 ，更不用說需要大量資金支撐的農(nóng)業(yè)開發(fā)和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等項(xiàng)目的發(fā)展。同時(shí) ，對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展一直處于主導(dǎo)地位的國有商業(yè)銀行，深化改革后調(diào)整了其發(fā)展戰(zhàn)略，在縣域及農(nóng)村的分支機(jī)構(gòu)向中心城市收縮，信貸業(yè)務(wù)向大中城市傾 斜。據(jù)統(tǒng)計(jì)，4家 國有商業(yè)銀行從1998年開始至今 ，共撤并 3．1萬個(gè)縣及縣以下機(jī)構(gòu)，上收了貸款權(quán)限，縣域網(wǎng)點(diǎn)功能萎縮。

(二)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的融資特別是直接融資制度缺失

盡管我國資本市場(chǎng)發(fā)展較快，但農(nóng)村直接融資所占比重很小，間接融資仍然占主導(dǎo)地位。一是股權(quán)融資渠道狹窄，占比較低。我國較嚴(yán)厲的企業(yè)股票上市條件，只對(duì)大型企業(yè)特別是國有大型企業(yè)上市有利，導(dǎo)致金融供給結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)嚴(yán)重不對(duì)稱。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，在中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)民收人增長(zhǎng)中發(fā)揮重要作用的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家龍頭企業(yè)，上市的僅有 10％，絕大多數(shù)國家龍頭企業(yè)資金供給主要依靠間接融資。二是債務(wù)融資渠道單一。在中國債券市場(chǎng)發(fā)展嚴(yán)重滯后的情況下，長(zhǎng)期以來以中小企業(yè)為主體的農(nóng)村企業(yè)，外部融資的主要渠道是債務(wù)融資，而債務(wù)融資的90％以上來源于銀行。在不能獲取信貸資金支持的情況下，農(nóng)村中小企業(yè)就不得不以非正規(guī)金融形式融資，造成企業(yè)成本上升，影響了其發(fā)展。

(三)農(nóng)村金融利率市場(chǎng)改革緩慢，致使大量信貸資金從農(nóng)村流出

農(nóng)村經(jīng)濟(jì)因受自然風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的影晌，生產(chǎn)效果和經(jīng)營效益存在著較大的不穩(wěn)定性和難估測(cè)性；農(nóng)業(yè)實(shí)行產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營出現(xiàn)的眾多中小企業(yè)，分布廣泛，監(jiān)測(cè)、管理成本相對(duì)較高。因此，金融機(jī)構(gòu)投到農(nóng)村的信貸資金，必須獲得與其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管相對(duì)應(yīng)的回報(bào)，但是由于我國利率市場(chǎng)改革步伐緩慢，國家對(duì)利率的控制較嚴(yán)，投向農(nóng)村的信貸利率，不能覆蓋整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，不僅國有商業(yè)銀行不愿發(fā)放貸款，而且農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)發(fā)放的貸款也經(jīng)常出現(xiàn)非農(nóng)化的現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從2000年至200年9年間我國農(nóng)村資金金融系統(tǒng)外流量累計(jì)高達(dá)27 344億元，且每年呈遞增趨勢(shì)。

(四)金融中介組織不到位，使眾多中小企業(yè)缺少擔(dān)保服務(wù)

我國銀行業(yè)的改革，不但使金融體制發(fā)生了重大變化，而且日常經(jīng)營管理也更加嚴(yán)格、規(guī)范和有序。源于民間資本興建起來的農(nóng)業(yè)中小企業(yè)發(fā)展過程中達(dá)不到銀行貸款所要求的條件，加之縣域范圍內(nèi)基本沒有為中小企業(yè)融資提供服務(wù)的擔(dān)保公司、信托公司或者租賃公司等金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，中小企業(yè)在急需信貸資金支持時(shí)，由于沒有相應(yīng)的中介機(jī)構(gòu)為其提供擔(dān)保服務(wù)，不能獲得足夠的資金支持，只能依靠自身力量來發(fā)展，喪失了很多發(fā)展機(jī)會(huì)，企業(yè)在緩慢發(fā)展中求增長(zhǎng)求生存，很難取得規(guī)模效益。

(五)集體土地產(chǎn)權(quán)制度與抵押擔(dān)保制度的矛盾，使農(nóng)業(yè)企業(yè)有資產(chǎn)而無法抵押

廠房抵押是當(dāng)前銀行信貸通用的一種擔(dān)保形式，也是金融機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑?！稉?dān)保法》明確規(guī)定：“鄉(xiāng)(鎮(zhèn))、村企業(yè)的土地使用權(quán)不得單獨(dú)抵押。以鄉(xiāng)(鎮(zhèn))、村企業(yè)的廠房等建筑物抵押的，其占用范圍內(nèi)的土地使用權(quán)同時(shí)抵押”；“耕地、宅基地、自留地、自留山等集體所有的土地使用權(quán)不得抵押”。但大多數(shù)農(nóng)業(yè)企業(yè)建在鄉(xiāng)鎮(zhèn)或村組，廠房用地多是集體用地、宅基用地，由于集體土地所有權(quán)主體在法律上的模糊，造成在實(shí)際工作中集體土地所有權(quán)很難確定，這種房屋所有權(quán)與宅基地使用權(quán)在抵押上的錯(cuò)位，已成為眾多農(nóng)業(yè)企業(yè)難融資、金融機(jī)構(gòu)難變現(xiàn)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)難擔(dān)保的“死結(jié)”。

(六)民間融資長(zhǎng)期得不到政府的承認(rèn)與支持，削弱了民間資金對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的促進(jìn)作用

民間借貸自古有之，特別是在我國廣大農(nóng)村地區(qū)更是普遍存在。改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速發(fā)展，使民間積累了大量的財(cái)富；同時(shí)農(nóng)業(yè)企業(yè)的興起和發(fā)展，也需要大量資金的支持。在銀行信貸資金缺位的情況下，民間借貸起到了很好的補(bǔ)充作用，在一定程度上促進(jìn)了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前我國農(nóng)村地區(qū)通過民間借貸的融資高達(dá) 8 000億元至 14 000億元。民間借貸雖然有發(fā)展的必然性，也有存在的必要性，但是在歷次金融改革中都沒有受到足夠的重視，地位得不到認(rèn)可、發(fā)展得不到支持，致使農(nóng)村金融市場(chǎng)出現(xiàn)了“有資金的不能發(fā)放、需求資金的又得不到資金”的困境。

(七)農(nóng)村信用體系不健全，農(nóng)業(yè)企業(yè)信用等級(jí)普遍較低

我國金融機(jī)構(gòu)的征信工作不完善，全國統(tǒng)一的征信系統(tǒng)還不普及，不用說是在農(nóng)村，就是在城市對(duì)貸款客戶的認(rèn)定也有困難。由于廣大農(nóng)村地區(qū)征信工作開展得較晚，對(duì)貸款客戶資料的收集存在不少困難，目前農(nóng)村的各類企業(yè)法人和農(nóng)民的信用檔案沒有真正建立起來，而少有的中介機(jī)構(gòu)服務(wù)又不規(guī)范，信息經(jīng)常失真，使得農(nóng)村企業(yè)信用等級(jí)普遍不高，難以得到銀行的支持。再加上當(dāng)前農(nóng)村逃廢債務(wù)的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，法律“白條”增多，金融勝訴案件執(zhí)行不到位，兌現(xiàn)的資金甚至不足以彌補(bǔ)維權(quán)的成本開支，使得銀行在涉農(nóng)貸款的發(fā)放上更加謹(jǐn)小慎微，不利于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。

(八)統(tǒng)一的金融監(jiān)管制度，削弱了農(nóng)村金融服務(wù)的效能

農(nóng)村金融天然具有較高風(fēng)險(xiǎn)，其服務(wù)對(duì)象是我國的弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)(農(nóng)業(yè))、弱勢(shì)群體(農(nóng)民)、弱勢(shì)區(qū)域(農(nóng)村)。在當(dāng)前我國尚未全面建立農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)體系的情況下，農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)更高于其他商業(yè)銀行，但是金融監(jiān)管部門在制定監(jiān)管指標(biāo)和進(jìn)行日常監(jiān)管工作時(shí)，大多數(shù)還是實(shí)行統(tǒng)一的監(jiān)管制度和辦法，沒有考慮農(nóng)業(yè)經(jīng)營成本高、收益低、風(fēng)險(xiǎn)大的行業(yè)特征，區(qū)別情況，分類對(duì)待。

二、金融支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的對(duì)策

(一)根據(jù)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的特點(diǎn)和金融需求，構(gòu)建新型農(nóng)村金融體系

我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展具有較強(qiáng)的地域性和層次性，各種需求主體對(duì)金融服務(wù)的需求也表現(xiàn)出較強(qiáng)的多樣性。因此，在構(gòu)建新型農(nóng)村金融體系時(shí)，應(yīng)從功能視角出發(fā)，以有利于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展為標(biāo)準(zhǔn)，逐步開放農(nóng)村金融市場(chǎng)，健全和完善農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)、政策性銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、中小企業(yè)銀行、村鎮(zhèn)銀行、小額貸款公司、借貸組織等多種形式并存、功能互補(bǔ)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)制，打破和消除壟斷格局，真正形成基于競(jìng)爭(zhēng)效率的多元化農(nóng)村金融組織體系。國有商業(yè)銀行要把在縣域經(jīng)營的重點(diǎn)放在農(nóng)村新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)——農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展上，根據(jù)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的實(shí)際需求，不斷創(chuàng)新信貸產(chǎn)品種類，積極拓展金融服務(wù)方式，擴(kuò)大金融服務(wù)領(lǐng)域，在推動(dòng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，不斷壯大自身實(shí)力。

(二)擴(kuò)大直接融資渠道，培育農(nóng)村資本市場(chǎng)

由于種種原因，中國資本市場(chǎng)發(fā)育較晚，農(nóng)業(yè)運(yùn)用資本市場(chǎng)又更為滯后。農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化和現(xiàn)代化，是一個(gè)資金大量投入的過程，也是一個(gè)資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化的過程。要提高農(nóng)業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力，必須依靠資本市場(chǎng)、培育和發(fā)展資本市場(chǎng)。一是深化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家龍頭企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，組建規(guī)范的股份有限公司，實(shí)行股份制運(yùn)作；二是制定優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家龍頭企業(yè)進(jìn)入證券市場(chǎng)，充分發(fā)揮股票、債券等金融工具直接在證券市場(chǎng)上為涉農(nóng)公司融資的作用，為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展提供持久的動(dòng)力。

(三)加快推進(jìn)農(nóng)村利率市場(chǎng)化進(jìn)程，解決農(nóng)村信貸資金外流問題

風(fēng)險(xiǎn)不同，要求的收益也不同，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理。農(nóng)村金融服務(wù)的對(duì)象是分散、小額、風(fēng)險(xiǎn)狀況各異的眾多農(nóng)戶和農(nóng)村企業(yè)，客觀上要求農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)有足夠的利率自主權(quán)對(duì)不同的客戶收取不同的利率，從而減少風(fēng)險(xiǎn)、增加收益。金融市場(chǎng)利率放開后，農(nóng)村地區(qū)資金價(jià)格一般會(huì)呈現(xiàn)出較高的水平，不僅能有效地動(dòng)員農(nóng)村地區(qū)的資源、調(diào)動(dòng)農(nóng)村居民進(jìn)行貨幣積累的積極性，而且能夠極大地吸引非農(nóng)資金流人、擴(kuò)大資金供應(yīng)。同時(shí)，資金將會(huì)更為有效地使用，從質(zhì)和量?jī)蓚€(gè)方面保證農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化投資的順利進(jìn)行。

(四)健全金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為農(nóng)業(yè)中小企業(yè)融資提供擔(dān)保服務(wù)

國外經(jīng)驗(yàn)證明，中小企業(yè)因受自身?xiàng)l件限制達(dá)不到銀行貸款所規(guī)定的條件時(shí)，完善的金融中介服務(wù)便是解決中小企業(yè)融資難的有效途徑。因此，應(yīng)由政府出面或者出政策，成立各種類型的擔(dān)保公司，為產(chǎn)品有訂單、經(jīng)營有效益的中小農(nóng)業(yè)企業(yè)貸款提供信用擔(dān)保，同時(shí)積極推動(dòng)民營資本參與組建擔(dān)保公司，拓寬擔(dān)保公司資本金的來源；發(fā)展信托業(yè)務(wù)，通過為農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)行各種信托產(chǎn)品籌集發(fā)展生產(chǎn)所需資金；大力興辦金融租賃公司積極發(fā)展金融租賃業(yè)務(wù)，為農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)展壯大提供租賃服務(wù)。

(五)創(chuàng)新農(nóng)地?fù)?dān)保制度，解決農(nóng)業(yè)中小企業(yè)貸款抵押難問題

修改現(xiàn)行有關(guān)法律法規(guī)，明確農(nóng)村土地所有權(quán)主體，將宅基地歸農(nóng)民所有，擴(kuò)大集體用地的使用權(quán)，使建在集體土地上的農(nóng)業(yè)企業(yè)真正享有包括使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)(含抵押)在內(nèi)的土地經(jīng)營權(quán)。建立農(nóng)地使用權(quán)登記管理制度，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，促進(jìn)農(nóng)地的流轉(zhuǎn)，將農(nóng)地使用權(quán)這種固定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值變成流動(dòng)性較高的價(jià)值，優(yōu)化資源配置，擴(kuò)充農(nóng)地貸款資金來源。

(六)放開民間借貸，盡快出臺(tái)《貸款人條例》，為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化多渠道融資開辟合法的途徑

實(shí)踐證明，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體健康持續(xù)的發(fā)展，應(yīng)該是以民問和社會(huì)投資為主體。特別是在當(dāng)前，不經(jīng)過銀行體系的實(shí)體經(jīng)濟(jì)投資活動(dòng)，還有助于減少貨幣創(chuàng)造。因此，政府及有關(guān)部門要順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，加強(qiáng)對(duì)民間融資的引導(dǎo)與規(guī)范，盡快制定《貸款人條例》等法律法規(guī)，賦予民間融資應(yīng)有的地位，明確其性質(zhì)、活動(dòng)范圍、運(yùn)作方式和借貸原則等，建立長(zhǎng)效管理和監(jiān)測(cè)機(jī)制，適時(shí)向社會(huì)進(jìn)行信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，為民間融資的健康發(fā)展提供法律和制度保證，以便更好地發(fā)揮其彌補(bǔ)農(nóng)村金融市場(chǎng)信貸資金不足的作用，為縣域經(jīng)濟(jì)和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展服務(wù)。

(七)加快農(nóng)村征信工作進(jìn)程，為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的持續(xù)發(fā)展?fàn)I造良好的信用環(huán)境

一個(gè)良好的信用環(huán)境，是增加金融有效供給實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與金融互動(dòng)發(fā)展的根本所在。因此，要在現(xiàn)有基礎(chǔ)上加大對(duì)農(nóng)戶、農(nóng)業(yè)中小企業(yè)等征信工作的宣傳力度，提高他們對(duì)征信工作的認(rèn)識(shí)，促使其逐步建立健全財(cái)務(wù)管理、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等規(guī)章制度，提高與銀行打交道的能力。同時(shí)，要不斷完善征信評(píng)價(jià)機(jī)制，規(guī)范對(duì)農(nóng)戶、農(nóng)業(yè)中小企業(yè)信用評(píng)定的管理工作，提高其信用等級(jí)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化金融信用環(huán)境長(zhǎng)效機(jī)制的建設(shè)。

(八)創(chuàng)新監(jiān)管制度和模式，對(duì)農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)實(shí)行差別監(jiān)管

農(nóng)村金融服務(wù)對(duì)象的弱質(zhì)性，決定了對(duì)農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管不能同商業(yè)銀行一樣，應(yīng)給予其更加寬松的監(jiān)管環(huán)境和優(yōu)惠政策。除了在存款準(zhǔn)備金率、存貸款比等方面實(shí)行差別監(jiān)管外，還應(yīng)在市場(chǎng)準(zhǔn)人、資金拆借市場(chǎng)、投資保險(xiǎn)、中間業(yè)務(wù)發(fā)展等各方面給予優(yōu)惠政策，壯大農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)實(shí)力，從而支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。

[參考文獻(xiàn)]

[1]鄭秀峰．中國農(nóng)村金融深化的產(chǎn)業(yè)約束分析[J]．財(cái)金問題研究，2004，(4)：57-62．

[2]何廣文．中國農(nóng)村金融轉(zhuǎn)型與金融機(jī)構(gòu)多元化[J]．中國農(nóng)村觀察，2004，(2)：12-20．

[3]農(nóng)業(yè)部軟科學(xué)委員會(huì)辦公室．增加農(nóng)業(yè)投入與改善農(nóng)村金融服務(wù)[M]．北京：中國農(nóng)業(yè)出版社，2005：76-82．

第3篇

    論文關(guān)鍵詞 新疆兵團(tuán) 土地流轉(zhuǎn) 法律對(duì)策

    一、土地流轉(zhuǎn)問題概述

    (一)近年來,國內(nèi)外學(xué)者對(duì)土地流轉(zhuǎn)問題的理論和實(shí)證研究有一定積累

    改革開放后,我國于1988年修改憲法,廢除了土地不得出租的規(guī)定,立法確認(rèn)“土地使用權(quán)可以依照法律的規(guī)定轉(zhuǎn)讓”。隨后中央人民政府根據(jù)憲法修正案的新規(guī)定,頒布《城鎮(zhèn)國有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》。至此,土地所有權(quán)流轉(zhuǎn)成為我國合法和順應(yīng)憲法和民心的事實(shí)。在學(xué)術(shù)界,土地流轉(zhuǎn)問題也開始被廣泛研究。其研究可概括為三階段:早期嘗試階段、中期擴(kuò)展階段和后期深入階段,涉及土地所有權(quán)與使用權(quán)分離等普遍問題;以及區(qū)域土地產(chǎn)業(yè)化規(guī)模經(jīng)營的影響因素及形成過程;輔助金融機(jī)制與信用體系構(gòu)建;流轉(zhuǎn)過程監(jiān)管及農(nóng)民利益保障;在土地流轉(zhuǎn)中統(tǒng)籌城鄉(xiāng)關(guān)系,及政府職能與責(zé)任重塑;耕地保護(hù)和資源優(yōu)化配置探討;后期有股份制改造、中介組織模式研究以及土地流轉(zhuǎn)的制度改革創(chuàng)新。三個(gè)階段總體上遵循由無到有、由簡(jiǎn)入深、從實(shí)踐到理論再指向制度的規(guī)律。

    第一階段從1990年到2001年,學(xué)者們主要從土地流轉(zhuǎn)的必要性出發(fā),研究了土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)化需求,兼及土地合同的有效性、轉(zhuǎn)包、抵押、繼承等法律技術(shù)問題,分析了土地流轉(zhuǎn)的動(dòng)因,提出了土地流轉(zhuǎn)法律機(jī)制的雛形。代表性論著有楊學(xué)成的《試論農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的市場(chǎng)化》載《中國社會(huì)科學(xué)》1994年4期。這一階段的研究注重土地流轉(zhuǎn)的合法性和正當(dāng)性,有少量的區(qū)域土地流轉(zhuǎn)調(diào)查報(bào)告,純法律技術(shù)問題及制度創(chuàng)新研究初見端倪。

    第二階段從2002年到2007年,主要研究方向有土地流轉(zhuǎn)的效率和模式,也有探討土地流轉(zhuǎn)中的政府責(zé)任;土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)村人口流動(dòng)的關(guān)系;農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的障礙因素及其解決途徑被作為一個(gè)焦點(diǎn)進(jìn)行討論,強(qiáng)調(diào)制度性保障在土地流轉(zhuǎn)規(guī)范化中的作用;經(jīng)濟(jì)學(xué)方法尤其制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方法被廣泛使用于土地流轉(zhuǎn)的論證分析,并初步提出較完整的土地流轉(zhuǎn)利益聯(lián)結(jié)模型。這一階段的研究數(shù)量急劇增多,經(jīng)濟(jì)學(xué)角度和法學(xué)角度的研究從廣度到深度都有較大推進(jìn),應(yīng)該與黨的十六大報(bào)告“積極推進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營”的指導(dǎo)正相關(guān)。

    第三階段從2003年開始至今,其最顯著的特點(diǎn)是:開始以農(nóng)民的基本權(quán)利為視角進(jìn)行專門性研究,側(cè)重土地流轉(zhuǎn)中的農(nóng)民權(quán)益保障研究;開始出現(xiàn)大量外國土地制度的對(duì)比研究;土地經(jīng)營權(quán)物權(quán)話以制約行政權(quán)的理論模型已經(jīng)較為全面;較多文獻(xiàn)基于原有理論或?qū)嵶C成果建立,也有文獻(xiàn)將研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向資源優(yōu)化配置方向;作為制度形成類型研究,除股份制合作等流轉(zhuǎn)形式繼續(xù)深化外,還呈現(xiàn)出與新農(nóng)村建設(shè)結(jié)合,加強(qiáng)金融配套制度建設(shè)等特點(diǎn);也開始出現(xiàn)述評(píng)類的總結(jié)著述,典型如張會(huì)萍的《農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)問題研究綜述》載《寧夏社會(huì)科學(xué)》2011年3期。這一階段的研究明顯體現(xiàn)“關(guān)注民生”的特點(diǎn),研究中的農(nóng)民利益保障問題被重點(diǎn)凸顯;調(diào)查報(bào)告等實(shí)證研究方式較多使用,理論研究也進(jìn)一步深入。部分問題已經(jīng)解決,如土地經(jīng)營權(quán)的法律定性,但仍有已經(jīng)提出但尚未解決的新問題,如對(duì)策性研究中的農(nóng)民權(quán)益保障制度構(gòu)建,也有需要提出的新問題,如本課題研究的土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)績(jī)效的法學(xué)方法評(píng)價(jià)問題。

    (二)土地流轉(zhuǎn)現(xiàn)象背后的規(guī)律性研究尚顯不足,土地流轉(zhuǎn)的效果評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建還有待探討

    其一,政府在土地流轉(zhuǎn)宏觀調(diào)控中的干預(yù)路徑與干預(yù)程度選擇,土地流轉(zhuǎn)如何與現(xiàn)有的農(nóng)村社會(huì)保障制度協(xié)同改革,土地流轉(zhuǎn)中的利益向量評(píng)估等等研究,目前較多停留在描述性分析,尚未進(jìn)一步探求其背后的規(guī)律性決定因素。其二,針對(duì)土地流轉(zhuǎn)效果的評(píng)價(jià)研究,現(xiàn)有研究大多是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法針對(duì)一個(gè)區(qū)域從某一角度進(jìn)行評(píng)價(jià)。而缺乏一種法學(xué)的評(píng)價(jià)方法。即在構(gòu)建一種新的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上,針對(duì)一個(gè)區(qū)域的土地流轉(zhuǎn)模式,在經(jīng)濟(jì)社會(huì)的宏觀層面和農(nóng)戶家庭的微觀層面全方位進(jìn)行效果評(píng)價(jià)。通過規(guī)則的有效性對(duì)土地流轉(zhuǎn)制度和模式進(jìn)行評(píng)價(jià)的理論和方法,目前都還有待探討。

    二、新疆兵團(tuán)土地流轉(zhuǎn)問題的研究思路和方法

    (一)新疆兵團(tuán)土地流轉(zhuǎn)的政策現(xiàn)狀

    根據(jù)新疆兵團(tuán)相關(guān)政策文件的指示,兵團(tuán)始終堅(jiān)持以職工家庭承包經(jīng)營為基礎(chǔ),統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營制度不動(dòng)搖。新疆兵團(tuán)各團(tuán)場(chǎng)全面推行了“兩費(fèi)自理”、“租賃承包”等多種形式的土地承包責(zé)任制,增強(qiáng)了干部職工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),有效地調(diào)動(dòng)了干部職工的生產(chǎn)積極性和主動(dòng)性。兵團(tuán)國土資源局以開展“回頭看”為契機(jī),全面抓好學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)整改落實(shí)后續(xù)工作,并以構(gòu)建保障、促進(jìn)科學(xué)發(fā)展新機(jī)制為主線,嚴(yán)格落實(shí)國家土地政策和制度,全面提升兵團(tuán)國土系統(tǒng)推動(dòng)科學(xué)發(fā)展和綜合服務(wù)的能力,為兵團(tuán)可持續(xù)發(fā)展提供資源保障。兵團(tuán)國土資源局在學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)中,堅(jiān)守耕地保護(hù)紅線,圍繞兵團(tuán)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃,積極推進(jìn)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整。該局將耕地保護(hù)責(zé)任目標(biāo)分解到各年度,實(shí)行耕地保護(hù)“一票否決制”;建立耕地保護(hù)激勵(lì)機(jī)制,對(duì)完成任務(wù)好、新增耕地多的師,在項(xiàng)目開發(fā)和土地利用上予以傾斜;指導(dǎo)各師按照兵團(tuán)土地利用總體規(guī)劃修編確定的指標(biāo),合理確定各類用地?cái)?shù)量和布局,為實(shí)施結(jié)構(gòu)調(diào)整提供依據(jù)。這個(gè)布局圍繞重大項(xiàng)目建設(shè)積極實(shí)施用地重點(diǎn)保障,嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目預(yù)審制度,按照國家《限制供地目錄》和《禁止供地目錄》規(guī)定的原則審核用地?cái)?shù)量,積極引導(dǎo)建設(shè)用地向高產(chǎn)出、少用地、節(jié)約集約可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)邁進(jìn)。力爭(zhēng)在職工家庭承包經(jīng)營的基礎(chǔ)上,全面規(guī)范兵團(tuán)團(tuán)場(chǎng)土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)行為,維護(hù)兵團(tuán)團(tuán)場(chǎng)土地政策的長(zhǎng)期固定。有的團(tuán)場(chǎng)已經(jīng)實(shí)行新的改革措施,譬如部分團(tuán)場(chǎng)對(duì)職工承包的土地提高等級(jí):一是建立土地等級(jí)的改良提升制度,激勵(lì)職工自覺的加大投入改良土壤,在3—5年提高一個(gè)土地等級(jí)。二是連隊(duì)督促承包職工加大投入改良土壤,并給予合理化建議和具體指導(dǎo)。三是處里出臺(tái)優(yōu)惠政策,土地等級(jí)差進(jìn)行輪作倒茬,水稻按棉花的120%實(shí)物量上交。四是加大基礎(chǔ)性的投入,清挖排渠,硬質(zhì)防滲等措施,降低地下水位,提高土地等級(jí),提高作物單產(chǎn)。

    (二)新疆兵團(tuán)土地流轉(zhuǎn)的研究思路

    首先,針對(duì)政府政策這一最重要變量對(duì)于現(xiàn)行各種土地流轉(zhuǎn)模式的制度性影響因素進(jìn)行實(shí)證調(diào)研并進(jìn)行分析,兼對(duì)土地金融組織、土地中介組織等外生性變量進(jìn)行定量研究;其次,通過農(nóng)戶的需求與滿意度調(diào)查,對(duì)兵團(tuán)土地流轉(zhuǎn)已取得的經(jīng)驗(yàn)和存在的現(xiàn)實(shí)問題充分思考?xì)w納;此時(shí),現(xiàn)實(shí)問題已經(jīng)出現(xiàn)并已經(jīng)充分總結(jié)。最后,結(jié)合國外土地制度比較研究,引申出用法律妥善規(guī)范土地流轉(zhuǎn)的原則與規(guī)則,并基于前述成果,力爭(zhēng)構(gòu)建新的土地流轉(zhuǎn)效果法學(xué)評(píng)價(jià)體系,同時(shí)提出科學(xué)可行的發(fā)展和完善兵團(tuán)土地流轉(zhuǎn)的法律對(duì)策。其中有正向研究部分,即中外土地制度比較研究和兵團(tuán)土地制度實(shí)證研究,再通過逆向研究部分,即對(duì)土地轉(zhuǎn)讓糾紛判例分析研究和土地制度運(yùn)行中的法律規(guī)避研究,最終實(shí)現(xiàn)更為科學(xué)可行的土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)法律制度設(shè)計(jì)。研究方法則首先是調(diào)查研究方法,擬由農(nóng)一師國土局領(lǐng)導(dǎo)主持實(shí)地調(diào)研,依托塔里木大學(xué)周圍團(tuán)場(chǎng)政研室的大力幫助,收集實(shí)證資料,再由實(shí)踐回到理論,由塔里木大學(xué)教師邀約行內(nèi)人士合議研究分析,力爭(zhēng)作出開創(chuàng)性結(jié)論。其次是對(duì)比研究方法,通過國外土地制度的分析與借鑒,作出法律移植的建議性的選擇。研究目的則體現(xiàn)在,農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)是實(shí)現(xiàn)土地優(yōu)化配置必不可少的一環(huán),農(nóng)村土地流轉(zhuǎn),要注重保障農(nóng)民的權(quán)利。在農(nóng)地流轉(zhuǎn)中要節(jié)制資本,應(yīng)將資本下鄉(xiāng)盡量限定在為農(nóng)民和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)服務(wù)的領(lǐng)域內(nèi),防止資本對(duì)農(nóng)民土地的兼并導(dǎo)致農(nóng)民失業(yè)破產(chǎn)。對(duì)于眾多土地流轉(zhuǎn)模式,需要構(gòu)建科學(xué)的評(píng)價(jià)體系來考評(píng)土地流轉(zhuǎn)的績(jī)效等問題。隨著土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)明顯加快,需要鼓勵(lì)有條件的地方發(fā)展流轉(zhuǎn)中介服務(wù)組織,為規(guī)范土地流轉(zhuǎn)提供完善的服務(wù)。同時(shí),應(yīng)當(dāng)加大對(duì)職工土地承包的土地的面積、等級(jí)、期限、地號(hào)等的民主監(jiān)督管理力度。

    三、新疆兵團(tuán)土地流轉(zhuǎn)政策的法律定位與對(duì)策

    兵團(tuán)土地總面積7457千公頃,農(nóng)用地4206千公頃。新型團(tuán)場(chǎng)建設(shè)需要農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化集約化的發(fā)展,要保證土地向種田能手流轉(zhuǎn),還要保證防止耕地的減少和兵團(tuán)職工的大量失業(yè),使有利于提高土地的利用效率。這些要求都以實(shí)現(xiàn)團(tuán)場(chǎng)土地承包經(jīng)營權(quán)的充分流轉(zhuǎn)為前提。土地流轉(zhuǎn)糾紛最終需要司法的裁決。現(xiàn)有國內(nèi)成文法無論土地管理法還是農(nóng)村土地承包法都不適用于黨政軍企合一的新疆兵團(tuán),兵團(tuán)土地流轉(zhuǎn)實(shí)現(xiàn)由法律規(guī)范,必須通過地方性立法的方式。但是新疆兵團(tuán)至今有政府無人大,地方性立法無從談起。因此,欲使兵團(tuán)土地流轉(zhuǎn)糾紛有法可依,構(gòu)建地方性司法解釋,并且是政策司法化的司法解釋,并對(duì)其正當(dāng)性和可操作性作更深的理論研究,成為艱難卻必經(jīng)的途徑。

第4篇

我國作為當(dāng)今世界最大的發(fā)展中國家,同樣面臨著資本積累的問題。隨著改革的深入,我國經(jīng)濟(jì)體制由單一的公有制向以公有制為主體,多種所有制共同發(fā)展轉(zhuǎn)變,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)也逐步過渡到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。與大多數(shù)其他后發(fā)國家相比,中國當(dāng)代的資本積累在短時(shí)間內(nèi)得到了快速增長(zhǎng),中外對(duì)中國創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)奇跡給予了充分的肯定,但是,高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)掩蓋了資本積累中的許多問題,造成轉(zhuǎn)軌時(shí)期出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)與社會(huì)矛盾,這同樣也值得我們思考。

一、當(dāng)代中國資本積累存在的問題

中國改革開放取得的成就證明了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的優(yōu)越性,但由于一些制度改革滯后,使得轉(zhuǎn)軌時(shí)期的中國經(jīng)濟(jì)沒有達(dá)到普遍的權(quán)利界定和保障,資本積累方式也相異于傳統(tǒng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

改革開放以來,多種所有制企業(yè)得到了快速發(fā)展,而相較于國有企業(yè),資本積累的程度仍處于較低的水平。這主要表現(xiàn)在融資能力上的差異。當(dāng)代,我國的銀行業(yè)有很大的發(fā)展,特別是信貸業(yè)務(wù),但是在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間,銀行的信貸偏向于國有經(jīng)濟(jì)。據(jù)統(tǒng)計(jì),非國有企業(yè)從商業(yè)銀行貸款比例僅為16,5%,這使得許多中小企業(yè)只能依靠自身的資本循環(huán)或其他非正規(guī)的金融渠道獲得暫時(shí)的基本積累。

從居民角度看,資本積累來源的限制。使人民增收的途徑較為單一?？梢园l(fā)現(xiàn),美國人民的資產(chǎn)性財(cái)富增長(zhǎng)與勞動(dòng)收入的基本比例為22:1,這也是為什么美國人的收入高,傾向于消費(fèi)而不是儲(chǔ)蓄的原因,因?yàn)槊绹说氖杖胫饕獊碜杂谫Y本。而中國卻不是,人民大眾的積累來源僅僅依靠微薄的工資,很少有其他的資本性收入。依據(jù)弗里德曼的生命周期理論,當(dāng)期的低收入造成了人們更原意儲(chǔ)蓄以用來滿足未來退休消費(fèi)的需求,中國高額的儲(chǔ)蓄率由此產(chǎn)生。而由于銀行的存款利率長(zhǎng)期低于CPI的增長(zhǎng)率,居民自身的資本處于不斷貶值的過程。因此,有限的資本積累來源是中國大眾收入無法提高的重要原因。

處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的中國,不合法的資本積累也存在。部分官員利用人民賦予的權(quán)利,將權(quán)利資本化,使其成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展必備的要素投入,形成相當(dāng)于國家壟斷的力量,提高市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻與運(yùn)作門檻。一個(gè)簡(jiǎn)單的例子就是,部分國有企業(yè)負(fù)責(zé)人利用手中的權(quán)力,通過壓低承包指標(biāo)與租賃價(jià)格,或通過非法的財(cái)務(wù)手段低估國有資產(chǎn),使國有資產(chǎn)流失到尋租者手里。損害了國家與人民的利益。

二、當(dāng)代中國資本積累的制度分析

事實(shí)表明,我國當(dāng)前資本積累發(fā)生扭曲的很大部分原因在于制度改革落后于經(jīng)濟(jì)改革,造成了我國資本積累相異于傳統(tǒng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家,這也是轉(zhuǎn)軌時(shí)期國家體制不完善的原因。我們可以從政府的約束與產(chǎn)權(quán)兩個(gè)方面出發(fā),來探討當(dāng)前我國資本積累扭曲的狀況。

(一)從建立社會(huì)主義法制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的角度來看,第一步就是要防止政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)任意干預(yù)

較為突出的問題就是國家政策多變,政令具有很大的任意性,用張五常教授的話來說,中國政策說好聽就是彈性大,說不好聽就是朝令夕改。國家對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行行政干預(yù)十分普遍,如打著宏觀調(diào)控或是市場(chǎng)調(diào)整的名義,授意相關(guān)部門對(duì)微觀主體進(jìn)行行政干預(yù)。市場(chǎng)規(guī)則的不確定性造成了微觀主體無法很好地預(yù)測(cè)下一期的經(jīng)濟(jì)狀況,一部分積累的資本需要防范風(fēng)險(xiǎn),而無法全部投入生產(chǎn)。同時(shí),國家政策制定沒有約束性,可能造成資本積累發(fā)生偏離。如我國在較長(zhǎng)的階段主導(dǎo)工業(yè)發(fā)展,而忽視了農(nóng)業(yè)與服務(wù)業(yè)方面的積累,造成了現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理。

(二)從市場(chǎng)微觀主體的角度看,市場(chǎng)的平等需要國家作為監(jiān)督者而不是參與者

當(dāng)代中國,多種所有制企業(yè)有了快速發(fā)展,在解決居民就業(yè)與社會(huì)資本積累方面起著巨大的作用。然而,一旦市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有較大比例的國有企業(yè)介入,這種條件下的市場(chǎng)就難有平等權(quán),也難以法制。國企與國家有著千絲萬縷的聯(lián)系,國家作為國企的股東,更傾向于為自己的企業(yè)開綠燈,通過越過法律的束縛直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng),使國企資本積累不受約束。如最近的農(nóng)行股改,國家對(duì)其壞賬進(jìn)行買單;IPO發(fā)行的股票多是國企。正在審批的上市公司中,仍是國企居多,民營企業(yè)要想獲得同樣的待遇困難重重?？梢妿в袊值钠髽I(yè)就同于擁有了市場(chǎng)特權(quán),在預(yù)算軟約束的條件下,國企不僅可以依靠自身來獲得資本積累,同時(shí)還可以依靠特權(quán)獲得額外的資本積累,政府背景使他們成為市場(chǎng)的強(qiáng)勢(shì)者。而較為弱小的民企,無論融資能力還是企業(yè)規(guī)模都無法與國企相抗衡。等級(jí)效應(yīng)促使許多民企必須通過尋租賄賂的方式獲取市場(chǎng)的保護(hù),在路徑依賴的作用下資本積累不斷變異,最后損害社會(huì)整體利益。

(三)制度缺陷造成產(chǎn)權(quán)不明晰,限制了資本應(yīng)有的價(jià)值

例如農(nóng)地制度,目前,我國雖然法律上確定了三權(quán),即使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán),但是農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)地的問題遲遲沒有解決,限制了土地作為農(nóng)民資產(chǎn)性收益的來源,資本積累方式受到限制。

產(chǎn)權(quán)的界定是為了稀缺資源的排他安排,是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)定價(jià)的前提條件。由下表可知,我國的礦產(chǎn)資源特別稀缺,而在中國,各級(jí)政府所掌握的一些重要的資源配置權(quán)利,扭曲了資源投入生產(chǎn)時(shí)的價(jià)值,無法體現(xiàn)資源的稀缺性,造成資源以低于市場(chǎng)很多的價(jià)格出售,降低了礦產(chǎn)資源在資本積累中的真實(shí)價(jià)值。大量資源的浪費(fèi)和生態(tài)的破壞使得原本資源稀缺的中國雪上加霜,資本的積累陷入了惡性循環(huán)。

第5篇

過去二十多年中的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中，中國取得了突出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效。毫無疑問，持續(xù)的高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來自于市場(chǎng)化取向的制度變革及其所導(dǎo)致的資源配置和激勵(lì)改進(jìn)。但進(jìn)入20世紀(jì)90年代以后，漸進(jìn)式改革所帶來的矛盾開始凸顯。一方面，政府不得不開始為城市國有部門支付重組成本，包括金融轉(zhuǎn)軌成本和社會(huì)保障成本；另一方面，在城市化開始加速、人口流動(dòng)不斷增加的背景下，戶籍制度改革仍然無法取得根本性突破；同時(shí)，在多種因素，包括政策不當(dāng)因素的作用下，三農(nóng)問題有所惡化，農(nóng)民收入增長(zhǎng)緩慢，城鄉(xiāng)收入差距持續(xù)擴(kuò)大。在這些問題中，缺乏永久遷移的不完全城市化、農(nóng)村內(nèi)部的農(nóng)地調(diào)整、以及城市化、工業(yè)化過程中的農(nóng)地征用三個(gè)問題特別突出。

就城市化和人口遷移來看，隨著中國市場(chǎng)化進(jìn)程的進(jìn)一步發(fā)展，"離土不離鄉(xiāng)"的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展模式潛力遞減，但目前"半開放式"的戶籍制度和城市管理體制仍然制約了勞動(dòng)力的自由流動(dòng)和人口遷徙，使得人口在不同區(qū)域之間、城鄉(xiāng)之間的再配置無法充分、有效地完成。具體而言，目前的戶籍制度使得人口由鄉(xiāng)到城的流動(dòng)在很大程度上成為"不完全遷移"，主要是單身、短期流動(dòng)：一方面，它表現(xiàn)在流動(dòng)人口進(jìn)入大、中城市并享有基本的城市居民權(quán)利仍然受到限制；另一方面，跨省區(qū)人口遷移仍然受到比較嚴(yán)格制約。這一點(diǎn)非常重要，因?yàn)閮?nèi)地有大量的農(nóng)業(yè)、甚至是非農(nóng)業(yè)人口涌向沿海地區(qū)不同等級(jí)城市，但卻無法獲得居住地戶口，從而很難在遷入地定居下來，不得不忍受家庭分居、子女教育無法保障、老人得不到照顧等痛苦。

不僅如此，在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，農(nóng)民工的職業(yè)身份決定了他們不能夠進(jìn)入到城市的正式就業(yè)體系中來，其所從事的往往是非正規(guī)部門的工作。非正規(guī)就業(yè)工人享受不到一般正規(guī)就業(yè)者享有的社會(huì)福利，就連基本的勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)也難以達(dá)到，比如工時(shí)、周薪、帶薪假、最低工資、失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)等等。從政府角度來看，由于國有企業(yè)下崗和城市貧困問題的增加，政府面臨的社會(huì)保障壓力迅速增加，資金嚴(yán)重不足。在這種情況下，流動(dòng)人口，特別是由農(nóng)村向城市遷移的流動(dòng)人口的社會(huì)保障問題遲遲難以提上議事日程。

進(jìn)城農(nóng)民工的社會(huì)保障缺失使得他們無法切斷與農(nóng)村土地的關(guān)系，一旦他們?cè)诔鞘惺スぷ骱褪杖?，農(nóng)村土地（包括耕地和宅基地）就成為其就業(yè)乃至生存的保障。進(jìn)城農(nóng)民工"離鄉(xiāng)不放土"也對(duì)現(xiàn)行的農(nóng)地制度的穩(wěn)定性提出了挑戰(zhàn)。

雖然集體所有、家庭長(zhǎng)期承包經(jīng)營的農(nóng)地制度安排在相當(dāng)一段時(shí)期內(nèi)起到了促進(jìn)和穩(wěn)定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的作用，但在具體操作中，由于多種因素影響，包括家庭人口變動(dòng)的作用，在土地集體制賦予村莊內(nèi)部每個(gè)合法成員平等地?fù)碛写鍖偻恋氐臋?quán)利的情況下，農(nóng)戶地權(quán)缺乏穩(wěn)定性，結(jié)果是很多地區(qū)農(nóng)村土地不得不進(jìn)行定期、不定期的大、小調(diào)整，很多地區(qū)農(nóng)戶家庭長(zhǎng)期承包土地的權(quán)利無法實(shí)現(xiàn)。

比農(nóng)地在村莊內(nèi)部進(jìn)行調(diào)整更加嚴(yán)重的是農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)地的問題。在城市化和工業(yè)化加速的背景下，政府用行政審批手段控制土地由農(nóng)業(yè)用途轉(zhuǎn)為非農(nóng)業(yè)用途，使得農(nóng)地使用性質(zhì)轉(zhuǎn)化必須通過征地途徑改土地的農(nóng)民集體所有制為國有制，并由于補(bǔ)償方式不當(dāng)和標(biāo)準(zhǔn)偏低帶來了一系列社會(huì)矛盾和沖突，甚至帶來很多失地農(nóng)民，形成社會(huì)不穩(wěn)定因素。

城市化過程中的人口遷移問題、村莊內(nèi)部農(nóng)地調(diào)整問題乃至于農(nóng)用土地非農(nóng)化問題，都是現(xiàn)階段中國轉(zhuǎn)軌與經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中面臨的重大問題。在每個(gè)問題上，學(xué)術(shù)界已經(jīng)進(jìn)行了相當(dāng)多的理論和實(shí)證研究，并有針對(duì)性地提出了一些政策建議。但如同我們將要指出的，上述三方面問題相互之間有著非常緊密的關(guān)聯(lián)，需要用一個(gè)整體思路來進(jìn)行分析，更需要在此基礎(chǔ)上給出系統(tǒng)、具操作性的解決方案，以避免從任何單方面研究提供政策建議可能導(dǎo)致的顧此失彼。

本文以下部分安排如下，第二部分結(jié)合文獻(xiàn)分析我國城市化過程中的流動(dòng)人口、農(nóng)地調(diào)整和土地非農(nóng)化三個(gè)主要方面的政策問題，并探討三者之間的相互關(guān)系；第三部分分析中國作為一個(gè)轉(zhuǎn)軌中發(fā)展的大國所具有的特點(diǎn)及其對(duì)城市化與戶籍制度改革的含義；在本文第四部分，我們對(duì)城市化和農(nóng)地制度改革面臨的主要政策選擇進(jìn)行了討論；第五部分提出一個(gè)系統(tǒng)性解決上述問題的政策組合，并對(duì)該政策組合思路的含義及操作進(jìn)行多層面的討論；在本文第六部分，我們測(cè)算并報(bào)告了實(shí)施該政策組合的一個(gè)財(cái)政預(yù)算平衡方案；文章最后是結(jié)論。

二、主要政策問題與研究綜述

2.1城市化過程中的流動(dòng)人口

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，中國重化工業(yè)優(yōu)先的發(fā)展戰(zhàn)略伴隨著以城市為主導(dǎo)的工業(yè)資本積累。由于這種發(fā)展戰(zhàn)略與中國的豐富勞動(dòng)力稟賦不相一致，城市無法創(chuàng)造足夠的就業(yè)機(jī)會(huì)，只能通過戶口制度等政策措施限制城鄉(xiāng)人口流動(dòng)來保證城市的低失業(yè)率和有限城市人口對(duì)于食物配給、住房、醫(yī)療、養(yǎng)老保險(xiǎn)等福利的占有（林毅夫等，1999）。這構(gòu)成了傳統(tǒng)戶籍制度的歷史背景。

過去25年的經(jīng)濟(jì)體制改革逐漸放松了勞動(dòng)力流動(dòng)的限制，農(nóng)村勞動(dòng)力開始逐漸在城市尋求就業(yè)，但不同于其他很多發(fā)展中國家永久的、以家庭為主導(dǎo)的遷移構(gòu)成城市化和長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要特征，中國勞動(dòng)力流動(dòng)的模式由于戶籍制度的繼續(xù)存在而顯得非常獨(dú)特。在上個(gè)世紀(jì)80年代和90年代前期，人口流動(dòng)主要是由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展導(dǎo)致的鄉(xiāng)村地區(qū)內(nèi)部由農(nóng)業(yè)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的流動(dòng)，同時(shí)政府推動(dòng)的也主要是"離土不離鄉(xiāng)"、非集中式的的鄉(xiāng)村城鎮(zhèn)化和中小城鎮(zhèn)優(yōu)先的發(fā)展戰(zhàn)略。但到了90年代中期后，隨著以外資、私營企業(yè)為主導(dǎo)的城市部門的競(jìng)爭(zhēng)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就業(yè)吸納能力增長(zhǎng)放緩，甚至出現(xiàn)停滯的趨勢(shì)，勞動(dòng)力遷移開始轉(zhuǎn)為大規(guī)模向城市制造業(yè)、服務(wù)業(yè)部門流動(dòng)的模式。城市政府也開始意識(shí)到充分利用農(nóng)村廉價(jià)勞動(dòng)力發(fā)展城市經(jīng)濟(jì)的重要性，并開始逐漸清除鄉(xiāng)村遷移人口進(jìn)入城市低端勞動(dòng)力市場(chǎng)的各種政策限制。2000年全國第五次人口普查的數(shù)據(jù)表明，在中國1.21億的遷移人口中，有9000萬左右遷移到城市，其中8500萬是從農(nóng)村到城市的遷移人口（國家統(tǒng)計(jì)局，2004）。

改革前建立的戶籍制度依然沒有進(jìn)行根本性的改革，構(gòu)成了城鄉(xiāng)一體化的阻礙。改革開放以來，特別是進(jìn)入90年代以后，隨著市場(chǎng)化過程的深化，以戶籍制度為核心的一系列安排逐漸弱化，特別是一些生活必需品市場(chǎng)自由化及勞動(dòng)力市場(chǎng)的逐漸開放，使得傳統(tǒng)體制下限制人口流動(dòng)的一些因素所起作用日益降低。但是，一些地區(qū)進(jìn)行的不同程度的戶籍制度改革嘗試并沒有取得根本性突破。不僅主要大中城市的戶籍制度沒有真正放開，在這些城市獲取戶口定居的門檻相當(dāng)之高，而且跨省區(qū)的戶籍改革仍然困難重重。即使在戶籍制度改革進(jìn)展最快的一些中小城市（鎮(zhèn)），一段時(shí)期內(nèi)戶籍的獲得也需要支付相當(dāng)數(shù)額的資金購買，而同時(shí)這些中小城鎮(zhèn)戶籍所帶來的潛在好處非常有限；相反，獲得城市戶口必須要放棄農(nóng)村土地和計(jì)劃生育政策城鄉(xiāng)差異所導(dǎo)致的二胎指標(biāo)，因此，這些中小城鎮(zhèn)的戶口改革并沒有得到很大的響應(yīng)。

在戶口制度依然無法取得突破的背景下，城市居民仍然享受著一些農(nóng)村遷移人口無法享受的福利。在上個(gè)世紀(jì)80年代和90年代，它們主要包括由工作單位提供的住房、醫(yī)療、養(yǎng)老安排，而近年來越來越多的城市居民開始接受雇主和城市政府提供的醫(yī)療保險(xiǎn)、社會(huì)保障以及住房補(bǔ)貼。此外，城市居民子女也能夠進(jìn)入地方政府提供財(cái)政補(bǔ)貼的城市公立學(xué)校，而遷移人口子女往往需要支付額外費(fèi)用進(jìn)入，或只能進(jìn)入民辦的打工者子弟學(xué)校。這些與戶口相關(guān)的城市福利安排使得農(nóng)村遷移勞動(dòng)力往往無法實(shí)現(xiàn)舉家遷移、并且只有相對(duì)而言很短的就業(yè)和生活計(jì)劃時(shí)段。當(dāng)然，嚴(yán)格說來，大部分遷移人口無法享受的養(yǎng)老、失業(yè)和醫(yī)療保險(xiǎn)等福利安排是由雇主（或工作單位）、而非城市政府提供的，不能被看成與城市戶口直接相關(guān)，因此，在現(xiàn)階段，城市戶口主要意味著平等獲取城市政府提供的社會(huì)救助（如最低生活保障），政府補(bǔ)貼住房（如經(jīng)濟(jì)適用房和廉租房）以及子女在城市公立學(xué)校就學(xué)安排的機(jī)會(huì)。

絕大部分遷移人口無法獲得城市戶口也與我國當(dāng)前的政府間財(cái)政體制安排有關(guān)。在許多國家，社會(huì)保障等財(cái)政支出是由省級(jí)、乃至于中央級(jí)別的政府提供的，而在我國目前的政府支出安排體制下，城市政府則要負(fù)責(zé)為具有本地戶口的城市人口提供基本社會(huì)保障、補(bǔ)貼住房和子女就學(xué)等一系列安排。隨著近年來國有企業(yè)下崗工人和退休職工數(shù)目的增加，城市政府往往面臨巨大的財(cái)政壓力，也必然缺乏激勵(lì)為遷移人口提供上述福利，結(jié)果是，雖然在過去十幾年中中國的勞動(dòng)力流動(dòng)性顯著增加，戶籍制度仍然限制了城鄉(xiāng)和省際之間的人口遷移，并使得勞動(dòng)力流動(dòng)在很大程度上成為短期、單身遷移。

戶籍制度顯著地阻礙了中國的城市化進(jìn)程，并使中國城市化水平顯著低于其他相似發(fā)展階段的發(fā)展中國家的城市化水平。2003年，官方統(tǒng)計(jì)的中國城市化率為40.5%.但在官方統(tǒng)計(jì)的城市化率中，不僅包括具有城市戶口的常住居民，而且也包括沒有城市戶口、但到城市工作6個(gè)月以上的鄉(xiāng)村遷移人口，以及相當(dāng)部分在城市郊區(qū)因?yàn)橥恋乇徽饔?、但戶籍沒有轉(zhuǎn)換的失地農(nóng)民，以及部分由于統(tǒng)計(jì)口徑偏差，實(shí)為農(nóng)業(yè)、但被計(jì)入非農(nóng)和城鎮(zhèn)人口的農(nóng)民，因此，實(shí)際具有城市戶口的人口比例只有30%多一點(diǎn)。從表1我們可以看到，中國的城市化率一直顯著高于全國具有非農(nóng)戶口的人口比例。在20世紀(jì)90年代前期，該差距在5-6個(gè)百分點(diǎn)，但2000年以后，增加到了10個(gè)百分點(diǎn)。從絕對(duì)人數(shù)上看，2003、2004年兩者的差距達(dá)到1.4億左右。考慮到中國大約有1000-2000萬左右的農(nóng)村非農(nóng)戶籍人口（如相當(dāng)部分鄉(xiāng)村教師，以及非建制鎮(zhèn)的非農(nóng)業(yè)人口），可以推斷目前計(jì)算在官方統(tǒng)計(jì)"城市化率"內(nèi)、但實(shí)際沒有城市戶口的"城市人口"將達(dá)到1.5-1.6億，這其中最主要的是鄉(xiāng)-城遷移且居住在6個(gè)月以上的人口和城郊的失地農(nóng)民。根據(jù)第5次人口普查數(shù)據(jù)，2000年鄉(xiāng)-城遷移且居住在6個(gè)月以上的人口大約有8500萬，一般估計(jì)現(xiàn)在應(yīng)達(dá)到9000-9500萬；至于失地農(nóng)民，一般的估計(jì)，從1987年至2001年，全國非農(nóng)建設(shè)占用耕地共3395萬畝，估計(jì)至少有3400萬農(nóng)民因此完全失去或部分失去土地。另外，由于違法用地?cái)?shù)量一般占用地總量的20-30%，目前失地或部分失地農(nóng)民的數(shù)量可能高達(dá)4000-5000萬人。如果我們假設(shè)其中一半左右的失地農(nóng)民已經(jīng)轉(zhuǎn)為城市戶口，那么大約有2000-2500萬未獲戶口之失地農(nóng)民。鄉(xiāng)-城遷移人口加上失地農(nóng)民總數(shù)大約為1.1-1.2億，仍然與前述1.5-1.6億的數(shù)字具有4000萬左右的差距，大概相當(dāng)于3-4個(gè)點(diǎn)的城市化率偏差。根據(jù)我們的判斷，這3-4%的高估主要是由于城市化率統(tǒng)計(jì)指標(biāo)定義和操作過程中的偏誤造成的?？傊?，雖然中國官方統(tǒng)計(jì)的城市化率已經(jīng)達(dá)到40%，但可能有3-4個(gè)百分點(diǎn)是統(tǒng)計(jì)定義和操作的偏誤。而且，即使我們接受36-37%的城市化率水平，其中也有9000-9500萬沒有城市戶口的鄉(xiāng)村遷移人口和2000-2500萬沒有城市戶口的城市郊區(qū)失地農(nóng)民。

2.2農(nóng)地調(diào)整與人口遷移

目前，農(nóng)村土地為集體所有，但主要由農(nóng)戶使用。土地不僅是作為農(nóng)村生產(chǎn)要素為土地使用者創(chuàng)造收益；而且，在勞動(dòng)力市場(chǎng)不完善和非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)有限的條件下，為農(nóng)民充分利用家庭勞動(dòng)力創(chuàng)造了條件（PuttermanandCiacu，1994）；另外，在喪失非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的情況下，土地更作為一種保險(xiǎn)（Giles，1998）。由于土地權(quán)利對(duì)農(nóng)民具有廣泛的可達(dá)性，上述這些功能的實(shí)現(xiàn)對(duì)于平等和貧困的緩解具有重要意義。

在目前的農(nóng)地制度下，土地集體制賦予村莊內(nèi)部每個(gè)合法成員平等擁有村屬土地的權(quán)利，其結(jié)果是土地分配隨人口的變化而變化（周其仁和劉守英，1997），土地產(chǎn)權(quán)因村內(nèi)人口變動(dòng)等多種因素而定期、不定期進(jìn)行規(guī)模不等的調(diào)整，穩(wěn)定的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)無法得到充分保障。雖然各地土地調(diào)整情況存在巨大差異，但進(jìn)行調(diào)整的村莊占絕大多數(shù)。Rozelleetal（2002）等的研究表明，在215個(gè)樣本村莊中，只有60個(gè)村莊沒有進(jìn)行土地調(diào)整，而一小部分村莊每年都進(jìn)行土地調(diào)整，四分之一的村莊土地調(diào)整一次，五分之一的村莊達(dá)到兩次，所有村莊的土地平均調(diào)整次數(shù)達(dá)到1.7次（表2）。

土地調(diào)整的效果是多方面的。從理論上看，不穩(wěn)定地權(quán)對(duì)農(nóng)業(yè)投資、土地的自由流轉(zhuǎn)及其所帶來的資源配置和交易收益都可能產(chǎn)生負(fù)面影響；但同時(shí)，行政性的土地調(diào)整可能也是土地租賃市場(chǎng)不發(fā)達(dá)時(shí)村莊為改善土地配置效率而采取的行動(dòng)。因?yàn)樗梢园淹恋剞D(zhuǎn)移給邊際生產(chǎn)力較高的農(nóng)戶，從而改進(jìn)土地配置的效率；而Turneretal（2000）的研究也發(fā)現(xiàn)，調(diào)地頻率與村莊人口變化正相關(guān)，也隨非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)上升而增加，這意味著行政性調(diào)地有助于消除不同農(nóng)戶由于人口相對(duì)變化和非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)不同（但平均分地）所導(dǎo)致的配置效率損失。所以，調(diào)地仍然具有一定的合理性，其平等-效率是否矛盾取決于調(diào)地導(dǎo)致的潛在效率損失和改進(jìn)的相對(duì)大小。這大概也是為什么到目前為止已有的大部分經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)，雖然土地產(chǎn)權(quán)不穩(wěn)定對(duì)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)和效率的負(fù)面影響存在，但并不顯著的原因所在。此外，由于土地為占農(nóng)民提供了基本的生活保障，土地調(diào)整的社會(huì)保障和失業(yè)保險(xiǎn)功能也應(yīng)得到充分考慮（姚洋，2000）。

但行政性土地調(diào)整總體上看仍然是弊大于利。首先，相比于市場(chǎng)化租賃，行政性土地調(diào)整會(huì)因信息不完全和調(diào)整成本過高而帶來效率損失。而且，由于行政性土地調(diào)整所導(dǎo)致的不確定性和較短的計(jì)劃時(shí)期，它將可能減少市場(chǎng)化的土地租賃活動(dòng)。更重要的是，如果鄉(xiāng)村干部是出于完成國家糧食收購和稅費(fèi)任務(wù)并同時(shí)為自己牟利的目的而調(diào)整土地的話，那么這種行政調(diào)整將降低效率和地方福利。Turneretal（2000）的研究表明，在那些糧食定購較高的地區(qū)，土地調(diào)整的頻率會(huì)上升，這是因?yàn)榧Z食收購的增加將使得農(nóng)業(yè)收益下降，有較好非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的村民將創(chuàng)造壓力使得村領(lǐng)導(dǎo)將地調(diào)整給那些仍然愿意從事農(nóng)業(yè)的家庭，村干部愿意這樣做也將使得訂購任務(wù)能夠比較順利完成。在他們模型中被分析的人口變動(dòng)因素、租賃市場(chǎng)發(fā)育不完全因素、糧食收購、地方干部尋租因素等各個(gè)影響因素中，人口變動(dòng)只能解釋土地調(diào)整時(shí)機(jī)和規(guī)模的很小一部分，而完成國家稅費(fèi)和糧食收購任務(wù)和尋租則是影響土地調(diào)整的更加重要的因素。

在現(xiàn)有的戶籍制度下，按照社區(qū)成員權(quán)分配的土地制度也影響著農(nóng)村勞動(dòng)力的流動(dòng)和遷移決策。根據(jù)現(xiàn)行土地承包法，如果遷移人口獲得城市戶口，就必須放棄農(nóng)村土地。但由于跨省和在大中城市獲得戶口的門檻較高，而小城鎮(zhèn)戶口由于地方政府提供服務(wù)有限而吸引力不大，遷移農(nóng)民一般不愿意放棄農(nóng)村土地并切斷與鄉(xiāng)村的聯(lián)系，這就使得農(nóng)村人口難以實(shí)現(xiàn)完全遷移，農(nóng)村人口無法真正減少。因此，即使在越來越多的農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到城市就業(yè)并從非農(nóng)業(yè)部門獲得主要收入來源之后，人口變動(dòng)導(dǎo)致的農(nóng)村土地調(diào)整的壓力仍然持續(xù)存在，調(diào)整也不得不進(jìn)行。這不僅導(dǎo)致長(zhǎng)期的土地租賃市場(chǎng)無法發(fā)育，甚至限制了短期土地租賃市場(chǎng)的發(fā)展，因?yàn)槿魏巫赓U行為將向鄉(xiāng)村干部發(fā)出土地?zé)o法充分被所配置農(nóng)戶利用的信號(hào)，并誘致土地調(diào)整。租賃市場(chǎng)不發(fā)達(dá)的結(jié)果是土地利用效率降低，遷移勞動(dòng)力往往只能將土地?zé)o償（或低價(jià)）轉(zhuǎn)包給親戚、朋友（即使后者從效率上看未必是最適合接包者）、甚至出現(xiàn)拋荒的情況。

由于以上原因，相當(dāng)部分學(xué)者同意，中國需要一個(gè)能夠提供長(zhǎng)期穩(wěn)定產(chǎn)權(quán)的農(nóng)地制度，從而促進(jìn)土地的有效利用（Johnson，2001；KungandLiu，1996；Li，1999）。近年出臺(tái)的土地承包法也賦予農(nóng)戶至少30年穩(wěn)定的農(nóng)地承包權(quán)利。但根據(jù)我們?cè)谡憬K、甘肅等地的實(shí)地調(diào)查，土地調(diào)整仍然在進(jìn)行，地方干部宣稱雖然中央的政策很好，但未必符合地方情況，而人口變動(dòng)因素必然導(dǎo)致調(diào)整壓力。雖然各地土地調(diào)整都以人口壓力為理由，但實(shí)際土地調(diào)整過程中地方干部的調(diào)地行為難以受到有效約束，人口變動(dòng)往往成為地方干部尋租行為的借口。

2.3城市化過程中的農(nóng)地征用

20世紀(jì)90年代中后期以來，隨著城市化過程加速和城市土地出讓的市場(chǎng)化、土地農(nóng)轉(zhuǎn)非進(jìn)程加快（表3）、加上財(cái)政體制改革過程中收入不斷上收導(dǎo)致的地方預(yù)算內(nèi)收支落差逐漸增大，地方政府通過擴(kuò)大農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)地規(guī)模以增加預(yù)算外財(cái)源的動(dòng)機(jī)和行為有增無減。特別是地方政府出于在區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)中突出政績(jī)的需要，過度擴(kuò)大城市建設(shè)規(guī)模，發(fā)展各類開發(fā)區(qū)，往往通過低于市場(chǎng)價(jià)格征用農(nóng)地，然后以市場(chǎng)價(jià)格轉(zhuǎn)手，獲得巨大的級(jí)差地租，導(dǎo)致大量失地農(nóng)民，并引起失業(yè)和社會(huì)不穩(wěn)定現(xiàn)象。

城市化進(jìn)程的加快和吸引投資的區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)，也使得地方政府通過建立新城區(qū)、城市開發(fā)區(qū)和各類工業(yè)發(fā)展園區(qū)加大土地征用和供給規(guī)模。近年土地征用規(guī)模達(dá)到了每年250-300萬畝左右。如果按人均1畝地推算，每年大約有250萬到300萬農(nóng)民失去土地。

土地征用所產(chǎn)生的問題也與1994年后中央集中收入、但未配合相應(yīng)轉(zhuǎn)移支付的財(cái)政體制安排相關(guān)聯(lián)。1994年開始至今，中國出現(xiàn)財(cái)政收入向中央和省級(jí)政府集中的情況，但同時(shí)土地出讓金不再上繳中央財(cái)政，全部留歸地方財(cái)政，加上土地征用后的出讓收入是政府預(yù)算外收入，地方政府有很強(qiáng)激勵(lì)征用更多農(nóng)地并獲取出讓利潤。1998年以后，土地出讓金大幅度增長(zhǎng)，2002全國土地使用權(quán)有償出讓面積12.42萬公頃，占總征地面積的58.52％，土地使用權(quán)有償出讓獲得的土地收入為2416.79億元。其中采用市場(chǎng)化方式掛牌招標(biāo)拍賣的為1.81萬公頃（國土資源部，2003）。有些縣、市，土地出讓金收入已經(jīng)占到財(cái)政收入的35%左右，甚至有的高達(dá)一半以上。作為財(cái)政預(yù)算外收入，土地出讓金應(yīng)該專項(xiàng)用于城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和土地開發(fā)，但由于其收入以及使用過程很不透明，事實(shí)上難以監(jiān)控，往往出現(xiàn)地方政府與開發(fā)商合謀牟利、并侵犯農(nóng)民利益的情況。在浙江省進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查表明，被征土地的收益分配大致是：地方政府占20%-30%，企業(yè)占40%-50%，村級(jí)組織占25%-30%，而農(nóng)民僅占5%-10%.從成本價(jià)到出讓價(jià)之間所生成的土地資本巨額增值收益，大部分被開發(fā)商和地方政府獲?。ㄍ棵?004年）。

目前，各地普遍采取征地時(shí)一次性地支付補(bǔ)償金，讓被征地農(nóng)民自謀職業(yè)。而自謀出路的失地農(nóng)民，就業(yè)方面明顯處于劣勢(shì)地位，很容易陷入失地又失業(yè)的困境。1998年修訂的《土地管理法》規(guī)定，征用耕地的補(bǔ)償費(fèi)用包括土地補(bǔ)償費(fèi)、安置補(bǔ)助費(fèi)以及地上附著物和青苗的補(bǔ)償費(fèi)。土地補(bǔ)償費(fèi)，為該耕地被征用前3年平均年產(chǎn)值的6至10倍。安置補(bǔ)助費(fèi)，按照需要安置的農(nóng)業(yè)人口數(shù)計(jì)算，每人的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)為該耕地被征用前3年平均年產(chǎn)值的4至6倍。2004年11月3日，國土資源部印發(fā)《關(guān)于完善征地補(bǔ)償安置制度的指導(dǎo)意見》，其中比《土地管理法》優(yōu)厚的規(guī)定是：如果土地補(bǔ)償費(fèi)和安置補(bǔ)助費(fèi)合計(jì)按30倍計(jì)算，尚不足以使被征地農(nóng)民保持原有生活水平的，由當(dāng)?shù)厝嗣裾y(tǒng)籌安排，從國有土地有償使用收益中劃出一定比例給予補(bǔ)貼。如果農(nóng)地每畝年產(chǎn)值為1000元，則最高補(bǔ)償不超過3萬元。在實(shí)際操作中，每征一畝地，鐵路、高速公路等交通線性工程補(bǔ)償一般是每畝5000～8000元；工商業(yè)用地對(duì)農(nóng)民的補(bǔ)償一般是每畝2～3萬元，發(fā)達(dá)地區(qū)和城市郊區(qū)相對(duì)高一點(diǎn)，最多達(dá)到每畝3～5萬元。但征地后土地出讓的市場(chǎng)價(jià)值往往達(dá)到補(bǔ)償?shù)膸妆赌酥?0倍以上。

針對(duì)土地征用過程中出現(xiàn)的一系列問題，周其仁（2004）指出，癥結(jié)在于現(xiàn)存體制仍然把政府強(qiáng)制征地視為農(nóng)地轉(zhuǎn)用的唯一合法途徑。因此，土地制度方面的根本改革應(yīng)該集中于改革征地制度、確立"農(nóng)地轉(zhuǎn)用"的市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓權(quán)。他特別指出，中國改革的一條重要經(jīng)驗(yàn)，就是要通過觀察地方性的自發(fā)改革，加以適當(dāng)?shù)奶釤捄涂偨Y(jié)，作為制定全國性的政策和制度的重要根據(jù)。實(shí)際上，農(nóng)民的集體土地所有權(quán)早已在一些地方通過各種形式直接進(jìn)入工業(yè)和城市建設(shè)用地的一級(jí)市場(chǎng)。這種打破現(xiàn)行征地體制、使農(nóng)民的土地轉(zhuǎn)讓權(quán)從農(nóng)地?cái)U(kuò)大到非農(nóng)用地領(lǐng)域的做法，在有些地方已發(fā)展到一定規(guī)模，形成比較完整的套路。比如通過農(nóng)民憑股權(quán)分享土地農(nóng)轉(zhuǎn)非帶來的增值收益、以"土地股份制"為特點(diǎn)的廣東南海模式，以村集體先通過復(fù)墾等方式獲得一些非農(nóng)建設(shè)用地的"額度"，然后向本村農(nóng)戶"招標(biāo)"，由農(nóng)戶或由農(nóng)民成立的合作經(jīng)濟(jì)組織聯(lián)合投資修建標(biāo)準(zhǔn)廠房、商鋪或打工宿舍樓向外來工商投資者出租為特點(diǎn)、農(nóng)民直接分享資產(chǎn)收益的江蘇昆山模式，通過在征地過程中適當(dāng)劃撥安置用地的辦法，村集體擁有部分原農(nóng)地在非農(nóng)用途上的轉(zhuǎn)讓權(quán)，然后農(nóng)民通過低價(jià)買房市價(jià)出租、低價(jià)租商鋪及集體分紅等方式分享農(nóng)地轉(zhuǎn)非帶來的增值收益的長(zhǎng)沙模式等，都破除了國家對(duì)土地一級(jí)市場(chǎng)的壟斷，大大降低建設(shè)用地市場(chǎng)利用的交易費(fèi)用、增加了集體和農(nóng)民合理分享工業(yè)化城市化帶來的土地增值機(jī)會(huì)，同時(shí)改善了資源配置與收入分配。

綜上所述，城市化不完全問題、農(nóng)地調(diào)整問題、農(nóng)村土地征用過程中農(nóng)民利益受侵犯問題，都是目前困擾我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)政治穩(wěn)定的重大問題。就我們看來，上述三方面問題之間實(shí)際上存在非常緊密的關(guān)聯(lián)：城市化過程的滯后和鄉(xiāng)村人口在遷移方面的"不完全"，根本原因在于沒有為流動(dòng)人口建立社會(huì)保障體制和相應(yīng)的居住、子女教育安排，從而無法構(gòu)造一個(gè)良性循環(huán)機(jī)制，使得遷移人口從農(nóng)村逐漸地、但又是全面地轉(zhuǎn)移出來；而人口的不完全轉(zhuǎn)移使得外出務(wù)工經(jīng)商的農(nóng)民，即使根本不想、或者至少相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)不愿意回鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)，但由于對(duì)未來失業(yè)等風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避或子女就學(xué)等方面的需要而不愿意放棄土地；在目前土地集體所有、但土地租賃市場(chǎng)不完善、法律保障機(jī)制不健全的情況下，往往只能將土地?zé)o償（或低價(jià)）轉(zhuǎn)包給親戚、朋友（即使后者從效率上看未必是最適合接包者）。特別在農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格低迷、農(nóng)村稅費(fèi)負(fù)擔(dān)較高的情況下，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)"倒貼"包地、甚至無人接包乃至拋荒的情況，這至少構(gòu)成了農(nóng)地轉(zhuǎn)包的市場(chǎng)無法得到有效發(fā)育的一個(gè)重要因素；正是由于不完全遷移，使得外出務(wù)工經(jīng)商者"離土"的機(jī)制無法啟動(dòng)，造成"離鄉(xiāng)不離土"的局面，使得農(nóng)村土地?zé)o論是保持穩(wěn)定、還是進(jìn)行適當(dāng)進(jìn)行調(diào)整的"余地"較小，村莊內(nèi)部土地調(diào)整的壓力增大；同時(shí)，在農(nóng)村土地集體所有制，但法律對(duì)于地方政府和"集體"權(quán)限沒有充分制約、而目前的征地制度安排無法通過市場(chǎng)機(jī)制來發(fā)現(xiàn)土地價(jià)格，結(jié)果必然是城市化過程引致農(nóng)民剝奪，同時(shí)無法推動(dòng)農(nóng)民就業(yè)和城市化完成。雖然部分地區(qū)已經(jīng)開始給予失地農(nóng)民一定的社會(huì)保障，但由于往往是政府單方面的強(qiáng)制性安排，不僅公平、公正和透明無法得到保證，而且導(dǎo)致土地資源浪費(fèi)和土地利用效率低下。

三、城市化、農(nóng)地制度和社會(huì)保障：一個(gè)轉(zhuǎn)軌中發(fā)展的大國視角

我們認(rèn)為，要解決前面提到的三個(gè)方面的重要問題，不僅需要充分認(rèn)識(shí)這些問題相互的緊密關(guān)聯(lián)，也必須把它們放在一個(gè)轉(zhuǎn)軌和經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的大國背景下進(jìn)行討論。

3.1全球化條件下發(fā)展中國家的人口遷移作為一個(gè)處于全球化背景下經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的大國，中國經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)在相當(dāng)程度上來自于貿(mào)易和投資的高速增長(zhǎng)。隨著制造業(yè)出口的迅速增加，中國開始充分利用勞動(dòng)力豐富的比較優(yōu)勢(shì)，并在制造業(yè)和城市服務(wù)業(yè)部門創(chuàng)造大量就業(yè)。

由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、區(qū)位條件乃至于政策優(yōu)惠的作用，各地發(fā)展并不平衡，東部沿海地區(qū)集中了全國主要的國外直接投資，出口和就業(yè)的絕大部分（國家統(tǒng)計(jì)局，2004），這就意味著，東部地區(qū)將能夠更加充分利用產(chǎn)業(yè)集聚的優(yōu)勢(shì)、更高的勞動(dòng)技能水平以及基礎(chǔ)設(shè)施條件在全國范圍內(nèi)率先實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和城市化。由于中西部地區(qū)勞動(dòng)力向沿海地區(qū)遷移的難度和成本相對(duì)于內(nèi)地投資硬軟環(huán)境改善和物質(zhì)資本向內(nèi)地轉(zhuǎn)移的難度和成本更低，為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的競(jìng)爭(zhēng)，充分發(fā)揮中國的比較優(yōu)勢(shì)，我國的城市、產(chǎn)業(yè)和人口全國大空間范圍內(nèi)進(jìn)行的重組仍然將以向東部地區(qū)的集聚為主體，而這勢(shì)必伴隨相當(dāng)部分勞動(dòng)年齡人口、特別是相對(duì)年輕、并更有知識(shí)的勞動(dòng)力人口的大規(guī)模、長(zhǎng)距離遷移，主要是向沿海發(fā)達(dá)地區(qū)和內(nèi)地主要大中城市的遷移。事實(shí)上，我國人口遷移已表現(xiàn)出的模式也反映了上述特征。根據(jù)全國第五次全國人口普查的數(shù)據(jù)，大部分人口遷移到珠江三角洲、長(zhǎng)江三角洲和環(huán)渤海的東部。從1982年到2000年，東部沿海地區(qū)遷移人口比例從38.4%增加到45%.僅廣東一個(gè)省，1982年只有全國5%的遷移人口，到1990年增加到15%，到2000年進(jìn)一步增加到27%（李若建，2003）。

全球化條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也意味著勞動(dòng)力流動(dòng)中遷移人口的年輕化和相對(duì)高教育水平。蔡昉（2000）總結(jié)了中國農(nóng)村流動(dòng)勞動(dòng)力的特征。首先，遷移人口的年齡大大低于勞動(dòng)人口年齡的平均水平，絕大部分在20-35歲之間。其次，與農(nóng)村勞動(dòng)力的平均水平相比，遷移者的受教育程度較高，即大多數(shù)為受過初中以上教育的勞動(dòng)力。基于隨機(jī)抽取的6省60個(gè)村1199個(gè)農(nóng)戶的具全國代表性的數(shù)據(jù)，DeBrauwetal（2002）的研究也發(fā)現(xiàn)，外出打工者的年齡結(jié)構(gòu)越來越年輕化，1981年所有不同年齡段勞動(dòng)人口非農(nóng)就業(yè)參與率都在18%到19%，到了1990年則該范圍擴(kuò)大到20.5%to33.6%，但仍然沒有出現(xiàn)越年輕比率越高的情況。但到了2000年，16-20歲年紀(jì)人口非農(nóng)就業(yè)參與率（75.8%）則比1990年（23.7%）增加了兩倍。21-25歲年齡段人口和26-30歲年齡段非農(nóng)就業(yè)參與率則比1990年增加了一倍，30歲以上年齡段人口的參與率雖然也上升了17個(gè)百分點(diǎn)（達(dá)到37.6%），但仍然不及16-20歲人口參與率的一半。就30歲以下的農(nóng)村流動(dòng)人口看，該比例從31%增加到45%.使用與DeBrauwetal（2002）同樣的數(shù)據(jù)，我們分析了長(zhǎng)途（出縣）、長(zhǎng)期（在外工作6個(gè)月以上）遷移人口的特征。2000年，那些離開本縣從事非農(nóng)工作、且每年在外工作6個(gè)月以上的農(nóng)村勞動(dòng)力平均年齡只有25.2歲，平均教育水平達(dá)到8年，其中62.1%為單身，63.2%為男性。在這些人中，平均非農(nóng)就業(yè)月收入達(dá)到1000元以上的年齡為28.6歲，平均教育水平達(dá)到9.1年；在此高收入組別中，男性勞動(dòng)力占主導(dǎo)（87.2%），其中不到一半的人為單身（42.6%）。對(duì)于跨縣流動(dòng)、但月收入在800元以上，或者跨省流動(dòng)、但月收入在800或1000元以上的勞動(dòng)力，其情況也非常類似（表4）?？傮w看來，近年來遷移者的年輕化和教育水平提高趨勢(shì)意味著，也使得遷移者不僅缺乏農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技能，也缺乏務(wù)農(nóng)興趣，而這些人恰恰是城市化過程的生力軍。

3.2大國的人口遷移

中國人口遷移的另外一個(gè)重要特征是由于中國巨大的規(guī)模和人口分布的相對(duì)分散，長(zhǎng)距離遷移在我國人口遷移中占相當(dāng)?shù)谋壤?。使用前面的調(diào)查數(shù)據(jù)，我們的分析表明，在3445個(gè)農(nóng)村勞動(dòng)力中，1581個(gè)勞動(dòng)力有非農(nóng)就業(yè)，其中459人在縣外尋求非農(nóng)就業(yè)，平均月收入為626元，平均年工作月份達(dá)到8.6個(gè)月；在這459個(gè)縣外就業(yè)者中，有264人（57.5%）是在省外尋求非農(nóng)就業(yè)，平均月收入為611元，平均年工作月份達(dá)到8.9個(gè)月。如果我們考慮長(zhǎng)途長(zhǎng)期遷移勞動(dòng)力（在縣外工作6個(gè)月以上的），樣本中有348人屬于長(zhǎng)途長(zhǎng)期遷移，他們的平均月收入為602元，平均年工作月份達(dá)到10.3個(gè)月；這其中有209人在省外從事非農(nóng)就業(yè)，平均月收入為577元，平均年工作月份達(dá)到10.4個(gè)月（表5）。由于該樣本是隨機(jī)抽取并具有較強(qiáng)的全國代表性，我們根據(jù)樣本數(shù)據(jù)的比例推定，在2000年全國大約有7684萬和4419萬農(nóng)村勞動(dòng)力分別在本縣外和本省外從事非農(nóng)工作。即使是在本縣外和本省外工作6個(gè)月以上的農(nóng)村勞動(dòng)力，其數(shù)額也達(dá)到3499萬和5825萬人。

由此可見，中國大陸的人口遷移與日本、韓國和臺(tái)灣等經(jīng)濟(jì)體發(fā)展過程中的人口遷移有顯著差別。后者基本上是短途遷移，加上這些經(jīng)濟(jì)體的土地私有性質(zhì)，農(nóng)民維護(hù)自己對(duì)于土地權(quán)利的成本更低，所以在這些經(jīng)濟(jì)體發(fā)展過程中，農(nóng)民對(duì)于土地的"粘連"（如兼業(yè)化）也相對(duì)更容易。而這些經(jīng)濟(jì)體相對(duì)于中國更高的人口密度和相當(dāng)快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，以及發(fā)展過程中對(duì)農(nóng)產(chǎn)品更高的保護(hù)程度，也使得農(nóng)地價(jià)值及其增長(zhǎng)相對(duì)更高，農(nóng)地的細(xì)碎化更難以改變；而在中國，對(duì)于那些長(zhǎng)途遷移的農(nóng)村勞動(dòng)力而言，在土地集體所有的情況下，遷移農(nóng)戶對(duì)于家鄉(xiāng)土地的權(quán)利或者難以有效保障，或占而不用造成資源浪費(fèi)。由于中國國土規(guī)模比較大，內(nèi)地省份可耕地資源相對(duì)比較充裕，農(nóng)地價(jià)值比較低，轉(zhuǎn)化為非農(nóng)地升值的概率和潛力也不太高，一旦遷入城市為遷移人口提供了基本社會(huì)保障、住房安排和子女平等就學(xué)條件，相當(dāng)部分遷移人口將愿意放棄家鄉(xiāng)土地而選擇永久遷移。

3.3人口遷移與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌最后，也必須注意到，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然是在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中的發(fā)展，這對(duì)于其人口遷移和政府可能的遷移政策選擇具有重要的含義，更多人口向城市部門的完全遷移有助于扭轉(zhuǎn)城鄉(xiāng)收入差距惡化，乃至縮小城鄉(xiāng)差距。由于具有城市偏向的一系列制度安排，轉(zhuǎn)軌過程中中國的城鄉(xiāng)差距異常擴(kuò)大，而在城鄉(xiāng)人口流動(dòng)過程中，遷移出來的人群與留在農(nóng)村中的人群收入水平差距較大，而城鄉(xiāng)人口遷移從長(zhǎng)期看將降低城鄉(xiāng)收入乃至整體收入差距。DeBrauwetal（2002）的實(shí)證研究也發(fā)現(xiàn)，相對(duì)低收入的村莊中通過流動(dòng)獲得就業(yè)的勞動(dòng)者比例要高于那些收入較高的村莊，而在更高收入的村莊中，更高比例的勞動(dòng)力人口則選擇在本地中小企業(yè)和大型制造業(yè)就業(yè)。因此，如果人口流動(dòng)能夠作到完全遷移，那么對(duì)于那些相對(duì)低收入的村莊，外出就業(yè)人口逐漸放棄土地將顯著改善留在農(nóng)村人口的生產(chǎn)資料和收入水平；而對(duì)那些收入較高的村莊，相對(duì)低收入人口的完全遷移將改善其自身收入水平，降低其與原移出地居民的收入差距。

轉(zhuǎn)軌過程中的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人口遷移也意味著城市化過程、戶籍制度和農(nóng)地制度改革具有漸進(jìn)性。中國傳統(tǒng)的重化工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略使得農(nóng)村的剩余勞動(dòng)力大量積累。從表6可以看到，非農(nóng)GDP占總GDP的比重（85.4%）遠(yuǎn)高于其就業(yè)比重（50.9%），更高于城鎮(zhèn)就業(yè)比重（34……4%）。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，到2003年，在中國的7.6億總勞動(dòng)力中，2.56億在城市部門工作，1.53億在農(nóng)村非農(nóng)部門工作，3.25億仍然在農(nóng)業(yè)部門工作。即使遷移人口不斷增加，農(nóng)村仍然存在大批剩余勞動(dòng)力，或就業(yè)不足的勞動(dòng)力。根據(jù)OECD（2002）的估計(jì)，如果非農(nóng)產(chǎn)業(yè)中勞均GDP被用來作為比較基準(zhǔn)，農(nóng)村的隱性剩余勞動(dòng)力達(dá)到2.75億人，如果該基準(zhǔn)降低到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞均GDP的1/3（與其他亞洲發(fā)展中國家相類似的水平），則目前中國農(nóng)村的剩余勞動(dòng)力也達(dá)到1.5億左右，加上每年2000萬左右的年輕人達(dá)到就業(yè)年齡，中國城市面臨的就業(yè)壓力很大。

大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力意味著城市化過程的人口轉(zhuǎn)移也必然是逐漸的，戶籍制度改革不可能一蹴而就，而可以、也應(yīng)該利用已有體制的基礎(chǔ)而逐步進(jìn)行。事實(shí)上，考慮到城市化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的就業(yè)吸納能力的有限性及其增加的逐漸性，現(xiàn)有的農(nóng)地均分制度確實(shí)在一定程度上降低了城鄉(xiāng)人口遷移的推力，而戶籍制度的存在則在一定程度上又減少了城鄉(xiāng)人口遷移的拉力?？傮w而言，雖然這一套歷史殘留的制度安排有其不合理的成分，但也確實(shí)使中國在一定程度上避免了拉美、東南亞和南亞等國發(fā)展過程中出現(xiàn)的一系列城市政府難以短期內(nèi)解決的問題，如城市高失業(yè)、貧民窟等。如果認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，在改革過程中，就需要充分利用既有制度的殘余功能，來完成對(duì)這些制度本身的漸進(jìn)改革。如果把戶籍制度以及一系列相應(yīng)的限制人口流動(dòng)的制度安排比作一道閥門的話，現(xiàn)在需要采取的行動(dòng)，不是一下子把閥門打開，而是如何通過具體的政策組合，逐漸地、但又是有效地降低這道閥門，從而促進(jìn)更多的農(nóng)村勞動(dòng)力逐漸地、但又是完全地進(jìn)入到城市中來。

綜上，雖然我國現(xiàn)有制度安排在很大程度上已經(jīng)無法限制勞動(dòng)力流動(dòng)，但戶籍制度改革，特別是大中城市和跨省區(qū)的戶籍制度改革還沒有取得根本性的突破，從而抑制了勞動(dòng)力的長(zhǎng)期、完全遷移，造就了一支龐大的流動(dòng)人口大軍，使得人口在城鄉(xiāng)之間、沿海和內(nèi)地之間的配置無法有效完成，也增大了鄉(xiāng)村農(nóng)地行政性調(diào)整的壓力。從目前的情況看，限制人口長(zhǎng)期永久遷移（定居）的主要因素是社會(huì)保障制度、子女就學(xué)和住房條件。如果在以上三個(gè)方面取得突破口，戶籍制度改革的突破口就找到了。

四、主要政策選擇

4.1城市化過程中地方政府的職責(zé)

在目前的政策討論中，城市政府為遷移人口和失地農(nóng)民（甚至是所有城市居民）提供服務(wù)的邊界是一個(gè)容易引起混淆和爭(zhēng)論的重大政策問題。一般認(rèn)為，相比于城市居民，鄉(xiāng)村向城市的遷移人口和城市化過程中的失地農(nóng)民不僅缺乏養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)保險(xiǎn)，也缺乏社會(huì)救助，住房保障和子女平等就學(xué)條件。但是，是否城市政府應(yīng)該提供上述所有的服務(wù)和福利呢？我們認(rèn)為，要明確界定城市化過程中地方政府的職責(zé)，不僅要區(qū)分社會(huì)保障中的社會(huì)保險(xiǎn)和社會(huì)救助，而且也要對(duì)外來遷移人口和城市化過程中的失地農(nóng)民分別對(duì)待，才能在結(jié)合中國情況和既有體制特點(diǎn)的前提下，合理地進(jìn)行政策設(shè)計(jì)。

廣義的社會(huì)保障包括社會(huì)保險(xiǎn)、社會(huì)福利、優(yōu)撫安置、社會(huì)救助和住房保障等。在城市化過程中，與遷移人口和失地農(nóng)民特別相關(guān)的是社會(huì)保險(xiǎn)、社會(huì)救助和住房保障。社會(huì)保險(xiǎn)主要包括養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)等，是社會(huì)保障體系的核心；而社會(huì)救助在我國主要表現(xiàn)為面向城市居民的最低生活保障，局部發(fā)達(dá)省區(qū)最低生活保障也開始覆蓋到農(nóng)村地區(qū)。社會(huì)保險(xiǎn)與社會(huì)救助一個(gè)主要區(qū)別在于前者需要通過單位或個(gè)人繳費(fèi)才能夠獲得資格，而后者則是根據(jù)收入水平需要而決定是否享受。除此之外，城市居民的福利還包括子女平等進(jìn)入城市公立學(xué)校的權(quán)利。

就我們看來，諸如養(yǎng)老保險(xiǎn)之類需要繳費(fèi)才能夠享受的社會(huì)保險(xiǎn)，只要在有效解決歷史問題的基礎(chǔ)上理順體制，就可以逐漸運(yùn)作起來，也可能吸引城市新增人口（包括遷移人口）參與，政府未必需要為建立這些保險(xiǎn)擔(dān)負(fù)太多財(cái)政成本。我國城鎮(zhèn)社會(huì)保險(xiǎn)體系的建立與國有企業(yè)改革密不可分。以養(yǎng)老保險(xiǎn)來看，政府建立統(tǒng)一養(yǎng)老保險(xiǎn)體系和擴(kuò)大統(tǒng)籌覆蓋面（以包括城鎮(zhèn)非公企業(yè)職工）的改革在實(shí)施中遇到很大阻力。究其原因，主要是養(yǎng)老保險(xiǎn)社會(huì)統(tǒng)籌部分過大，個(gè)人帳戶過小。同時(shí)個(gè)人帳戶資金的低回報(bào)率也導(dǎo)致人們參與積極性降低。低回報(bào)率在很大程度上是由于個(gè)人帳戶是空帳，即進(jìn)入個(gè)人帳戶里的資金并沒有用來投資，而是被用來發(fā)放給現(xiàn)有退休職工（趙耀輝和徐建國，2000）。為解決這些問題，2001年起政府開始進(jìn)行完善基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革試點(diǎn)，主要包括：逐步做實(shí)個(gè)人賬戶，實(shí)現(xiàn)部分基金積累，探索基金保值增值辦法；將基礎(chǔ)養(yǎng)老金水平與職工參保繳費(fèi)年限更緊密聯(lián)系；統(tǒng)一靈活就業(yè)人員的參保繳費(fèi)辦法等。實(shí)際上，養(yǎng)老保險(xiǎn)難以覆蓋到遷移人口，不僅是因?yàn)檫@些人口靈活就業(yè)的特點(diǎn)，也來自于前述現(xiàn)收現(xiàn)付體制存在的問題使得繳費(fèi)主體缺乏信心。顯然，如果解決了"老人"問題，以"個(gè)人帳戶"為主的新養(yǎng)老保險(xiǎn)體系就可能建立起來，對(duì)于很多處于非正式部門和靈活就業(yè)鄉(xiāng)村遷移人口而言，其交納養(yǎng)老保險(xiǎn)金的積極性將有所提高。

相對(duì)而言，政府可以積極作為的是建立基本社會(huì)救助體系。在中國對(duì)于城市低收入人口，包括新遷移人口最為重要的是一旦由于種種原因喪失獲取收入能力而建立的最低生活保障，而該保障體系的建立已經(jīng)建立了很好的基礎(chǔ)，將其進(jìn)一步推廣到相當(dāng)部分（獲得戶口）的遷移人口并不困難。

在住房保障方面，目前我國城市實(shí)行了住房公積金制度、經(jīng)濟(jì)適用住房制度、廉租住房制度為主要內(nèi)容的城鎮(zhèn)住房保障制度，其中經(jīng)濟(jì)適用房政策在全國大面積鋪開。雖然從理論上來看，經(jīng)濟(jì)適用住房的租售價(jià)格以保本微利為原則，并實(shí)行申請(qǐng)、審核和公示制度，強(qiáng)調(diào)公開透明，嚴(yán)格監(jiān)督管理。但在實(shí)際操作中，由于這些經(jīng)濟(jì)適用房具有某種"免費(fèi)午餐"性質(zhì)，上述原則都非常難以實(shí)現(xiàn)，特別是經(jīng)濟(jì)適用房在戶型設(shè)計(jì)和房源分配上也存在很多的問題，結(jié)果是很多購買經(jīng)濟(jì)適用房的家庭并非政策設(shè)計(jì)初衷希望瞄準(zhǔn)的家庭。就廉租房政策來看，目前，全國已有35個(gè)大中城市全面建立了最低收入家庭廉租住房制度。無論是經(jīng)濟(jì)適用房還是廉租房，其適用對(duì)象都是本城市、具有戶籍的低收入人口。在我國房地產(chǎn)市場(chǎng)的發(fā)展中，關(guān)于是否應(yīng)該確保絕大部分城市家庭購買至少一套住宅，還是政府應(yīng)該通過廉租房政策補(bǔ)貼低收入階層的爭(zhēng)論一直沒有停止。從目前看來，政府大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)適用房的政策反映了前面一種政策思路，但在實(shí)踐中由于各種體制問題和瞄準(zhǔn)性差，加上低收入者仍然無法支付等問題而并不成功。所以，政府應(yīng)該通過廉租房政策補(bǔ)貼低收入階層的方式應(yīng)該得到更多的重視，特別是考慮到我國收入差距很大、土地資源有限，商品房?jī)r(jià)格必然超過收入增長(zhǎng)速度的現(xiàn)實(shí)情況，就尤其應(yīng)該推動(dòng)發(fā)展廉租房政策。事實(shí)上，即使在人口密度比較高的發(fā)達(dá)國家，如英國和西歐一些國家，擁有住房家庭的比例也只有70-80%.應(yīng)當(dāng)指出，就政府的目前財(cái)力和各類社會(huì)保障的不同特點(diǎn)來看，政府直接籌資并提供給遷移人口的，除廉租房和子女平等就學(xué)權(quán)利外，只能夠是依據(jù)各地情況制定的城市最低生活保障。在失業(yè)、醫(yī)療、養(yǎng)老金等需要繳費(fèi)才有資格享有的社會(huì)保險(xiǎn)安排上，則應(yīng)該嚴(yán)格根據(jù)是否繳費(fèi)來決定是否得到保障，政府所能做的是在解決前述"老人"問題的基礎(chǔ)上，推動(dòng)覆蓋面擴(kuò)大（以及最多是財(cái)政許可條件下的有限補(bǔ)貼）。

對(duì)于失地農(nóng)民，情況要更加復(fù)雜一些。這不僅是因?yàn)槌鞘谢^程中因征地而失地的農(nóng)民因此而喪失了從農(nóng)地中獲取收入的來源，而且在中國的戶籍制度下，這些農(nóng)民往往具有遷移人口不具備的本地戶口，相對(duì)而言談判力量要更大一些。同時(shí)，失地農(nóng)民也因征地乃至于住宅拆遷獲得一些經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。顯然，向遷移人口提供的、以最低生活保障為主體的社會(huì)救助、廉租房和子女平等就學(xué)的權(quán)利自然也應(yīng)該向失地農(nóng)民提供。除此之外，地方政府可以考慮通過部分征地后土地出讓的收益乃至其他財(cái)政收入向失地農(nóng)民提供基本醫(yī)療、失業(yè)和養(yǎng)老保險(xiǎn)的部分融資。

4.2放開中小城市還是所有城市

在中國城市化的發(fā)展戰(zhàn)略中，關(guān)于應(yīng)該主要發(fā)展中小城市（鎮(zhèn)）還是大中城市一直是一個(gè)熱烈討論的問題。顯然，目前具有歧視性的戶籍制度主要限制了人口向大中城市的遷移。根據(jù)AuandHenderson（2002）的研究，由于戶籍制度等因素的限制，中國的城市化遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于國民經(jīng)濟(jì)整體結(jié)構(gòu)的變化，不僅表現(xiàn)在城市化的水平偏低，而且表現(xiàn)在城市的集中度不足，整體規(guī)模偏小。首先，相比于其他國家，中國的大城市規(guī)模偏低。到2000年，只有9個(gè)超過300萬人口的大都市，100-300萬的城市則達(dá)到125個(gè)，兩個(gè)規(guī)模層次上的城市數(shù)量比例只有0.072，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全世界平均水平的0.27.其次，中國城市的集中度很低。如果把中國的所有城市根據(jù)人口規(guī)模從最小排到最大，并計(jì)算國內(nèi)城市化人口的累積人口比例，那么就可以得到2000年中國城市的空間吉尼系數(shù)，數(shù)值為0.43，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界平均水平的0.56，而且也低于其他所有大國的相應(yīng)數(shù)值。甚至2000年該數(shù)值還低于1960年的0.47，城市絕對(duì)規(guī)模也偏小。因此，放開人口流動(dòng)將使得一些地縣級(jí)別城市及大城市在吸納大規(guī)模人口的同時(shí)，獲得顯著生產(chǎn)力改進(jìn)。AuandHenderson（2002）進(jìn)行的實(shí)證分析表明，由于對(duì)人口遷移和城市發(fā)展的控制，中國地級(jí)以上的城市85%低于其最經(jīng)濟(jì)（人均產(chǎn)出最大）規(guī)模，而其中43%在統(tǒng)計(jì)上顯著低于最經(jīng)濟(jì)規(guī)模；而對(duì)于更小規(guī)模的縣級(jí)市和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)聚集地，更是存在很大的未被利用的規(guī)模效應(yīng)，10%的城市規(guī)模增長(zhǎng)將至少使得生產(chǎn)力增加4%.目前中國人口遷移的模式也顯示大中城市在就業(yè)和吸納人口方面的優(yōu)勢(shì)。到2003年，北京市的遷移人口達(dá)到380萬人，上海為390萬人，廣州達(dá)到400萬人，這三個(gè)城市相加達(dá)到1170萬人，占全國遷移人口的13%.在深圳特區(qū)，外來人口與本地常住人口的比例達(dá)到3：1.根據(jù)全國第五次人口普查的數(shù)據(jù)，各省省會(huì)遷移人口數(shù)目為2505萬，達(dá)到全國總量的31.81%.給定大城市的集聚經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，可以預(yù)期未來中國相當(dāng)部分的服務(wù)業(yè)和制造業(yè)就業(yè)機(jī)會(huì)將在幾個(gè)主要大都市（和都市連綿區(qū)）出現(xiàn)。考慮到大中城市發(fā)展的優(yōu)勢(shì)和中國龐大的剩余勞動(dòng)力，正確的城市化發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)該是放開所有城市，積極推進(jìn)城市化過程。

4.3土地私有化

在已有討論中，土地私有化被很多學(xué)者認(rèn)為是一個(gè)解決土地行政性調(diào)整和防止農(nóng)地征用過程中農(nóng)民利益被侵犯的最佳選擇。比如，文貫中（2004）指出，現(xiàn)行的農(nóng)地制度對(duì)實(shí)現(xiàn)全社會(huì)范圍內(nèi)的公平和分享繁榮的目標(biāo)而言已經(jīng)構(gòu)成制度性的障礙。由于農(nóng)民沒有農(nóng)地所有權(quán)，名下土地不能私下出售。結(jié)果大部分農(nóng)民即使外出打工，也會(huì)想盡一切方法留住土地，但同時(shí)這又使轉(zhuǎn)包和出租帶有種種限制和不確定性。因此，要建立一種機(jī)制使得擴(kuò)大土地經(jīng)營規(guī)模成為可能，就必須通過實(shí)行土地私有和土地的自由交易來完成。此外，私有化將有助于農(nóng)村金融的發(fā)展，因?yàn)樗接谢恋啬軌蜃鳛橘J款抵押，而這對(duì)于那些沒有其他資產(chǎn)的純農(nóng)戶而言特別重要。趙耀輝和文貫中（2000）還指出，在年輕人外出打工日益增多，農(nóng)村家庭養(yǎng)老功能可能削弱，而目前儲(chǔ)蓄和養(yǎng)老金市場(chǎng)提供的回報(bào)偏低的條件下，永久租佃權(quán)、乃至于土地私有化可以在政府無法向農(nóng)村養(yǎng)老進(jìn)行較大投入情況下起到養(yǎng)老保障的作用。楊小凱（2004）則進(jìn)一步從土地私有制與共和的關(guān)系強(qiáng)調(diào)土地私有產(chǎn)權(quán)，乃至于一般私有產(chǎn)權(quán)構(gòu)成的基礎(chǔ)，并以英國土地私有制是英國，代議制的基礎(chǔ)，并為后來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供制度保障為例說明中國實(shí)行土地私有的必要性。他認(rèn)為，政府通過私有化能夠用行動(dòng)證實(shí)不進(jìn)行掠奪承諾的可信性，才可能真正限制執(zhí)政者的機(jī)會(huì)主義行為。

與土地私有化的論點(diǎn)相反，另外一些學(xué)者和政策專家則認(rèn)為從土地私有化中獲得的收益不會(huì)太大。更有論者指出，農(nóng)民本身反對(duì)土地私有化，因?yàn)樵谀壳凹w土地產(chǎn)權(quán)制度下，農(nóng)民實(shí)際有更多的經(jīng)濟(jì)安全（Kung，1995；KungandLiu，1996；Dong，1996）。這些學(xué)者傾向于認(rèn)為中國目前并沒有條件實(shí)現(xiàn)土地私有化。信貸市場(chǎng)的不發(fā)達(dá)，土地登記體制以及法律體系的不完善將使得土地私有化不僅缺乏效率，反而具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。

這里我們無意否認(rèn)土地私有化可能存在上述改善經(jīng)濟(jì)效率，乃至于從長(zhǎng)期而言推進(jìn)體制建設(shè)的功能，但是，能否進(jìn)行某項(xiàng)體制改革不僅需要考慮經(jīng)濟(jì)效率，也需要考慮收入分配效應(yīng)以及政治方面的可行性。從收入分配來看，私有化對(duì)于改善農(nóng)村的收入分配未必是最佳選擇，特別是那些中低收入地區(qū)，外出遷移人口收入往往顯著高于滯留農(nóng)村人口的收入，則私有化意味低收入人群必須為擴(kuò)大土地經(jīng)營規(guī)模向高收入群體支付租金或購買土地所有權(quán)來擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模；進(jìn)一步來看，就保護(hù)農(nóng)民土地產(chǎn)權(quán)而言，如果相當(dāng)部分遷移人口已經(jīng)、或?qū)⒁獜某鞘蝎@得其主要收入來源，那么在配合以適當(dāng)措施使其真正轉(zhuǎn)化成為市民后，更應(yīng)該保護(hù)的是那些留在農(nóng)村的"農(nóng)民"的土地產(chǎn)權(quán)；此外，在進(jìn)一步的農(nóng)地制度改革中，一個(gè)非常現(xiàn)實(shí)的、也最為關(guān)鍵的問題是現(xiàn)階段進(jìn)行土地私有化在政治上的可接受性。如果有其他的制度改革選擇能夠以漸進(jìn)的方式去實(shí)現(xiàn)土地私有化希望達(dá)到的保護(hù)農(nóng)民利益、提高土地利用和交易效率目標(biāo)，甚至還更有利于實(shí)現(xiàn)一些其他目標(biāo)（如收入分配目標(biāo)），并且這樣的制度安排也充分考慮利用既有制度的基礎(chǔ)，從而在政治上更加可行的話，那么就值得尋求。

五、農(nóng)地非農(nóng)市場(chǎng)化條件下的戶口-農(nóng)地選擇：一種備選政策組合

根據(jù)前面分析，我們提出一個(gè)政策組合，為解決我國城市化和農(nóng)地制度中主要問題的政策討論提供一種可能選擇。該政策組合如下：首先，通過法律的形式充實(shí)和明確農(nóng)民的土地使用權(quán)，并發(fā)放土地使用權(quán)證。在農(nóng)村建立專門土地權(quán)益管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)給農(nóng)民所承包土地（按照地塊）發(fā)放長(zhǎng)期土地使用權(quán)證；進(jìn)一步充實(shí)和明確農(nóng)民的土地使用權(quán)，包括：明確農(nóng)民充分享有土地使用權(quán)的占有、支配、處置和受益等所有權(quán)益；允許土地能進(jìn)行抵押；允許承包地自由進(jìn)入市場(chǎng)，在法律允許的情況下不需政府批準(zhǔn)和干預(yù)；在土地征用中，屬于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的，允許私人開發(fā)商與農(nóng)民直接協(xié)商。

其次，設(shè)置城市流動(dòng)人口遷移準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，城市遷移人口福利包，建立流動(dòng)人口遷移機(jī)制，促進(jìn)鄉(xiāng)村流動(dòng)人口的完全城市化。

1）降低目前多數(shù)城市的人口遷移準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，降低門檻。比如設(shè)定一定的、但不高的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)（如在該城市就業(yè)2、3年，申請(qǐng)時(shí)累計(jì)6-12個(gè)月收入標(biāo)準(zhǔn)在1000元以上）。

2）在城市中為流動(dòng)人口建立最基本的社會(huì)保障體制、子女就學(xué)和住房安排機(jī)制，構(gòu)成一個(gè)福利包，可以稱為"城市戶口".3）建立流動(dòng)人口遷移機(jī)制，原則是：在自愿的基礎(chǔ)上，達(dá)到上述準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)村外來務(wù)工人員，如果（無償）放棄農(nóng)村的土地（將土地使用權(quán)證交還村集體），則可以獲得城市戶口和申請(qǐng)享受上述福利包的資格。當(dāng)然，農(nóng)民可以選擇不放棄農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)，同時(shí)在城市打工，但就不享受城鎮(zhèn)各種福利；農(nóng)民也可以選擇出售土地產(chǎn)權(quán)證，但不遷移到城市，同樣不能獲得享受上述福利包的資格。

再次，建立農(nóng)地轉(zhuǎn)工業(yè)、商業(yè)等非農(nóng)用途的農(nóng)民與開發(fā)商的直接協(xié)商機(jī)制。改革目前的農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)用途的征用性質(zhì)的土地制度，允許農(nóng)村集體土地直接進(jìn)入一級(jí)市場(chǎng)，只要符合城市規(guī)劃和土地利用規(guī)劃的要求，土地開發(fā)商可以直接與村集體進(jìn)行土地交易，使得土地用途轉(zhuǎn)換和相應(yīng)土地升值潛力較大的村集體及其村民能夠保有土地出讓的主要收益。一旦土地出讓后，農(nóng)民轉(zhuǎn)為市民，自動(dòng)獲得上述享有上述福利包的資格。

最后，促進(jìn)農(nóng)村土地非農(nóng)化過程中的市場(chǎng)化，通過實(shí)施土地增值稅等方式建立城鎮(zhèn)遷移人口福利包的融資機(jī)制。政府可以在農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)地的過程中，根據(jù)轉(zhuǎn)為非農(nóng)土地的交易價(jià)格與其農(nóng)業(yè)利用價(jià)值（之貼現(xiàn)）的差額（即增加值部分）抽取一定比例的增值稅，作為提供前述福利包的財(cái)政基礎(chǔ)。

上述政策措施是在充分利用目前既有制度的基礎(chǔ)上通過一系列政策來實(shí)現(xiàn)漸進(jìn)的效率改進(jìn)和社會(huì)公平。從博弈論的角度來看，上述措施的本質(zhì)是通過一種機(jī)制設(shè)計(jì)，利用戶籍制度和福利包這個(gè)"杠桿"，通過農(nóng)民完全自愿選擇的機(jī)制來顯示具有很大異質(zhì)性的農(nóng)民群體（特別是遷移人口群體）的私人信息，并推動(dòng)其采取有利于自身福利改進(jìn)的行動(dòng)。顯然，它將使得那些已經(jīng)或希望遷移到沿海地區(qū)和主要大中城市的、具有一定人力資本、并對(duì)自己在城市生活的未來具有相當(dāng)信心的鄉(xiāng)村年輕人（其中相當(dāng)部分進(jìn)行長(zhǎng)途遷移）能夠完全城市化，而這些人正好是我國城市化進(jìn)程中需要首先吸納的對(duì)象。而且，由于上述政策組合在準(zhǔn)入方面設(shè)定了一定的條件，可以防止一下子開放"閘門"后大量遷移人口為享受福利包而涌入。這不僅能夠在推進(jìn)城市化和人口遷移有序完成的同時(shí)，鼓勵(lì)遷移人口努力工作和創(chuàng)業(yè)，后者又可以反過來抑制基本社會(huì)保障支出的過快增長(zhǎng)。正是這種基本的篩選機(jī)制，使得最終的結(jié)果是相當(dāng)部分遷移人口將無須求助于基本社會(huì)保障?？傊?，考慮到目前中國的現(xiàn)實(shí)，為了避免出現(xiàn)城市貧民窟和由于城鄉(xiāng)收入差距過大時(shí)鄉(xiāng)村人口過度使用福利包的情況，現(xiàn)在的策略不是一下子放開戶籍制度，而是利用它并適當(dāng)降低其門檻，農(nóng)村土地制度改革中也應(yīng)當(dāng)保持其平均性質(zhì)，減少遷移推力。此外，遷移人口自愿放棄的農(nóng)地也將有助于減緩農(nóng)地調(diào)整壓力，可以用來分配給留在農(nóng)村、但人口增加的家庭，或由村集體公開發(fā)包，所獲租金用于應(yīng)對(duì)因?yàn)槿丝谧儎?dòng)而導(dǎo)致的分配不平等，或用于農(nóng)村的公共品供給等。

我們認(rèn)為，采取上述政策，就能夠找到一個(gè)把前述城市化不完全、農(nóng)地產(chǎn)權(quán)不穩(wěn)定與社會(huì)保障體制不健全等相互關(guān)聯(lián)問題導(dǎo)入良性循環(huán)的突破口。為遷移人口建立基本的社會(huì)保障制度，將使得進(jìn)城農(nóng)民有長(zhǎng)久遷移的選擇；而建立在農(nóng)民自愿放棄在農(nóng)村農(nóng)地基礎(chǔ)上的永久遷移，將為減少農(nóng)村行政性調(diào)地創(chuàng)造條件；同時(shí)，農(nóng)民在自愿基礎(chǔ)上交易"農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)地"權(quán)利和政府征收土地增值稅，則不僅能夠保護(hù)城市化過程中農(nóng)民的基本權(quán)益，提高土地資源利用效率，也將促進(jìn)農(nóng)村遷移人口社會(huì)保障福利包的融資。

5.1關(guān)于土地使用權(quán)證發(fā)放和農(nóng)地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定

在上述政策組合中，發(fā)放農(nóng)民的土地使用權(quán)證至關(guān)重要，而且需要從法律角度明確和充實(shí)土地使用權(quán)，尤其是在土地征用中，屬于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的，允許私人開發(fā)商與農(nóng)民直接協(xié)商，確保農(nóng)民權(quán)益；允許土地可以抵押，允許自由買賣，促進(jìn)其對(duì)農(nóng)村金融和農(nóng)民養(yǎng)老功能的實(shí)現(xiàn)。

發(fā)放土地使用權(quán)證對(duì)穩(wěn)定農(nóng)地產(chǎn)權(quán)具有重要意義。雖然新的土地承包法規(guī)定給予農(nóng)戶30-50年穩(wěn)定的土地承包權(quán)，但實(shí)際上各地農(nóng)村的土地調(diào)整還在進(jìn)行。在導(dǎo)致土地行政性調(diào)整的多重因素中，固然部分是由人口變動(dòng)以及非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)變化所引致，因此可能有助于在保證公平的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)效率改進(jìn)，但如果一些地區(qū)的土地調(diào)整出于地方干部的尋租行為，那么通過一種可實(shí)施的法律手段去限制這類調(diào)地就成為必要；即使對(duì)于那些因人口變動(dòng)而進(jìn)行的土地調(diào)整，雖然它在一定程度上可能同時(shí)提高土地資源的分配公平和配置效率，但它也容易導(dǎo)致農(nóng)戶對(duì)土地投資行為的短期化，從而帶來其他方面的效率損失。所以，如果能夠通過部分農(nóng)村人口的完全遷移來緩解土地調(diào)整壓力，則保持農(nóng)民土地的穩(wěn)定就可以實(shí)現(xiàn)。很多發(fā)展中國家土地制度改革經(jīng)驗(yàn)證明，在地方層次建立給土地權(quán)屬管理辦公室并直接給農(nóng)民發(fā)放土地使用權(quán)證就是這樣一種低成本、且具有可操作性的手段。一旦把土地使用權(quán)證給到農(nóng)民手中，除非其主動(dòng)放棄，地方干部很難在進(jìn)行調(diào)整。

目前也是發(fā)放長(zhǎng)期土地使用權(quán)證的良好時(shí)機(jī)，這主要是因?yàn)榧Z食購銷體制的市場(chǎng)化和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自由化。自糧食購銷體制在90年代中后期進(jìn)行了不成功的嘗試后，2000年后我國糧食體制開始全面市場(chǎng)化改革，近兩年以來改革進(jìn)一步加速，傳統(tǒng)的糧食訂購基本取消；此外，一段時(shí)期內(nèi)地方政府強(qiáng)行推動(dòng)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化政策和結(jié)構(gòu)調(diào)整計(jì)劃也大都因?yàn)槠?在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下使用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)手段"所帶來的弊端而日益減少。因此，總體而言，對(duì)于農(nóng)地使用、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等方面存在的各類管制開始逐漸減少。根據(jù)前面的分析，這顯然在相當(dāng)程度上降低了行政性調(diào)地的壓力和必要性。所以，降低這些管制政策本身在一定程度上就有利于保障農(nóng)民的土地權(quán)益（包括減少通過糧食收購抽取的收益權(quán)，增加作物種植選擇所帶來的潛在收益權(quán)，以及減少調(diào)地所帶來的潛在權(quán)益，如保證對(duì)農(nóng)地進(jìn)行長(zhǎng)期投資的回報(bào)等）。

5.2關(guān)于流動(dòng)人口遷移機(jī)制的建立

首先，設(shè)置合理的城市流動(dòng)人口遷移準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。降低目前多數(shù)城市的人口遷移準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，降低門檻。比如在該城市就業(yè)2、3年，申請(qǐng)時(shí)累計(jì)6-12個(gè)月收入標(biāo)準(zhǔn)在1000元以上。表7根據(jù)DeBrauwetal（2002）使用的具有全國代表性抽樣數(shù)據(jù)對(duì)全國農(nóng)村外出勞動(dòng)力中出縣且從事非農(nóng)就業(yè)工作6個(gè)月以上的遷移人口的收入分布進(jìn)行了推斷（表7）?？梢钥吹?，這些外來遷移人口月收入超過1000元的大約有788萬人，800-1000元/月的大約有636萬，600-800元/月的大約有1088萬，400-600元/月的大約有1758萬?？紤]到樣本數(shù)據(jù)為2000年的數(shù)據(jù)，而近年來農(nóng)民工收入有所增長(zhǎng)，目前的高收入人口應(yīng)該有所增加。如果以1000元為準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，每年轉(zhuǎn)移400萬外來勞動(dòng)力，則1000元以上遷移人口大約2年左右可以轉(zhuǎn)移完畢?？紤]到我國勞動(dòng)力市場(chǎng)供給相對(duì)過剩的局面，800-1000元/月，600-800元/月收入組的收入增長(zhǎng)未必能夠在短時(shí)期（如3-5年）內(nèi)增長(zhǎng)到1000元/月的水平，那么上述轉(zhuǎn)移模式可能無法達(dá)到每年解決400萬外來遷移人口戶口的水平。在這種情況下，一種可能的應(yīng)對(duì)方式是將準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)降低到800元/月。但我們認(rèn)為，如果考慮到目前還有至少2000-2500萬過去失地農(nóng)民造成的"歷史欠帳"需要優(yōu)先處理，則上述調(diào)整必要性不大。如果在對(duì)外來人口實(shí)施較高準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，用幾年時(shí)間處理過去失地農(nóng)民累積的歷史欠帳，那么就有充分的時(shí)間使得800-1000元/月，600-800元/月收入組的收入逐漸達(dá)到1000元/月的水平，從而實(shí)現(xiàn)遞進(jìn)的人口城市化。應(yīng)該指出，在我們的政策方案中準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定在1000元/月看起來比較高，但這將使得政府有時(shí)間處理過去失地農(nóng)民累積的歷史欠帳，而且，由于該準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)并不隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展和收入水平提高而同步增加，相對(duì)而言外來遷移人口的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)是逐漸降低的。

其次，建立包括遷移人口的最基本社會(huì)保障體制，子女就學(xué)和住房安排機(jī)制在內(nèi)的福利包，將促進(jìn)鄉(xiāng)村遷移人口的完全城市化，這就為降低農(nóng)地調(diào)整壓力創(chuàng)造了有利條件。考慮到流動(dòng)人口工作收入相對(duì)較低、相當(dāng)部分在目前沒有建立養(yǎng)老、醫(yī)療和失業(yè)保險(xiǎn)機(jī)制的非正式部門工作，為他們建立的社會(huì)保障機(jī)制應(yīng)該以一旦出現(xiàn)問題后進(jìn)行社會(huì)救助為主，如擴(kuò)展目前在城市實(shí)施的最低生活保障機(jī)制，在遷移人口一旦由于某些特殊原因缺乏經(jīng)濟(jì)來源時(shí)進(jìn)行低保救助。當(dāng)然，也不排斥遷移人口（在繳費(fèi)的前提下）進(jìn)入已有的養(yǎng)老、醫(yī)療和失業(yè)保險(xiǎn)機(jī)制，或者專門為低收入者和遷移人群建立的相應(yīng)機(jī)制；在子女就學(xué)方面，至少在九年制義務(wù)教育階段，建立遷移人口子女享有在與所遷移城市原住兒童相同的入學(xué)權(quán)利和繳納相同的費(fèi)用；在遷移人口住房安排上，應(yīng)該考慮徹底改革乃至完全取消目前普遍實(shí)行、但效果不佳的經(jīng)濟(jì)適用房政策，建立以低收入居民（包括本地人口和新遷移人口）為目標(biāo)群體的廉租房政策。

5.3關(guān)于實(shí)施土地增值稅等方式建立城鎮(zhèn)遷移人口福利包的融資機(jī)制

政策組合中另外一個(gè)重要的配套措施是在給予農(nóng)村移民"城市福利包-農(nóng)地使用權(quán)證"自愿選擇權(quán)利的同時(shí)，促進(jìn)農(nóng)村土地非農(nóng)化過程中的市場(chǎng)化，而政府則從中抽取土地增值稅，來為新增的、有"戶口"之遷移人口所提供的城鎮(zhèn)福利包進(jìn)行融資。目前征地體制出現(xiàn)很多問題的關(guān)鍵在于政府壟斷土地一級(jí)市場(chǎng)，并在很大程度上具有單方面制訂補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)力，這種壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不僅使得土地市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制無法發(fā)揮作用，滋生大量的尋租、補(bǔ)償不足以及土地被過度占用的現(xiàn)象，也使得有關(guān)城鄉(xiāng)土地轉(zhuǎn)換的法律無法實(shí)施，同時(shí)弱化了目前城市規(guī)劃與土地規(guī)劃的權(quán)威性和科學(xué)性。所以，市場(chǎng)化的征地模式要遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于目前的模式。 政府通過農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)地過程中產(chǎn)生的土地增值稅來為（那些放棄農(nóng)地的）遷移人口建立福利包也具有不損害經(jīng)濟(jì)效率、但同時(shí)改善收入分配這兩個(gè)方面的合理性。

從經(jīng)濟(jì)效率方面看，理論上講，土地利用用途的轉(zhuǎn)換所發(fā)生的增值在相當(dāng)程度上來自于具有"外部性"的城市基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而非土地原使用者的投資，因此，抽取一定比例的土地增值稅用于為促進(jìn)為城市發(fā)展作出貢獻(xiàn)的遷移人口之福利包和城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)具有經(jīng)濟(jì)效率方面的合理性。在實(shí)際操作中，土地增殖稅的抽取需要考慮到以下幾個(gè)方面的因素：首先，土地農(nóng)轉(zhuǎn)非不僅包括城市商業(yè)、工業(yè)開發(fā)用地，也包括國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，特別是交通建設(shè)等所謂"線性工程"用地，而后者價(jià)值一般遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于前者，而且往往也不存在一個(gè)可以顯示的市場(chǎng)價(jià)格。所以，土地增殖稅的抽取應(yīng)該只針對(duì)前面一類城市商業(yè)、工業(yè)開發(fā)所轉(zhuǎn)化的農(nóng)用地，而對(duì)于交通建設(shè)等所謂"線性工程"用地，則仍然需要根據(jù)各地實(shí)際情況由地方政府制定合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)；其次，就城市商業(yè)、工業(yè)開發(fā)用地而言，由于兩者的市場(chǎng)價(jià)值即使在同一城市也存在很大的差別，應(yīng)該采取征收累進(jìn)稅的方式來進(jìn)行，適當(dāng)拉平同一城市不同區(qū)位農(nóng)地轉(zhuǎn)非所獲得收益；第三，土地增殖稅的征收必須明確是對(duì)非農(nóng)土地的交易價(jià)格與其農(nóng)業(yè)利用價(jià)值的差額，農(nóng)地利用價(jià)值是當(dāng)?shù)匚磥砣舾赡辏ㄖ辽偈峭恋爻邪?0年，或者與城市土地使用期限50-70年一致）平均農(nóng)業(yè)利用純收益的貼現(xiàn)值，如果差額為負(fù)值則不予征收，差額為正則根據(jù)實(shí)際差額實(shí)行累進(jìn)征稅。這樣做是因?yàn)橥恋剞r(nóng)轉(zhuǎn)非后，失地農(nóng)民失去了維持生計(jì)的土地，必須保證失地農(nóng)民處境不惡化；最后，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，考慮到城市土地開發(fā)的總量限制，城市基本建設(shè)和前述福利包的融資要逐步從農(nóng)地轉(zhuǎn)非過程中抽取的土地增殖稅轉(zhuǎn)移到以城市房地產(chǎn)為稅基的財(cái)產(chǎn)稅上來，建立以財(cái)產(chǎn)稅為基礎(chǔ)的地方政府稅基，應(yīng)該成為我國地方公共財(cái)政體系建設(shè)的基本取向。

從收入分配角度來看，上述措施的本質(zhì)，是政府通過建立基本福利包，而以該福利包為交換條件，向遷移到城市的、具有一定收入水平和發(fā)展?jié)摿Γ◤亩灿行判姆艞夀r(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)）遷移人口去"購買"土地使用權(quán)，然后政府將那些被自愿放棄的土地再分配（補(bǔ)貼）給留在農(nóng)村的人、或應(yīng)付農(nóng)村土地人口變動(dòng)所需進(jìn)行的調(diào)整，從而使得農(nóng)民、特別是留在農(nóng)村者既有的土地實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定，推動(dòng)農(nóng)村居民實(shí)現(xiàn)收入增長(zhǎng)和土地社會(huì)保障。應(yīng)該指出，正是因?yàn)樯鲜龈＠切陆⒌?，而遷移人口在福利包-土地產(chǎn)權(quán)證選擇中具有完全的自主性，選擇了福利包的新遷移人口顯然獲得了福利改進(jìn)；而如果上述福利包的建立能夠（或至少部分能夠）通過征收"土地農(nóng)轉(zhuǎn)非"過程的土地增值稅來實(shí)現(xiàn)，那么實(shí)際上是使得所有遷移人口分享城市化和工業(yè)化過程中所帶來的土地增值收益。實(shí)際上，一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展越快，將不僅使得土地增值和增值稅越高，而且將吸引更多的遷移人口，這恰恰為遷入地城市政府通過土地增值稅為遷移人口提供福利包提供了對(duì)應(yīng)的財(cái)政基礎(chǔ)。當(dāng)然，如果隨著我國稅收體制改革，地方政府能夠開征財(cái)產(chǎn)稅并作為地方政府的主要財(cái)政基礎(chǔ)，則上述福利包的提供也可以部分依賴更加具有穩(wěn)定性的財(cái)產(chǎn)稅融資來實(shí)現(xiàn)。

如果我們可以大致認(rèn)為相比于那些留在農(nóng)村的人口，那些自愿放棄農(nóng)村土地使用權(quán)（以交換福利包）而進(jìn)入城市的遷移人口（主要是長(zhǎng)途遷移人口）的收入相對(duì)較高，而城市郊區(qū)將失地農(nóng)民的收入（由于靠近城市，發(fā)展機(jī)會(huì)比較多）和財(cái)富（由于土地征用補(bǔ)償獲益）一般而言又比外地遷移農(nóng)民的收入和財(cái)富更高的話，那么，上述措施就具有促進(jìn)收入分配改進(jìn)、但同時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)體系效率沒有負(fù)面影響的優(yōu)點(diǎn)。因此，上述措施不僅具有土地私有化的優(yōu)點(diǎn)，而且相比之下，只進(jìn)行土地私有化并沒有這樣的收入分配功能。進(jìn)一步來看，之所以要利用土地增值稅來融資建立福利包，一方面是為了將目前土地征收、出讓過程政府預(yù)算外收支中的不透明情況透明化，另外一方面也正是為了防止對(duì)目前已經(jīng)捉襟見肘的城市社會(huì)保障體系施加更大的壓力。

六、基于上述政策組合的初步財(cái)政估算方案

本部分嘗試對(duì)第五部分所提出的政策組合給出一些初步的財(cái)政估算方案。顯然，由于政策所涉及問題的復(fù)雜性，我們不得不進(jìn)行很多的假設(shè)以簡(jiǎn)化問題，而實(shí)際的政策操作必然要復(fù)雜得多。由于對(duì)任何尚未實(shí)施的政策組合方案進(jìn)行收支估算都具有很大的風(fēng)險(xiǎn)。必須強(qiáng)調(diào)這里的財(cái)政估算方案只是初步的，說明性的，和本文所提出的整體政策組合一樣，其目的都在于引起對(duì)有關(guān)問題的進(jìn)一步討論，并在充分討論、爭(zhēng)鳴的基礎(chǔ)上，形成政策，以推動(dòng)中國城市化和農(nóng)地制度改革進(jìn)程。

假設(shè)政策組合方案從2006年開始實(shí)施，持續(xù)到2014年（由于城市政府為新遷移人口和失地農(nóng)民提供的福利包一個(gè)重要部分是子女平等就學(xué)的權(quán)利，采用9年的時(shí)段是為了與目前我國實(shí)施的9年制義務(wù)教育相契合）。政策組合的財(cái)政預(yù)算包括收支兩部分，其中收入主要來自于土地非農(nóng)化過程中地方政府抽取的土地增殖稅，支出則主要包括財(cái)政對(duì)遷移人口子女教育、遷移人口最低生活保障以及廉租房補(bǔ)貼等三方面的支出。

土地非農(nóng)化過程中地方政府能夠抽取的土地增殖稅取決于土地供應(yīng)規(guī)模、出讓價(jià)格和增值稅率三個(gè)因素。根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（國土資源部，2003），2000-2002近三年我國土地出讓的平均價(jià)格分別為8.2、9.6和13.0萬元，2001和2002年價(jià)格分別比上年增長(zhǎng)17%和36%.為此，我們假設(shè)2006年土地出讓價(jià)格為15萬元，此后每年以10%的速度增加；另外，假設(shè)被征用農(nóng)地每年的農(nóng)業(yè)凈產(chǎn)值為1200元，用5%的貼現(xiàn)率對(duì)30年的農(nóng)業(yè)凈產(chǎn)值進(jìn)行貼現(xiàn)，可以得到2006年農(nóng)地價(jià)值大約1.9萬元，此后假設(shè)每年增加5%；再假設(shè)農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)地開發(fā)成本為3萬元，每年增長(zhǎng)8%.這樣，2006年土地增值稅的稅基為10.1萬元，2010和2014年則將分別達(dá)到15.6和23.8萬元。最后，假設(shè)未來10年為城市建設(shè)而進(jìn)行的土地出讓保持為每年200萬畝左右的規(guī)模，在增值稅稅率為40%的情況下，2006年土地增值稅將達(dá)到808億元，2010和2014年分別達(dá)到1246和1904億元（表7）。

政府每年的財(cái)政支出規(guī)模很大程度上取決于每年新增遷移人口的數(shù)量和累計(jì)遷移人口的規(guī)模，為此我們首先假設(shè)人口的遷移規(guī)模。方案假設(shè)每年需要優(yōu)先轉(zhuǎn)移因?yàn)橥恋剞r(nóng)轉(zhuǎn)非的人口300萬（征地200萬畝，但城市郊區(qū)人均耕地往往低于1畝），其中100萬是學(xué)齡兒童；另外假設(shè)每年還要轉(zhuǎn)移外來遷移勞動(dòng)力400萬。根據(jù)前面的樣本資料，長(zhǎng)途長(zhǎng)期遷移并且月收入在1000元以上的遷移勞動(dòng)力已婚比例為57%左右（表4），為此，我們假設(shè)2006-2008年遷移人口的已婚比例為57%，而考慮到遷移人口的年輕化趨勢(shì)和進(jìn)入城市人口的晚婚趨勢(shì)，假設(shè)2009-2011年該比例降低到55%，2011年后進(jìn)一步降低為50%.如果允許一個(gè)已婚外來遷移勞動(dòng)力可以帶一個(gè)就學(xué)子女，那么對(duì)應(yīng)于每年400萬遷移勞動(dòng)力，2006-2008年、2009-2011年和2011-2014年期間遷移外來勞動(dòng)力每年將分別攜帶子女228萬、222萬和200萬。在上述假設(shè)下，2006-2008年、2009-2011年和2011-2014年期間，每年遷移人口的規(guī)模分別為928萬、922萬和900萬，到2014年累計(jì)將遷移人口8352萬（表7）。根據(jù)這樣一個(gè)人口遷移規(guī)模，我們進(jìn)一步估算了財(cái)政在遷移人口子女就學(xué)、最低生活保障以及廉租房方面的補(bǔ)貼支出。

子女教育方面的支出取決于遷移人口中學(xué)齡兒童的數(shù)量和財(cái)政補(bǔ)貼水平兩方面。根據(jù)前面的人口遷移規(guī)模，土地農(nóng)轉(zhuǎn)非的100萬學(xué)齡兒童加上400萬外來遷移勞動(dòng)力攜帶的子女，2006-2008年每年新增外來勞動(dòng)力子女在城市公立學(xué)校新就學(xué)數(shù)目為328萬人，2009-2011年為320萬，2012-2014年為300萬人。假設(shè)2006年每個(gè)學(xué)齡兒童就學(xué)政府需要支付1000元，其后每年增加100元，則可以估算出2006年以后每年政府為這些新增學(xué)齡兒童需要投入的財(cái)政支出。如表7所示，2006年該項(xiàng)支出為33億元，2010年則達(dá)到227億元，考慮到義務(wù)教育為9年，該支出將在2014年達(dá)到峰值512億元。

其次是社會(huì)保障支出，這里假設(shè)轉(zhuǎn)換戶口人中有10%進(jìn)入后需要進(jìn)行低保，而且2006年每人每月低保補(bǔ)貼為100元，且以后每年每月增加10元，則低保支出將從2006年的11億，增加到2011年的100億和2014年的180億。

最后是廉租房補(bǔ)貼，關(guān)于這部分的估算比較困難，補(bǔ)貼支出取決于補(bǔ)貼的方式是政府建設(shè)廉租房進(jìn)行實(shí)物補(bǔ)貼，還是通過租金直接補(bǔ)貼給瞄準(zhǔn)對(duì)象，或者進(jìn)行不同補(bǔ)貼的組合。為了簡(jiǎn)化問題，這里假設(shè)政府補(bǔ)貼采取租金補(bǔ)貼方式，每人補(bǔ)貼面積為10平米，每月每平米補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為10元，且對(duì)每年所有遷移人口進(jìn)行補(bǔ)貼，則2006年每年每人房租補(bǔ)貼就可以達(dá)到可觀的1200元。此后每隔一年補(bǔ)貼面積增加1平米，每平米補(bǔ)助增加1元，則到2006年每人每年房租補(bǔ)貼有2352元?？紤]所有遷移人口，2006年財(cái)政支出為111億元，此后逐年增加，到2014年達(dá)到1964億元（表8）。

比較上述收支，我們可以看到對(duì)應(yīng)于假設(shè)的政策方案9年內(nèi)各年度和9年累積的財(cái)政收支平衡狀況（表8）。從表中可以看到，在2011年之前（包括2011年），每年收入都超過支出，累積盈余不斷增加。2012年之后，開始出現(xiàn)年度內(nèi)赤字，2014年年度虧損達(dá)到871億元。但只要充分利用過去的盈余進(jìn)行跨年度平衡，即使不計(jì)算過去盈余的利息，到2014年收支相抵后整個(gè)政策方案執(zhí)行后仍然有累積盈余810億元。

上述跨年度的收支模式對(duì)于推行用土地增值稅為遷移和失地人口提供福利包，并逐漸過渡到使用財(cái)產(chǎn)稅作為地方稅基的公共財(cái)政體制改革具有非常有價(jià)值的含義。由于目前很多城市政府是通過土地出讓收入進(jìn)行城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，那么在近期推行土地增值稅，將這種收入通過明稅的方式劃歸地方財(cái)政后，由于開始階段福利包支出規(guī)模比較小（2006年收入為808億，支出為155億，盈余達(dá)到653億），地方政府仍然可以利用相當(dāng)部分盈余進(jìn)行城市基礎(chǔ)設(shè)施投資，從而不會(huì)太大影響城市政府的支出模式，也使得地方政府在開始階段有積極性為福利包進(jìn)行融資。隨著條件的成熟，地方政府將逐漸轉(zhuǎn)向以財(cái)產(chǎn)稅作為主要地方稅基的公共財(cái)政體制后，隨房產(chǎn)數(shù)量和價(jià)值增加而不斷增加的財(cái)產(chǎn)稅的收入將補(bǔ)齊由于城市擴(kuò)張過程的飽和及可征收土地資源減少而有所減少的土地增值稅收入，并與其他地方稅收一起共同構(gòu)成地方政府提供公共服務(wù)的財(cái)政基礎(chǔ)。

在上述討論中，設(shè)定每年城市將吸納300萬左右失地農(nóng)民，400萬左右外來遷移勞動(dòng)力，外加隨后者遷移的200多萬子女，則每年城市吸納非農(nóng)化人口為900多萬。這個(gè)方案綜合考慮了失地農(nóng)民的特點(diǎn)和外來遷移人口的收入分布。顯然，在中國目前的城市化過程中，由于失地農(nóng)民原來具有本地農(nóng)業(yè)戶口，對(duì)本地政府具有更大的影響力，加上土地被征用喪失農(nóng)業(yè)收入來源，無論其目前收入多少，在城市化過程中是必須優(yōu)先解決戶口和享受前述福利包的群體。對(duì)于外來遷移人口，則可以通過一定的收入門檻（如每月收入1000元以上）加以調(diào)控，使得其逐漸轉(zhuǎn)移到城市中來。

考慮到每年農(nóng)村新出生人口1000萬左右，每年死亡人口500萬，凈增加人口達(dá)到500萬，如果不考慮地域分布的差異，平均而言，每年向城市轉(zhuǎn)移外來鄉(xiāng)村人口600多萬人左右。在后者放棄農(nóng)村土地的情況下，雖然無法完全做到土地分配"死不減地"，但被遷移人口和死亡人口放棄的土地將足以應(yīng)付新增人口對(duì)于土地的需求，從而使得除因人口死亡之外的土地調(diào)整無須進(jìn)行。

此外，我們還模擬了另外兩個(gè)政策方案下財(cái)政預(yù)算的平衡情況。一個(gè)是假設(shè)每年有225萬畝農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)地，每年轉(zhuǎn)移500萬外來勞動(dòng)力；另一個(gè)是假設(shè)每年有250萬畝農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)地，每年轉(zhuǎn)移600萬外來勞動(dòng)力，同時(shí)，保持土地出讓價(jià)格，失地人口，福利包標(biāo)準(zhǔn)等其他假設(shè)不變。總體上該兩個(gè)方案除了收支規(guī)模有所增大外，財(cái)政收支模式都非常相似，兩個(gè)方案到2014年累積盈余分別為510億和144億。

七、結(jié)論

本文在分析城市化過程中的戶籍問題，農(nóng)村土地調(diào)整問題，以及農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)問題的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國轉(zhuǎn)軌過程中發(fā)展中大國的特點(diǎn)，提出了一個(gè)政策組合，嘗試著給出一個(gè)系統(tǒng)性的解決方案。雖然我們已經(jīng)盡可能地進(jìn)行了比較全面的分析，并基于上述政策組合給出了一個(gè)初步財(cái)政預(yù)算方案，但由于問題的復(fù)雜性、篇幅的局限以及我們知識(shí)的有限性，上面提出的政策組合只能是拋磚引玉，期待學(xué)術(shù)界進(jìn)一步的討論。但是，我們認(rèn)為，正是由于解決上述問題的重要性和緊迫性，把這些問題聯(lián)系起來進(jìn)行分析的研究相對(duì)還比較少，這樣的分析應(yīng)該有其必要性。顯然，我們的討論涉及到很多的問題，也觸及到方方面面的利益，所提出的政策建議也需要全局性、系統(tǒng)性的改革，實(shí)施起來必然是困難的。比如，要實(shí)現(xiàn)上述政策組合，逐漸、但又堅(jiān)決地改革不利于城市化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)長(zhǎng)治久安的戶籍制度，就必然需要中央政府在全國范圍的統(tǒng)一行動(dòng)和地方政府的配合，特別是給予后者以適當(dāng)?shù)募?lì)。也可以通過在局部地區(qū)試點(diǎn)的方式來逐步推動(dòng)（如在個(gè)別省份之內(nèi)或兩到三個(gè)遷入-遷出地省份之間進(jìn)行試點(diǎn)）。但是，我們認(rèn)為，中國的改革，包括戶籍制度改革，土地產(chǎn)權(quán)制度改革，國有銀行和大型企業(yè)改革，地方財(cái)政改革已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)攻堅(jiān)的階段，即使改革仍然需要把握漸進(jìn)、避免過大利益調(diào)整和振蕩的局面（比如不可能一下放開戶籍制度，或馬上進(jìn)行土地私有化），但原來"那套摸著石頭過河"、缺乏整體性、根本性套路的改革模式也到了必須進(jìn)行調(diào)整的時(shí)機(jī)。

當(dāng)然，對(duì)上述政策組合可能存在一些潛在疑問，如政府是否需要通過大規(guī)模的公共政策（如前述福利包）來推動(dòng)城市化進(jìn)程？人為設(shè)計(jì)的政策是否往往適得其反？如果土地農(nóng)轉(zhuǎn)非的市場(chǎng)化和通過土地增值稅建立福利包將嚴(yán)重?fù)p害地方政府的財(cái)政利益和預(yù)算外收入，那么上述政策所導(dǎo)致的潛在利益格局調(diào)整是否會(huì)使得其無法實(shí)施？

我們認(rèn)為，由于任何政府行為、特別是大規(guī)模政府公共政策實(shí)施過程中都可能出現(xiàn)的問題，在采納上述政策組合時(shí)，也需要配套相當(dāng)有力的具體措施來防止政府行為可能出現(xiàn)的偏誤。比如，城市福利包的建立要防止福利過高引起的副激勵(lì)和覆蓋面過廣導(dǎo)致的財(cái)政融資問題，而這可以通過一定的機(jī)制設(shè)計(jì)，如設(shè)定獲得戶口（福利包）的條件，適當(dāng)增加申請(qǐng)低保的成本（如需要經(jīng)常提供詳盡的收入信息并接受監(jiān)督）來完成。如果為遷移人口建立基本的社會(huì)保障、居住與子女教育安排，推進(jìn)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定與保護(hù)等問題本身就是我國實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化、全面建設(shè)小康社會(huì)的題中應(yīng)有之意，那么就有必要進(jìn)行大力推動(dòng)；而正是由于傳統(tǒng)計(jì)劃體制是一個(gè)人為設(shè)計(jì)的整套體系，而現(xiàn)有戶籍制度、農(nóng)地制度以及其所帶來的大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力和現(xiàn)有農(nóng)地制度存在的弊端是該體系的殘留，要打破它們，就必須通過精心的、人為設(shè)計(jì)的政策組合來漸進(jìn)、但又有效地去完成；更進(jìn)一步來看，在當(dāng)前階段，進(jìn)一步的改革必須打破既得利益才能夠推進(jìn)。就農(nóng)地轉(zhuǎn)非制度來看，如果改革不能夠?qū)崿F(xiàn)一定的利益格局調(diào)整，土地農(nóng)轉(zhuǎn)非仍然無法實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化的話，那么目前侵犯農(nóng)民利益、降低土地利用效率，并最終危害社會(huì)乃至政治穩(wěn)定的局面就無法遏止，我國城市建設(shè)和工業(yè)發(fā)展中土地管理的活亂循環(huán)局面將一再出現(xiàn)。因此，從這個(gè)意義上看，土地農(nóng)轉(zhuǎn)非的市場(chǎng)化改革勢(shì)在必行。

第6篇

關(guān)鍵詞：政府行為；土地財(cái)政；文獻(xiàn)綜述

一、 引言

“土地財(cái)政”問題基本是一個(gè)專屬于中國的問題，目前國外系統(tǒng)的研究文獻(xiàn)并不多見。在目前的中國，“土地財(cái)政”現(xiàn)象十分突出，但是從研究結(jié)果來看，不管是理論還是實(shí)證，看起來都比較雜亂，學(xué)者們的各種方法的研究結(jié)論也經(jīng)常相悖。

我在這里整理和介紹國內(nèi)“土地財(cái)政”的相關(guān)文獻(xiàn)，盡量準(zhǔn)確完整的介紹各種研究的方法和結(jié)論；在此基礎(chǔ)上，我們對(duì)各項(xiàng)研究的優(yōu)缺點(diǎn)也進(jìn)行了分析和評(píng)述，希望能為今后更加深入的理論和實(shí)證研究提供幫助。

二、關(guān)于土地財(cái)政的定義

目前學(xué)術(shù)界對(duì)“土地財(cái)政”概念的界定比較一致的看法是地方政府利用土地所有權(quán)和管理權(quán)獲取收益進(jìn)行的財(cái)政收支活動(dòng)和利益分配關(guān)系（程瑤，2009），這個(gè)定義囊括了土地相關(guān)收入的收與支兩個(gè)方面。但是由于目前我國地方政府通過土地所獲取的相關(guān)收入基本都作為預(yù)算外的收入方式存在，所以其的支出方式并不固定，不僅僅是用在土地相關(guān)事務(wù)方面，所以對(duì)于目前國內(nèi)的情況來講“土地財(cái)政”主要強(qiáng)調(diào)政府依靠土地出讓獲取財(cái)政收入和相關(guān)稅收收入，對(duì)于支出方面基本忽略。

三、 土地財(cái)政的成因分析

目前國內(nèi)普遍的認(rèn)識(shí)就是1994年的財(cái)稅體制改革是造成今天土地財(cái)政問題的根源之一，分稅制改革導(dǎo)致地方政府事權(quán)與財(cái)權(quán)的不匹配，為了緩解財(cái)政困難，不得不實(shí)施土地財(cái)政（周業(yè)安，2000）。而本文著重探討的是土地財(cái)政的另外一個(gè)重要原因——政府行為。

改革開放以后，伴隨著中央的放權(quán)和分權(quán)制改革，地方政府逐漸成為一個(gè)經(jīng)濟(jì)利益相對(duì)獨(dú)立的主體，但是到目前為止我國仍然是一個(gè)政治高度集權(quán)的國家。對(duì)地方政府的政治考核激勵(lì)主要有兩種，一是以GDP為主的政績(jī)考核機(jī)制，二是（基于民意調(diào)查基礎(chǔ)上的）官員任免制度（王永欽等，2007）。晉升激勵(lì)使得地方政府官員有著非常強(qiáng)的政治動(dòng)力促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，周黎安將其稱之為“晉升錦標(biāo)賽”。在“晉升錦標(biāo)賽”的過程中，地方政府獲得晉升的方式通常只有兩種選擇，一種是發(fā)展經(jīng)濟(jì)促進(jìn)GDP以獲取更多的稅收收入；第二種方式是增加非正式的資金收入，在解決財(cái)政困境的同時(shí)也可以通過賄賂上級(jí)來增加自己的晉升機(jī)會(huì)。但是由于我國實(shí)行的是官員換屆制，地方政府的目標(biāo)相對(duì)于社會(huì)的目標(biāo)更加短期化，其更加會(huì)注重短期內(nèi)能在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)上獲得效果的工作，所以地方政府采取第一種方式的動(dòng)力不強(qiáng)。而預(yù)算外的資金基本都有地方政府掌控，靈活性較大。再加上不管是對(duì)于政績(jī)考核還是民意調(diào)查，中央政府和當(dāng)?shù)孛癖姸际翘幱谛畔⒘觿?shì)，這就造成了地方政府不遺余力片面追求經(jīng)濟(jì)數(shù)量的高增長(zhǎng)，并不注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量（吳群、李永樂，2010）。

由于地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，財(cái)政收入來源主要是第二、三產(chǎn)業(yè)，所以片面的依賴GDP作為政績(jī)考核指標(biāo)促使政府實(shí)行城市傾向的經(jīng)濟(jì)政策（陳釗，陸銘2004）?！锻恋毓芾矸ā芬?guī)定，只有地方政府有權(quán)將農(nóng)業(yè)用地征收、開發(fā)和出讓，并且在征地過程中地方政府征收農(nóng)業(yè)用地的補(bǔ)償費(fèi)用成本要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其收益。被征用土地收益收益的分配格局是地方政府占20%—30%，企業(yè)占40%—50%，村級(jí)組織占25%—30%，農(nóng)民占5%—10%（中國社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所、國家統(tǒng)計(jì)局農(nóng)村經(jīng)濟(jì)調(diào)查總隊(duì)，2005）。于是地方政府通過低價(jià)征收大量農(nóng)業(yè)用地，這些土地一部分通過農(nóng)地非農(nóng)流轉(zhuǎn)以“招、拍、掛”的方式在土地二級(jí)市場(chǎng)出讓，一部分作為砝碼，用來通過優(yōu)惠政策吸引外商直接投資，借此擴(kuò)大稅基增加收入。并且在城市建設(shè)過程中迅速增長(zhǎng)的建筑業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)等營業(yè)稅收入全部屬于地方。地方政府在此過程中實(shí)現(xiàn)了財(cái)政收入與地方經(jīng)濟(jì)雙增長(zhǎng)（周飛舟，2010），為自己在晉升錦標(biāo)賽中取的領(lǐng)先增加砝碼。

四、 土地財(cái)政的影響

（一）正面影響

“土地財(cái)政”也從提高地方政府積極性、帶動(dòng)地方財(cái)政收入增加、推動(dòng)固定資產(chǎn)投資增加（杜雪君、吳次芳等，2009）三個(gè)方面推動(dòng)著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并且“土地財(cái)政”帶來了外商直接投資，外商直接投資對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施投資的拉動(dòng)是顯著為正的（張軍等，2007），也在一定程度上助推了地方政府發(fā)展第二、三產(chǎn)業(yè)的積極性，擴(kuò)大了稅基，促進(jìn)了稅收增長(zhǎng)（曹廣忠、袁飛、陶然，2007）。

（二）負(fù)面影響

張雙長(zhǎng)、李稻葵認(rèn)為“土地財(cái)政”推高了房?jī)r(jià)，地方政府具有推動(dòng)房?jī)r(jià)上升的內(nèi)在激勵(lì)，房?jī)r(jià)越高地方政府的效用就越大，中國式的土地財(cái)政必然推動(dòng)房?jī)r(jià)持續(xù)上漲，從而降低居民個(gè)人的效用引起社會(huì)的不滿。但是，這兩者的關(guān)系類似于“先有蛋還是先有雞”的問題，非常復(fù)雜，有待于進(jìn)一步的研究

再一點(diǎn)土地財(cái)政會(huì)造成耕地的大量流失，而土地資源是不可再生的，依賴土地財(cái)政的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式將不可持續(xù)，“土地財(cái)政”模式使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式過度依賴于城市的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，內(nèi)需的作用被進(jìn)一步弱化，固化了消費(fèi)疲弱的經(jīng)濟(jì)格局。

另外，在征地和招商引資過程中容易產(chǎn)生政府官員腐?。ㄍ跤罋J、陸銘等，2007），土地財(cái)政的出現(xiàn)降低了地方政府進(jìn)行制度創(chuàng)新的積極性，造成了改革的拖延。

五、小結(jié)

從相關(guān)文獻(xiàn)可以看出“土地財(cái)政”在我國具有相當(dāng)?shù)馁H義色彩，筆者認(rèn)為“土地財(cái)政”本身并沒有錯(cuò)，其僅僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段所采取的一種必然的方式，問題來自于經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)其的過度依賴，我們的最終目標(biāo)并不是要徹底消滅“土地財(cái)政”，而是使其步入健康的軌道上來。目前我國學(xué)者對(duì)“土地財(cái)政”問題的研究基本集中在財(cái)政體制、政府行為和金融體制等方面，但是由于目前相關(guān)數(shù)據(jù)取得有一定難度，所以大部分研究基本局限于規(guī)范性分析，缺乏數(shù)據(jù)的佐證。另外，對(duì)于土地財(cái)政的研究?jī)H僅是從財(cái)政體制、政府行為、金融體制等一些局部進(jìn)行的，缺乏將“土地財(cái)政”放在整個(gè)中國市場(chǎng)改革的大環(huán)境下進(jìn)行的相關(guān)分析。對(duì)此，希望今后能出現(xiàn)更多相關(guān)的研究。（作者單位：浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)）

參考文獻(xiàn)

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第7篇

一、學(xué)術(shù)熱點(diǎn)：日本戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)體制源于何時(shí)?

對(duì)戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)體制形成于何時(shí)，日本學(xué)術(shù)界尚未達(dá)成共識(shí)。概括而言，主要有兩種論說，一種是“文化傳統(tǒng)說”，另一種是“戰(zhàn)后改革說”。前者認(rèn)為：“日本的經(jīng)濟(jì)制度具有日本固有的文化背景，根植于民族特性。日本型企業(yè)和官僚制的原型，可以追溯到江戶時(shí)代的‘藩’和‘家’?？梢哉J(rèn)為連帶意識(shí)和平等主義的根源，早在農(nóng)村共同體中就已經(jīng)存在。”后者則強(qiáng)調(diào)：“戰(zhàn)后的日本是在戰(zhàn)爭(zhēng)的廢墟上站起來的‘新生的日本’，同以往的日本有本質(zhì)的差異，同以往的歷史沒有聯(lián)系。就這個(gè)意義而言，‘我們的生日是終戰(zhàn)日，我們的父母是戰(zhàn)后改革’?！庇捎凇皯?zhàn)后改革說”代表了長(zhǎng)期占據(jù)日本史學(xué)主流地位的“戰(zhàn)后史學(xué)”派的觀點(diǎn)，因此在日本最有影響。

但是，早在20世紀(jì)70年代，否定“戰(zhàn)后改革說”的動(dòng)向在日本學(xué)術(shù)界已經(jīng)出現(xiàn)。1977年，木神原英資、野口悠紀(jì)雄發(fā)表了《大藏省·日銀王朝的分析——總體戰(zhàn)經(jīng)濟(jì)體制的終焉》一文；提出了強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)時(shí)和戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)體制存在連續(xù)性的“假說”，認(rèn)為“戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束時(shí)，日本社會(huì)的形式和理念發(fā)生了很大變化。但是另一方面，經(jīng)濟(jì)體制，特別是作為實(shí)行金融統(tǒng)制之基礎(chǔ)的戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)體制，卻基本上得以存續(xù)”，“支撐日本經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的體制，基本上是戰(zhàn)時(shí)總體戰(zhàn)體制的繼續(xù)”。1978年，中村隆英在《日本經(jīng)濟(jì)——其成長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)》一書中指出：“戰(zhàn)后和戰(zhàn)前，不是飛跨戰(zhàn)時(shí)聯(lián)結(jié)起來的。戰(zhàn)時(shí)形成、戰(zhàn)后繼續(xù)保持的社會(huì)制度、經(jīng)濟(jì)制度、技術(shù)、生活方式、習(xí)慣等，實(shí)在是出入意料之多。雖然這些東西在形成的時(shí)候，以后會(huì)變得怎樣沒人能夠預(yù)料，但它們卻構(gòu)筑了戰(zhàn)后的企業(yè)形式、生產(chǎn)組織乃至生活方式?！?988年，山之內(nèi)靖發(fā)表了題為《戰(zhàn)時(shí)動(dòng)員體制的比較史考察——為了了解今日日本》的論文，認(rèn)為日本為進(jìn)行“總體戰(zhàn)”而進(jìn)行的戰(zhàn)時(shí)動(dòng)員，“形成了某種‘全體主義’。這種‘全體主義’，是形成戰(zhàn)后日本‘體制社會(huì)’的起點(diǎn)”。

進(jìn)入20世紀(jì)90年代以后，以日本面臨種種經(jīng)濟(jì)難題為背景，諸多學(xué)者對(duì)戰(zhàn)后日本的經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行了深入分析，得出了“日本戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)體制是戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)體制而延續(xù)”的結(jié)論。1993年，岡崎哲二、奧野正寬編纂出版了由8位學(xué)者共同撰寫的《現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)體制的源流》。該論著撰寫者對(duì)日本金融體制、企業(yè)體制、勞資關(guān)系、業(yè)界團(tuán)體、財(cái)稅政策、農(nóng)業(yè)狀況等各經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域在戰(zhàn)時(shí)和戰(zhàn)后的變遷，進(jìn)行了詳盡的歷史性考察和比較分析，指出日本至戰(zhàn)前30年代的企業(yè)統(tǒng)治，即由財(cái)閥家族確保股東的經(jīng)濟(jì)體制，是盎格魯—薩克遜型的自由主義經(jīng)濟(jì)體制。但是在戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，這一經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變成了“日本型經(jīng)濟(jì)體制”。正是這種轉(zhuǎn)型后的體制，構(gòu)成了促使戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)體制的原型。他們通過各項(xiàng)考察后最終得出結(jié)論：“構(gòu)成現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)體制的大部分要素，都是在中日戰(zhàn)爭(zhēng)和太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，為了對(duì)國家資源進(jìn)行總動(dòng)員而實(shí)施‘計(jì)劃經(jīng)濟(jì)化’的戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)的需要，以及為了達(dá)到這一目的而實(shí)施‘統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)’的需要而制定的?！?995年，山之內(nèi)靖、J·維克特·考希曼(J.VictorKoschmann)、成田龍一主編了作為13位日美學(xué)者共同研究成果的論著《總體戰(zhàn)和現(xiàn)代化》。該論著同樣對(duì)構(gòu)成戰(zhàn)后日本政治和經(jīng)濟(jì)體制的幾個(gè)方面進(jìn)行了頗為詳盡的考察，并最終得出結(jié)論：“戰(zhàn)后各項(xiàng)改革的基本方向，和戰(zhàn)時(shí)的各項(xiàng)改革是共通的，這些改革使戰(zhàn)前經(jīng)濟(jì)體制的制度性基礎(chǔ)徹底解體……使戰(zhàn)后體制向戰(zhàn)前體制回歸的道路被封閉。日本的經(jīng)濟(jì)雖然也算是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但是其制度性基礎(chǔ)中，包含著在戰(zhàn)時(shí)計(jì)劃、統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上導(dǎo)入的要素?？梢哉f，日本的經(jīng)濟(jì)體制是一種獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)體制?！眴柾荒?，野口悠紀(jì)雄發(fā)表了《1940年體制一再見了，戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)》(按：他所謂的1940年體制，即戰(zhàn)時(shí)體制)，考察了“1940年體制”即戰(zhàn)時(shí)體制的形成過程、日本經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)和“1940年體制”的關(guān)系、“1940年體制”的基本理念、日本經(jīng)濟(jì)體制面向未來的選擇等幾個(gè)方面，明確指出了戰(zhàn)時(shí)和戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)體制的存續(xù)關(guān)系：“在戰(zhàn)前具有濃厚古典的自由主義經(jīng)濟(jì)性格的日本企業(yè)和金融市場(chǎng)，在戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)中發(fā)生了巨大變化。現(xiàn)在的日本型企業(yè)、間接金融體制的原型，存在于戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)之中?！?/p>

總之，20世紀(jì)90年代后，以日本經(jīng)濟(jì)風(fēng)光不再為背景，對(duì)日本戰(zhàn)時(shí)和戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)體制是否存在連續(xù)性的探討，構(gòu)成了日本學(xué)術(shù)界一個(gè)持續(xù)的熱點(diǎn)，其影響波及日本現(xiàn)代史研究的各個(gè)領(lǐng)域。通過初步的歷史考察，筆者認(rèn)為至少就日本經(jīng)濟(jì)體制而言，戰(zhàn)時(shí)和戰(zhàn)后無疑存在連續(xù)性。

二、歷史考察：日本戰(zhàn)時(shí)和戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)體制是否連續(xù)?

按照《現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)體制源流論》中的論述，戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)體制具有五項(xiàng)特征，即：(1)不是股東，而是經(jīng)營者的“企業(yè)所有和經(jīng)營的關(guān)系”；(2)以終身雇傭制、年功序列制、企業(yè)內(nèi)工會(huì)為代表的“企業(yè)內(nèi)的雇傭關(guān)系”；(3)以下包制或系列企業(yè)為代表的“企業(yè)間交易關(guān)系”；(4)以銀行借貸為中心的“和金融市場(chǎng)的關(guān)系”；(5)以行政指導(dǎo)為中心的“企業(yè)和政府的關(guān)系”。如果我們認(rèn)同該論著對(duì)戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)體制之特征的概括并逐項(xiàng)進(jìn)行歷史考察，那么當(dāng)不難發(fā)現(xiàn)，這些特征都是在戰(zhàn)前呈現(xiàn)雛形、在施行戰(zhàn)時(shí)計(jì)劃和統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)時(shí)期最終形成、在戰(zhàn)后得以延續(xù)的。

就第一項(xiàng)特征而言，戰(zhàn)前的日本企業(yè)也曾經(jīng)是股東。但是1937年的爆發(fā)，使前此日本“股東”的古典資本主義企業(yè)經(jīng)營模式受到了極大沖擊，“使日本企業(yè)在大約30年的時(shí)間里，完成了從極端的股東，向極端的從業(yè)人員180度的轉(zhuǎn)變”。曾赴美就職、后任日本電源開發(fā)總裁的高琦達(dá)之助，在1954年曾對(duì)他1916年和1947年兩度回國時(shí)獲得的不同印象作了生動(dòng)描述。對(duì)前一次印象，他這樣寫道：“我首先沒有料到的是，第一，在會(huì)社從業(yè)員不知情時(shí)，會(huì)社的股票已經(jīng)從A大量流向B，而在股票流動(dòng)時(shí)主要經(jīng)營首腦已發(fā)生更換，經(jīng)營方針很不穩(wěn)定。第二，經(jīng)營首腦主要不是著力鞏固會(huì)社的基礎(chǔ)，而是竭力博取股東的歡心和獲取高額紅利，以及竭力使股價(jià)上揚(yáng)?！睂?duì)第二次印象，他卻這樣寫道：“股東的權(quán)益完全被無視，事業(yè)的經(jīng)營由從業(yè)員執(zhí)其牛耳，恰好同我大正五年(1916年)第一次回到日本時(shí)截然相反?！?/p>

日本經(jīng)濟(jì)體制的第二項(xiàng)特征同樣是戰(zhàn)時(shí)的產(chǎn)物。在戰(zhàn)前，日本的勞動(dòng)力流動(dòng)曾經(jīng)相當(dāng)普遍。在明治時(shí)代，熟練的機(jī)械工人在全國到處流動(dòng)的狀況，至大正時(shí)代仍得以繼續(xù)。大正年間大阪市的《勞動(dòng)調(diào)查報(bào)告》曾這樣寫道：“不管怎么說，我國勞動(dòng)者的最大缺點(diǎn)，就是在同一個(gè)企業(yè)里工作的時(shí)間太短。這種狀況無疑使我國工業(yè)不斷蒙受極大損失。”沒有終身雇傭，也就沒有與之密切相關(guān)的年功序列。但是，同樣由于的爆發(fā)，為了擺脫通貨膨脹的困境，日本政府對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了戰(zhàn)時(shí)統(tǒng)制，并了一系列法令。其中對(duì)形成終身雇用和年功工資序列產(chǎn)生重要影響的法令，有1939年頒布的《從業(yè)者雇人制限令》、1940年頒布的《從業(yè)者移動(dòng)防止令》和《工資統(tǒng)制令》。前兩項(xiàng)法令禁止隨意招募員工和隨意離退職，使職業(yè)流動(dòng)現(xiàn)象幾近消失，后一項(xiàng)法令則不僅擴(kuò)大了工資中的定額部分，而且使基本工資定期、自動(dòng)提高作為一種慣例在全國迅速普及。1939年3月，作為施行上述法令的具體措施，日本政府又規(guī)定了“初任給”，即對(duì)剛參加工作的員工的工資數(shù)額，根據(jù)地域、年齡、性別進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定。另外，自1939年9月開始，又施行“工資凍結(jié)”，即一律不準(zhǔn)擅自加薪的工資統(tǒng)制。1942年，日本政府又頒布了《重要事業(yè)所勞務(wù)管理令》，規(guī)定在某種條件下，如果獲得厚生大臣的許可，企業(yè)可以不施行“工資凍結(jié)”。所謂的“某種條件”，就是制定加薪規(guī)則，事實(shí)上，日本政府“規(guī)定一年一次必須以所有從業(yè)人員為對(duì)象，按照最高、基本、最低基準(zhǔn)額進(jìn)行加薪””2)。如尾高煌之助和中村隆英所指出的：“正是因?yàn)榻?jīng)歷了這一過程，年功序列工資和根據(jù)工作年限升職制度，在全國得以普及?！睒?gòu)成“企業(yè)內(nèi)的雇傭關(guān)系”另一個(gè)側(cè)面的企業(yè)內(nèi)工會(huì)，也是在戰(zhàn)前工人運(yùn)動(dòng)的推動(dòng)下呈現(xiàn)雛形，在戰(zhàn)時(shí)最終形成的。在這方面，為戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)需要而組建的“產(chǎn)業(yè)報(bào)國會(huì)”，可以說是戰(zhàn)后企業(yè)內(nèi)工會(huì)的母胎。按照中村隆英的觀點(diǎn)：“戰(zhàn)后按照占領(lǐng)軍的指令迅速組成的許多工會(huì)，均以該組織(產(chǎn)業(yè)報(bào)國會(huì))作為母胎。”“按企業(yè)形成并存續(xù)至今的日本工會(huì)，事實(shí)上只不過是戰(zhàn)時(shí)產(chǎn)業(yè)報(bào)國會(huì)等組織變換了一下名稱?！?/p>

日本現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體制的第三項(xiàng)特征(同時(shí)也是日本制造業(yè)的一大特征)也是在戰(zhàn)時(shí)形成的。在戰(zhàn)前，日本的大企業(yè)即使零部件一般也自己生產(chǎn)，并不采取下包的形式。但是，由于戰(zhàn)爭(zhēng)，很多企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模急劇擴(kuò)大，作為一種緊急措施，不少企業(yè)采取了將部分產(chǎn)品，特別是零部件交中小企業(yè)生產(chǎn)的“下包”方式。由于這種緊急措施不僅強(qiáng)化了大企業(yè)和中小企業(yè)的關(guān)系，提高了中小企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平，并且使中小企業(yè)因能夠比較穩(wěn)定地獲得訂單而減少了破產(chǎn)和被大企業(yè)擠跨的風(fēng)險(xiǎn)。所以，下包制或系列企業(yè)在戰(zhàn)后作為一種理想的生產(chǎn)方式而得以保留。例如，根據(jù)美國學(xué)者約翰，多爾的研究，至20世紀(jì)60年代末，向豐田汽車公司供應(yīng)零部件、作為其子公司的企業(yè)，40%以上都是在戰(zhàn)時(shí)通過下包制，和豐田公司構(gòu)筑起這種關(guān)系的。”

作為日本經(jīng)濟(jì)體制的第四項(xiàng)特征，即主要通過向銀行借貸，而不是發(fā)行股票或企業(yè)債券融資的“間接金融”體制，更是戰(zhàn)時(shí)的產(chǎn)物。在明治時(shí)代，日本企業(yè)基本上是依靠股份和企業(yè)內(nèi)部資金儲(chǔ)備進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)的，屬內(nèi)部金融時(shí)代。在這廣時(shí)代，由于財(cái)閥占有礦山開采和對(duì)外貿(mào)易等高收益產(chǎn)業(yè)，擁有充足的資金儲(chǔ)備，因此一般均以企業(yè)內(nèi)資金進(jìn)行再投資，擴(kuò)大再生產(chǎn)。不受財(cái)閥支配的一些產(chǎn)業(yè)，如棉紡織業(yè)和鐵道運(yùn)輸業(yè)，則依存于以股東的股份擔(dān)保金額支撐的內(nèi)部金融機(jī)構(gòu)。第一次世界大戰(zhàn)后；日本正式進(jìn)入了重工業(yè)和化學(xué)工業(yè)的迅速發(fā)展期，以往通過內(nèi)部金融機(jī)制籌措資金的做法逐漸捉襟見肘。于是，企業(yè)通過外部籌措資金的做法開始被普遍采用。日本金融體制開始呈現(xiàn)直接金融和間接金融二者并重的狀態(tài)。不過，當(dāng)時(shí)主要仍以直接金融為主。1937年爆發(fā)后；隨著日本當(dāng)局金融控制的全面強(qiáng)化，日本進(jìn)入了“時(shí)局金融”時(shí)期，上述情況開始發(fā)生顯著變化。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1936年，日本企業(yè)通過發(fā)行股票籌措的資金，占其資金總額的63.8%。但是戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后，這一比率逐年下滑，再至1939年占33.6%，至1945年則僅占0.61%。與之形成鮮明對(duì)比的是，向銀行借貸作為取代股票發(fā)行籌措資金的方式的比重，則自1939年呈顯著上升趨勢(shì)：1936年為40.6%，1945年達(dá)到93.2%，即企業(yè)已幾乎完全以向銀行借貸作為基本融資方式?！辈谎远?，間接金融體制是在戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期形成的。

最后，以行政指導(dǎo)為中心的“企業(yè)和政府的關(guān)系”，不僅是戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)體制的一項(xiàng)重要特征，也是“東亞模式”的兩大特征之一。但同樣必須指出的是，盡管在實(shí)現(xiàn)近代化的歷程中，日本政府在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮了巨大作用，但是在以前，日本政府事實(shí)上并不直接、全面地介入民間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。即便在第一次世界大戰(zhàn)期間，概覽當(dāng)時(shí)一系列“統(tǒng)制立法”，我們便不難發(fā)現(xiàn)，日本政府在戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所扮演的主要角色，仍是保護(hù)、扶持乃至救助民間企業(yè)。只是為了發(fā)動(dòng)對(duì)華侵略，日本當(dāng)局開始真正將國民經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)人“戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)”，才通過各種方式和手段，廣泛介入民間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，密切企業(yè)和政府的關(guān)系?！罢窃谶@一階段，戰(zhàn)后政府和業(yè)界團(tuán)體雙向關(guān)系或者說行政指導(dǎo)體制的原型，開始出現(xiàn)”。

三、福兮禍兮：如何認(rèn)識(shí)日本“戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)體制”對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響?

一般認(rèn)為，戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，主要得益于因日本向和平國家轉(zhuǎn)型而擺脫了軍費(fèi)負(fù)擔(dān)，以及農(nóng)地改革、解散財(cái)閥、禁止壟斷、勞動(dòng)立法等經(jīng)濟(jì)民主化政策對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用。但是，按照野口悠紀(jì)雄的觀點(diǎn)，日本經(jīng)濟(jì)所以在戰(zhàn)后迅速恢復(fù)并馬上實(shí)現(xiàn)高速增長(zhǎng)，主要?dú)w因于在戰(zhàn)時(shí)形成的經(jīng)濟(jì)體制。他這樣寫道：“‘日本型企業(yè)’的各種特征，對(duì)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的實(shí)現(xiàn)，起了發(fā)動(dòng)機(jī)的作用。”“正是由于實(shí)行了金融統(tǒng)制，才可能對(duì)資本集約性戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)實(shí)行重點(diǎn)資源分配，才可能在作為戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)支柱產(chǎn)業(yè)的重工業(yè)和化學(xué)工業(yè)中，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。就這個(gè)意義而言，可以說在金融體制中維持‘戰(zhàn)時(shí)體制’，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的最大原因。”不過，野口悠紀(jì)雄對(duì)“戰(zhàn)時(shí)體制”的評(píng)價(jià)，絕不僅止于肯定它的積極作用，絕不意味著他稱頌?zāi)酥镣瞥邕@一體制。相反，他認(rèn)為這一體制已經(jīng)落后于時(shí)代要求，應(yīng)該退出歷史舞臺(tái)。他明確指出：“迄今為止，雖然日本政府幾度試圖進(jìn)行改革，但是這一體制依然沒有改變。在日本走向未來的今天，1940年體制已經(jīng)成為一大桎梏。”

野口悠紀(jì)雄的觀點(diǎn)，有助于啟發(fā)我們對(duì)日本創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)“奇跡”的進(jìn)一步思考。眾所周知，1968年，日本國民生產(chǎn)總值超過了英國和德國，成為僅次于美國和蘇聯(lián)的世界第三經(jīng)濟(jì)大國，創(chuàng)造了舉世矚目的經(jīng)濟(jì)“奇跡”。以此為背景，西方國家的政界和學(xué)術(shù)界開始探尋日本為何能創(chuàng)造“奇跡”，而上述現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)體制特征的核心內(nèi)容，曾被視為日本創(chuàng)造“奇跡”的要因。

首先，將日本經(jīng)濟(jì)“奇跡”的產(chǎn)生，主要?dú)w因于日本特有的企業(yè)用工制度和機(jī)制的觀點(diǎn)，曾經(jīng)倍受推崇并非常流行。美國哈佛大學(xué)教授埃茲拉·沃格爾于1979年發(fā)表的《日本名列第一：對(duì)美國的教訓(xùn)》，就是這方面的代表。沃格爾在該論著中通過對(duì)日本戰(zhàn)后的政治、經(jīng)濟(jì)、科教和社會(huì)生活作了詳盡的考察后得出結(jié)論：日本所以能取得成功，最根本的原因，就是日本企業(yè)擁有一大批愿意為企業(yè)盡心盡力的職工；而日本企業(yè)所以能擁有這樣的職工，就是因?yàn)槿毡酒髽I(yè)具有“對(duì)企業(yè)忠誠，對(duì)工作熱愛，以及為企業(yè)獻(xiàn)身”的激勵(lì)機(jī)制。美國著名歷史學(xué)家和外交家埃德溫·賴肖爾和美國普林斯頓大學(xué)教授馬里厄斯·詹森也認(rèn)為：“終身雇用制度在日本發(fā)揮著良好作用。”“年功序列制度，也為經(jīng)濟(jì)發(fā)展起了促進(jìn)作用?！薄叭毡镜墓陀弥贫群凸べY制度顯然對(duì)該國的工會(huì)發(fā)展產(chǎn)生影響。”

其次，就間接金融體制而言，國際學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，在日本戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和高速發(fā)展時(shí)期，銀行一直充當(dāng)了資金的提供者和企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督者的角色。所以，盡管戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度驚人，企業(yè)規(guī)模急劇膨脹，但整體上金融秩序井然，沒有出現(xiàn)大的金融動(dòng)蕩。之所以如此，戰(zhàn)時(shí)形成、戰(zhàn)后延續(xù)的金融體制具有穩(wěn)定性，是一大要因。寺西重郎提供的一個(gè)數(shù)據(jù)為此提供了證明：在戰(zhàn)前，銀行破產(chǎn)是尋常的現(xiàn)象，1902年至1919年的18年間，經(jīng)營出現(xiàn)破綻的銀行年均24.6家，1920年至1932年的13年間為43.5家，1933至1945年的13年間為7.8，但是在戰(zhàn)后，直至70年代，沒有一家銀行倒閉。

再次，認(rèn)為日本經(jīng)濟(jì)“奇跡”的產(chǎn)生，主要得益于政府和企業(yè)間的“密切協(xié)作”的觀點(diǎn)，也曾經(jīng)盛極一時(shí)，其中最具有代表性的，就是1970年美國學(xué)者吉姆斯·阿布格倫在《探討日本式經(jīng)營——株式會(huì)社日本》一書中提出的“日本株式會(huì)社論”。在該論著中，阿布格倫將日本比喻為一個(gè)綜合企業(yè)——日本株式會(huì)社，日本政府是“總公司”，各日本企業(yè)是分公司。雖然阿布格倫的原意，是諷刺日本依靠官民一體的體制追求經(jīng)濟(jì)利潤，但是，這一比喻，又被視為官民密切協(xié)調(diào)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的范例，是“東亞模式”獲得成功的一條經(jīng)驗(yàn)。

第8篇

關(guān)鍵詞：農(nóng)村土地；土地養(yǎng)老；家庭養(yǎng)老

中圖分類號(hào)：F842.4文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673－291X（2008）14－0172－05

家庭養(yǎng)老在農(nóng)村養(yǎng)老體制中的主體地位和主導(dǎo)作用，是由以下幾方面的因素決定的：一是家庭養(yǎng)老是老年人的一種自然選擇。絕大多數(shù)農(nóng)村老年人習(xí)慣于在青壯年時(shí)期將自己的全部收入和積蓄用于養(yǎng)育子女和置辦家產(chǎn)，并在年老時(shí)全部交由子女掌管，不預(yù)留自己的養(yǎng)老費(fèi)用，而是由子女擔(dān)負(fù)起父母年老時(shí)的供養(yǎng)責(zé)任。表面看來，這是晚輩對(duì)長(zhǎng)輩哺育的一種回報(bào)和反哺，其實(shí)質(zhì)則是老年人對(duì)自己青壯年時(shí)期勞動(dòng)成果的延期享用。二是家庭養(yǎng)老是老年人的一種精神選擇。在當(dāng)前的社會(huì)條件下，老年人的需求不僅僅是經(jīng)濟(jì)上的供養(yǎng)、衣食住行等物質(zhì)生活方式的滿足，更需要的是精神上的慰藉，生活中的照料。調(diào)查資料表明，85％的老人希望由配偶或子女來照料日常生活。三是家庭養(yǎng)老在農(nóng)村有著豐厚的文化底蘊(yùn)和歷史淵源。在農(nóng)村老人享有極高的威望和權(quán)利，已自覺不自覺地養(yǎng)成了尊老、養(yǎng)老的良好習(xí)慣，形成了以孝敬、贍養(yǎng)父母為榮，以虐待、歧視老人為恥的社會(huì)風(fēng)氣。四是農(nóng)村家庭經(jīng)濟(jì)供養(yǎng)的能力得到增強(qiáng)。1978―1997年，我國農(nóng)村居民人均家庭財(cái)富從233元增加到5 940元，其中，人均金融資產(chǎn)從18元增加到1 334元；每年糧食存量從人均64公斤（1980年）增加到562公斤[1]。絕大部分農(nóng)民新建或改建了房屋，電視機(jī)、電冰箱、電話、摩托車等已進(jìn)入普通家庭，娛樂、教育、文化、服務(wù)等支出的比重大有提高。農(nóng)民收入水平、生活質(zhì)量、文化教育程度也得到提高，對(duì)老年人的經(jīng)濟(jì)供養(yǎng)能力和主動(dòng)供養(yǎng)自覺性得以增強(qiáng)。

土地被認(rèn)為是農(nóng)村家庭養(yǎng)老的基礎(chǔ)，這也是農(nóng)村養(yǎng)老與城鎮(zhèn)養(yǎng)老的一個(gè)重要差別，本論文試圖論述土地在不同情況下對(duì)養(yǎng)老的支持程度，為制定農(nóng)村養(yǎng)老政策提供實(shí)證依據(jù)。土地對(duì)于廣大農(nóng)民來說，是就業(yè)保障、生活福利和醫(yī)療養(yǎng)老保障的可靠手段，是“衣食之源，生存之本”。我們所指的土地對(duì)養(yǎng)老的支持程度是指土地對(duì)農(nóng)民養(yǎng)老經(jīng)濟(jì)需求的滿足情況，通過調(diào)查了解農(nóng)村老人的養(yǎng)老需求，滿足這些需求的經(jīng)濟(jì)支持有多大比例來源于土地收入。

除了沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，在我國大部分農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)一時(shí)難以普及，因此，提高土地的保障能力作為解決農(nóng)民養(yǎng)老問題的方式，仍具有現(xiàn)實(shí)意義。通過提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營效益和比較利益水平，提升土地的保障能力。積極促進(jìn)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營水平，提高農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力和加工增值程度，同時(shí)，改善政府對(duì)農(nóng)業(yè)的調(diào)控方式，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)科技、農(nóng)產(chǎn)品營銷等方面的支持。積極鼓勵(lì)土地流轉(zhuǎn)制度創(chuàng)新，使土地發(fā)揮更大的經(jīng)濟(jì)效益。實(shí)行土地股份合作制，將土地所有權(quán)或使用權(quán)以股份的形式界定給農(nóng)民，農(nóng)民可按股分紅。此外，各地應(yīng)盡快建立與完善土地流轉(zhuǎn)制度，使土地通過反租倒包、轉(zhuǎn)包、租賃、土地產(chǎn)權(quán)入股、大戶托管等形式，合理有償?shù)亓鬓D(zhuǎn)起來，使農(nóng)民從土地上獲取更多養(yǎng)老支持。

一、農(nóng)村土地養(yǎng)老保障問題研究回顧

關(guān)于農(nóng)村土地對(duì)養(yǎng)老的經(jīng)濟(jì)支持問題，學(xué)術(shù)界存在不少爭(zhēng)議。劉書鶴認(rèn)為，我國的基本國情是人多地少，在城鄉(xiāng)均難以充分就業(yè)的大勢(shì)下，土地的作用就在于它保證了廣大農(nóng)民就業(yè)或部分就業(yè)的條件，保證或部分保證了農(nóng)民最基本的生活來源。雖然農(nóng)民外出打工者呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，但多數(shù)在外生活不穩(wěn)定，如果找不到工作或?qū)ぷ鞑粷M意，還可以回來種地[2]。

肖來付認(rèn)為，在傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)條件下，土地是農(nóng)民最重要和最主要的謀生手段，也是農(nóng)村家庭的重要經(jīng)濟(jì)來源，可以說，土地是家庭養(yǎng)老的基礎(chǔ)。然而，在如今社會(huì)轉(zhuǎn)型的過程中，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，農(nóng)民所能夠占有的土地資源不論是在數(shù)量上還是質(zhì)量上都出現(xiàn)了危機(jī)，“土地養(yǎng)老”的保障功能呈現(xiàn)出弱化趨勢(shì)[3]。

溫鐵軍明確提出，農(nóng)地現(xiàn)在最主要的功能不是生產(chǎn)資料而是社會(huì)保障；姚洋也認(rèn)為，“這種平均主義的農(nóng)地制度具有一種內(nèi)在的社會(huì)保障機(jī)制”，他把這種機(jī)制稱為土地社會(huì)保障制度，認(rèn)為這種制度的正面作用可能足以抵消平均主義農(nóng)地制度在生產(chǎn)效率方面的損失（姚洋，2000）。梁鴻通過對(duì)蘇南地區(qū)的研究指出，土地已經(jīng)不能擔(dān)起抵御農(nóng)民家庭生活風(fēng)險(xiǎn)的重任，他把這稱為“最后一道防線的虛化”（梁鴻，2000）。齊莉梅根據(jù)對(duì)我國東、中、西部的實(shí)證研究，分別把農(nóng)村人口自身擁有的土地、家庭等養(yǎng)老資源和社區(qū)、國家等外部供給的制度保障資源的狀況描述出來。指出傳統(tǒng)意義的耕地保障功能已經(jīng)不能適應(yīng)和滿足工業(yè)化社會(huì)、老年化社會(huì)的生活保障和養(yǎng)老保障需求，只有耕地經(jīng)營規(guī)模大、農(nóng)業(yè)市場(chǎng)效益高的地區(qū)，耕地才能產(chǎn)生現(xiàn)代社會(huì)意義的生活和養(yǎng)老保障作用（齊莉梅，2004）。

一般認(rèn)為，土地保障只是在風(fēng)調(diào)雨順的好年景才能靠得住。我國自古以來是一個(gè)災(zāi)害頻繁的國家，每年不少地區(qū)都會(huì)遭受自然災(zāi)害的侵害，國家在這樣的時(shí)候也會(huì)全力以赴地扶貧救災(zāi)，幫助農(nóng)民渡過難關(guān)。有學(xué)者認(rèn)為，無論是在什么樣的情況下，農(nóng)民獲得的只是生存保障，即解決溫飽問題。然而，人生問題不僅是溫飽問題，還有生病、傷殘、老年喪失勞動(dòng)能力等問題，一場(chǎng)重病，就有可能使一個(gè)家庭陷入貧困甚至傾家蕩產(chǎn)。在我國，農(nóng)民對(duì)于土地，只有經(jīng)營權(quán)而沒有所有權(quán)，農(nóng)民沒有權(quán)力變賣土地以解決燃眉之急，所有只有靠借貸（高利貸）或變賣家產(chǎn)（大多數(shù)人除了最基本的生活用品，沒有多余的家當(dāng)）解決面臨的困難。從國際范圍來看，雖然許多國家農(nóng)民都需要依靠土地養(yǎng)老，但基于土地實(shí)現(xiàn)養(yǎng)老的途徑卻很不同。在土地私有制國家，農(nóng)民即使遭遇產(chǎn)銷風(fēng)險(xiǎn)（天災(zāi)人禍、信息不對(duì)稱、生產(chǎn)過剩）和道德風(fēng)險(xiǎn)（子女不孝），生活失去保障，但由于他們擁有土地所有權(quán)，仍然可以通過出租和出賣土地養(yǎng)老。在我國，農(nóng)民依靠土地養(yǎng)老面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，不僅大于發(fā)達(dá)國家，而且大于其他發(fā)展中國家，土地對(duì)于農(nóng)民來說，只是一個(gè)附帶風(fēng)險(xiǎn)的初級(jí)保障，因此依靠土地養(yǎng)老是靠不住的（劉翠霄，2006）。

也有學(xué)者對(duì)土地保障或“土地福利化”提出質(zhì)疑，“土地福利化”是指由農(nóng)民耕種自己的分地來給自己提供保障，而社會(huì)組織（政府、社區(qū)、企業(yè)）不對(duì)此承擔(dān)任何義務(wù)。這種由于政府不承擔(dān)任何義務(wù)，因而農(nóng)民也享受不到任何權(quán)力的所謂保障，根本不是社會(huì)保障。社會(huì)保障的核心是“社會(huì)保障不能私有化”，這是指提供保障的義務(wù)不能“私有化”，即政府不能把自己的義務(wù)推卸給農(nóng)民，而土地保障或“土地福利化”等于政府讓農(nóng)戶自己保障自己，即把保障的義務(wù)私有化了，既然如此，還有什么必要再談農(nóng)民的社會(huì)保障？（秦暉，2003）

我們認(rèn)為,土地是農(nóng)村家庭養(yǎng)老的基礎(chǔ),傳統(tǒng)社會(huì)土地為農(nóng)民提供絕大部分生存保障（盡管是低水平的），在人們的收入多元化的今天，土地收入仍然占農(nóng)民收入的很大比例。國家統(tǒng)計(jì)局2008年4月24日的數(shù)據(jù)顯示，據(jù)對(duì)全國31個(gè)?。▍^(qū)、市）6.8萬戶農(nóng)村住戶的抽樣調(diào)查，2008年一季度農(nóng)村居民人均收入1 494元，其中，工資性收入人均608元，農(nóng)民務(wù)工收入人均355元。其中，本地務(wù)工收入人均123元，外地務(wù)工收入人均232元，農(nóng)民出售農(nóng)產(chǎn)品的收入人均555元，出售種植業(yè)產(chǎn)品的收入人均284元，出售林產(chǎn)品收入人均13元，出售牧業(yè)產(chǎn)品的收入人均236元，出售漁業(yè)產(chǎn)品的收入人均22元[4]。可見，直接或間接的土地收入占農(nóng)民收入的37.15%。目前，我國仍有3/4的農(nóng)戶是純農(nóng)戶或以農(nóng)業(yè)為主的兼業(yè)戶，他們收入的主要來源仍然是農(nóng)業(yè)，特別是中西部地區(qū)的廣大農(nóng)戶，來自農(nóng)業(yè)的收入高達(dá)60%以上[5]。在不同地區(qū)、不同的農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式，農(nóng)業(yè)收入差別很大，為農(nóng)民養(yǎng)老提供的保障程度也不同。因此，有必要研究土地的養(yǎng)老保障程度，了解土地利用形式對(duì)養(yǎng)老保障程度的影響

二、農(nóng)村土地養(yǎng)老保障功能弱化的現(xiàn)狀

隨著土地收入比較效益的下降和人們養(yǎng)老消費(fèi)的增加，土地收入對(duì)農(nóng)民養(yǎng)老的支持程度普遍降低。梁鴻在2000年對(duì)蘇南農(nóng)村地區(qū)土地保障能力作了估算和評(píng)價(jià)。鑒于我國現(xiàn)階段農(nóng)地的所有制形式，農(nóng)戶只擁有土地的使用權(quán)而無所有權(quán)，土地保障作用主要來源于土地的收成。蘇南大部分家庭的土地收益在5 000元以下，占有耕地家庭總數(shù)的90.6%，平均家庭土地收益為2 521元。只有9.4%的家庭土地收益在5 000元以上，平均為6 518元。土地收益與家庭生活消費(fèi)相比，在一般農(nóng)戶中，有81.6%的農(nóng)戶的土地收益已不能應(yīng)付家庭日常的生活消費(fèi)支出。也就是說有81.6%的農(nóng)戶靠土地收益已經(jīng)不能完全保障日常生活，何況農(nóng)民的養(yǎng)老支出除了吃穿、看病和零花錢，還包括人情往來和文化休閑開支。在蘇南土地收益減去日常生活消費(fèi)支出的剩余金額，在500元以下的為4.9%，在500―1 000元的為4.3%，在1 000―2 000元的為4%，超過2 000元的為5.2%[6]。如果以1 000元剩余收入為具有保障能力的標(biāo)準(zhǔn)，那么在蘇南地區(qū)，在整個(gè)有耕地的一般農(nóng)村家庭中，只有9.2%的家庭尚有一定的土地保障能力（約占家庭總數(shù)的8.1%）。

通過調(diào)查說明，目前我國大部分農(nóng)村地區(qū)老人的消費(fèi)層次主要在滿足吃穿和看病等基本需要層次，但是，由于我國地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，發(fā)達(dá)地區(qū)和貧苦地區(qū)農(nóng)村老人的消費(fèi)結(jié)構(gòu)和生活質(zhì)量有明顯的差異。

根據(jù)我們對(duì)100人的調(diào)查，農(nóng)民的人均年養(yǎng)老費(fèi)用2 000元，農(nóng)業(yè)收入的年人均625元，養(yǎng)老支持程度為31.25%。綜上所述，可見，目前農(nóng)村家庭中的土地保障功能是比較弱的。

為什么保障程度下降，可以從兩個(gè)方面來分析：一是農(nóng)業(yè)的收入在降低，二是養(yǎng)老費(fèi)用在提高。

導(dǎo)致農(nóng)業(yè)收入低的原因很多，首先，農(nóng)業(yè)利潤難以實(shí)現(xiàn)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面臨自然和市場(chǎng)雙重風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)民的收入難以有穩(wěn)定的預(yù)期，農(nóng)產(chǎn)品的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以及農(nóng)資價(jià)格的持續(xù)上漲，抵消了政府的惠農(nóng)政策，是農(nóng)業(yè)收入難以提高的重要原因。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，2008年的主要農(nóng)資品種比1990年平均漲幅400%以上，根據(jù)我們對(duì)河北、山東、河南、遼寧等地50戶農(nóng)民的訪談結(jié)果，除去種地生產(chǎn)資料投入，大多數(shù)老年人的種地純收入平均只有400元，其中，有18%的老年人的農(nóng)業(yè)純收入為負(fù)值，他們不能通過在土地上的勞動(dòng)來養(yǎng)活自己。能夠靠土地收入吃飯的人為34.1%。能夠除吃飯支付日常生活費(fèi)和醫(yī)療費(fèi)用的分別只有22.4%和12.3%?？傮w來說，能夠靠土地收入來供給吃飯和日常生活的比例非常低，還不到1/4。以河南沈丘縣D村老王家為例，家庭人口五人，兒女、兒媳均在外常年務(wù)工，他與老伴經(jīng)營全家承包的5畝土地，主要種植小麥、玉米，2007年的每畝生產(chǎn)成本：種子45元（包括麥種：0.6元／斤＊20斤；玉米種：5.5元／斤＊6斤），化肥428元（包括復(fù)合肥：110元/袋＊3；尿素：98元/袋＊1），農(nóng)藥70元，機(jī)械149元（包括耕作：72元；收割：60元；播種：17元），水電39元，總投入（不含人工成本）為731元。而每畝的收入為：小麥900斤，單價(jià)0.82元，畝毛收入738元；玉米800斤，單價(jià)0.73元，畝毛收入584元。加上政府的糧食直補(bǔ)46元，一畝地全年收入1 368元，扣除成本每畝只有637元的收入。這一收入是不含自用工費(fèi)用的，根據(jù)當(dāng)?shù)氐恼鬯?，每耕種一畝地，需要投入的勞動(dòng)力大約需要12天，當(dāng)?shù)孛刻斓膭趧?dòng)力工資標(biāo)準(zhǔn)是50元，這樣每畝的勞動(dòng)力成本是600元，扣除勞動(dòng)力成本，種糧的農(nóng)民每年的純收入只有37元。所以，農(nóng)民這樣評(píng)價(jià)農(nóng)業(yè)的收入：“我們一年到頭種田得到的就是自己的人工錢”。可以看出，農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)和收入水平實(shí)際上相當(dāng)于為農(nóng)民提供了一個(gè)低工資的就業(yè)機(jī)會(huì)。農(nóng)業(yè)的收入只是保障了農(nóng)民的溫飽，按照當(dāng)?shù)氐酿B(yǎng)老費(fèi)用（我們估算平均為每年2 000元）農(nóng)業(yè)收入的保障程度僅為31.25%。

其次，農(nóng)業(yè)經(jīng)營面積小。我國農(nóng)村人口多，耕地少，農(nóng)村居民家庭平均每人經(jīng)營耕地僅2.07畝，戶均耕地僅7畝左右。這一現(xiàn)狀決定了農(nóng)民一家一戶不可能單純依靠土地大幅度地增加收入。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，如果人均耕地面積不變，單靠增加其他要素的投入量將帶來邊際收益遞減。在現(xiàn)有的人地比例下，農(nóng)民即使像繡花一樣來經(jīng)營土地，增收幅度也非常有限。這也是為什么我們?cè)噲D通過調(diào)整農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)提高農(nóng)民收入的效果不理想的原因之一。我們對(duì)北京、河北的調(diào)查，由于人均土地面積小，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整并沒有給農(nóng)民帶來顯著的收益。

再次，農(nóng)業(yè)保障的實(shí)現(xiàn)是有條件的。土地對(duì)養(yǎng)老的保障體現(xiàn)在土地收入的積累和老年后的勞動(dòng)能力兩個(gè)方面。根據(jù)調(diào)查，農(nóng)村居民有32%的農(nóng)戶沒有儲(chǔ)蓄，43.6%的農(nóng)戶沒有明確的儲(chǔ)蓄計(jì)劃，只有25.5%的農(nóng)戶有很強(qiáng)烈的儲(chǔ)蓄傾向。其儲(chǔ)蓄的目的更多考慮子女教育和子女婚嫁。我們對(duì)50戶的老年農(nóng)民調(diào)查，幾乎全部都是為了子女而儲(chǔ)蓄，沒有為防范養(yǎng)老風(fēng)險(xiǎn)而儲(chǔ)蓄的動(dòng)機(jī)。可見，在農(nóng)村儲(chǔ)蓄不是家庭養(yǎng)老保障的可靠經(jīng)濟(jì)來源。那么就只有在土地上勞動(dòng)才能實(shí)現(xiàn)土地的部分養(yǎng)老支持。在我們的調(diào)查對(duì)象中，有勞動(dòng)能力的老年人從60歲到80歲，存在較大差異。平均勞動(dòng)年齡按70歲(調(diào)查對(duì)象中86%老人70歲后不再參加農(nóng)業(yè)勞動(dòng))算，70歲以后失去農(nóng)業(yè)勞動(dòng)能力的農(nóng)民就難以從土地上獲得收益（特別是糧食種植業(yè)由于利潤低難以轉(zhuǎn)租他人）。

養(yǎng)老費(fèi)用的提高也是土地養(yǎng)老支持程度降低的一個(gè)重要原因，與傳統(tǒng)社會(huì)相比較，當(dāng)今社會(huì)不僅養(yǎng)老支出的項(xiàng)目在增加，而且標(biāo)準(zhǔn)不斷提高。傳統(tǒng)社會(huì)農(nóng)民的土地養(yǎng)老保障實(shí)際上是溫飽型的養(yǎng)老保障，除了維持最低水平的吃飯、穿衣、住房外，一般沒有什么其他需求。而今天的養(yǎng)老保障除了溫飽，還包括了娛樂（如看電視）、通信、醫(yī)療、人情往來等，需要支付水電、煤或煤氣等費(fèi)用，據(jù)我們粗略統(tǒng)計(jì)，隨著社會(huì)的發(fā)展，今天的養(yǎng)老保障項(xiàng)目比30年前多出了2陪多。而且標(biāo)準(zhǔn)不斷提高，以穿衣為例，過去的“新三年，舊三年，縫縫補(bǔ)補(bǔ)又三年”傳統(tǒng)已經(jīng)不見了，過去沒有電視、冰箱、電話等費(fèi)用，而今天這些成為老年人生活必需品。但是，農(nóng)民人均的土地面積不僅沒有增加反而減少了，土地帶來的相對(duì)收入不僅沒有增加反而降低了，農(nóng)民的收入結(jié)構(gòu)正在發(fā)生變化。這是土地養(yǎng)老支持程度降低的一個(gè)重要原因。

三、提高土地養(yǎng)老保障功能的可行性分析

那么有沒有辦法提高農(nóng)民土地的養(yǎng)老保障程度呢？近些年，各地通過變革農(nóng)民土地的利用方式和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在提高土地養(yǎng)老支持方面有不少經(jīng)驗(yàn)值得總結(jié)。其中，影響較大、效果較好的有以下四種情況：

1.土地股份制改造

土地股份合作制始于1992年，廣東南海區(qū)進(jìn)行社區(qū)型土地股份合作制改革試驗(yàn)，其基本做法：（1）將集體資產(chǎn)及土地折價(jià)入股。以聯(lián)合社（行政村）或經(jīng)濟(jì)社（村民小組）為單位，通過全面丈量土地、清產(chǎn)核資和資產(chǎn)評(píng)估，確定固定資產(chǎn)的凈值和土地價(jià)值，作為入股依據(jù)，把全村或全社的土地集中起來，由聯(lián)合社或經(jīng)濟(jì)社統(tǒng)一規(guī)劃、管理和經(jīng)營。（2）配置股權(quán)。以凈資產(chǎn)量化給符合條件的當(dāng)?shù)卮迕衽渲霉蓹?quán)。配股方法則各地因地制宜，多種多樣。（3）股權(quán)管理。規(guī)定股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、抵押、贈(zèng)送、繼承和不得抽資退股。（4）進(jìn)行“三區(qū)”規(guī)劃。對(duì)土地進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，劃分為基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)、工業(yè)開發(fā)區(qū)和商業(yè)住宅區(qū)。近些年，許多地方在嘗試推廣社區(qū)型的土地股份合作制。南海區(qū)農(nóng)村土地股份合作制為保護(hù)農(nóng)民利益提供了一個(gè)較好的“平臺(tái)”：一方面，通過將包括土地在內(nèi)的集體資產(chǎn)作股量化，給農(nóng)民配股分紅，使農(nóng)民能夠獲取穩(wěn)定集體資產(chǎn)收益。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2005年，全區(qū)股份分紅金額達(dá)10.29億元，人均股份分紅1 523元[7]。另一方面，社區(qū)合作組織經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，使其有能力為農(nóng)民提供社會(huì)保障和社會(huì)福利，建立了合作醫(yī)療、退休金發(fā)放、升學(xué)參軍補(bǔ)助等項(xiàng)制度，還通過修建道路、學(xué)校、幼兒園、綠化環(huán)境等公共基礎(chǔ)設(shè)施，改善了農(nóng)民的生活環(huán)境，提高了農(nóng)民的生活質(zhì)量。對(duì)土地股份合作制學(xué)術(shù)界褒貶不一。但從養(yǎng)老保障的角度看，這一做法無疑值得研究和借鑒。因?yàn)楫?dāng)老年人勞動(dòng)能力下降或失去勞動(dòng)能力后，土地股份合作制可以保障農(nóng)民土地利益的實(shí)現(xiàn)，為養(yǎng)老提供必要的經(jīng)濟(jì)支持。以土地入股，農(nóng)民自然可以獲得其所帶來的贏利，從而為農(nóng)民提供一項(xiàng)較為穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)收入，解決了基本的生活問題。此外，土地的股份制改造為社區(qū)合作組織改善農(nóng)村的設(shè)施和發(fā)展社會(huì)事業(yè)提供了基礎(chǔ)。

2.促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)

調(diào)查中發(fā)現(xiàn)土地養(yǎng)老支持程度與土地的經(jīng)營規(guī)模和土地能否自由流動(dòng)有關(guān)。首先，土地養(yǎng)老支持程度隨著土地經(jīng)營規(guī)模的提高而提高。我們比較了同一村莊經(jīng)營耕地面積的大小對(duì)養(yǎng)老支持情況，種糧的農(nóng)民人均一畝土地的養(yǎng)老支持程度為31.25%，人均5畝土地的養(yǎng)老支持程度為159%。在遼寧的一戶農(nóng)民承包了690畝耕地，老兩口每年純收入可達(dá)5萬元以上，可提供全部的養(yǎng)老支持。在北京郊區(qū)，我們也比較了不同經(jīng)營耕地面積的農(nóng)戶的養(yǎng)老支持情況。但是，如果耕地面積增加到人均10畝，每年的純收入可達(dá)到6 000元以上，可基本滿足農(nóng)民養(yǎng)老的經(jīng)濟(jì)需求。我們調(diào)查的一戶78歲的老人，還供養(yǎng)著一位98歲的老父親，兩個(gè)老人承包了50畝果園，靠78歲老人管理（采摘季節(jié)要雇工），每年的收入在3―5萬元，可以提供兩位老人的全部養(yǎng)老費(fèi)用，每年還有儲(chǔ)蓄。當(dāng)我們問這位78歲的老人失去勞動(dòng)能力后怎么辦時(shí)，他說：“希望把土地作價(jià)轉(zhuǎn)讓給他人”。由此看出，土地流動(dòng)對(duì)規(guī)模經(jīng)營和老年保障都是重要的。就是被學(xué)術(shù)界指責(zé)的“反租倒包”也是受到老年農(nóng)民歡迎的，在山東榮成寧津鄉(xiāng)夏家村一老年農(nóng)民這樣講述自己的愿望：“當(dāng)不了了，希望能把土地租給別人種，能給我個(gè)口糧就行”。因?yàn)榇蠖鄶?shù)年輕人對(duì)經(jīng)營農(nóng)業(yè)沒有興趣?！胺醋獾拱边@種形式對(duì)解決老年人的土地價(jià)值實(shí)現(xiàn)是一個(gè)可以考慮的途徑。

無論是規(guī)模經(jīng)營還是土地出租的實(shí)現(xiàn)，都依賴于土地產(chǎn)權(quán)的變革。土地產(chǎn)權(quán)擁有形式影響資源的有效配置和農(nóng)民生產(chǎn)積極性的進(jìn)一步發(fā)揮，也影響到養(yǎng)老支持程度。國際經(jīng)驗(yàn)證明，私有產(chǎn)權(quán)的保障比國有產(chǎn)權(quán)和公有產(chǎn)權(quán)更有效率，韓國和日本的的成功說明了這一點(diǎn)，我國臺(tái)灣的也證明了這一觀點(diǎn)。臺(tái)灣在1949―1953年期間將土地分給農(nóng)民（農(nóng)民得到了長(zhǎng)期穩(wěn)定的土地權(quán)利），在隨后的10年里，農(nóng)民家庭年收入增長(zhǎng)150%（羅伊，等，2000）。蓋爾?約翰遜認(rèn)為，可以將土地所有權(quán)交給農(nóng)民以補(bǔ)充農(nóng)民養(yǎng)老金的不足[8]。也有學(xué)者提出，賦予農(nóng)民永佃權(quán)，土地可以成為農(nóng)村老年人穩(wěn)定的投資方式。農(nóng)民就可以按照“自愿、有償”的原則進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)，這既符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，也能夠更充分地發(fā)揮土地的社會(huì)保障功能[9]。

3.調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

為了了解不同種植結(jié)構(gòu)對(duì)養(yǎng)老的支持問題，我們對(duì)果樹種植和蔬菜種植戶進(jìn)行了調(diào)查，特別是對(duì)設(shè)施農(nóng)業(yè)的收入進(jìn)行了詳細(xì)調(diào)查。結(jié)果表明，經(jīng)營設(shè)施農(nóng)業(yè)可以提高農(nóng)民收入，每個(gè)大棚（占地一畝）年純收入平均為7 200元，比糧食種植高出10陪多。但勞動(dòng)時(shí)間和勞動(dòng)強(qiáng)度明顯增加，如種大田作物平均每畝每年需要的勞動(dòng)工作日為15天左右，設(shè)施農(nóng)業(yè)則需要200個(gè)工作日（春秋冬三季）。而且設(shè)施農(nóng)業(yè)勞動(dòng)強(qiáng)度大，一般到65歲便難以勝任大棚里的勞動(dòng)。但由于收入高，對(duì)儲(chǔ)蓄養(yǎng)老具有一定意義。此外，發(fā)展果樹與設(shè)施農(nóng)業(yè)和大田作物相比，既可穩(wěn)定收入，又能節(jié)省勞動(dòng)力，這也是提高土地養(yǎng)老支持程度的有效措施之一。

4.發(fā)展旅游服務(wù)業(yè)

最近幾年在大中城市周邊出現(xiàn)的觀光農(nóng)業(yè)、休閑農(nóng)業(yè)、采摘農(nóng)業(yè)、旅游農(nóng)業(yè)等，其實(shí)都是農(nóng)民依托自己的承包地，通過調(diào)整種植業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展鄉(xiāng)村旅游，為城市居民提供休閑、度假、農(nóng)事體驗(yàn)的新型產(chǎn)業(yè)，我們對(duì)京郊農(nóng)業(yè)旅游的發(fā)展進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，發(fā)現(xiàn)鄉(xiāng)村旅游業(yè)的發(fā)展不僅為農(nóng)民致富搭建了一個(gè)很好的平臺(tái)，而且顯著延長(zhǎng)了老年人的就業(yè)年齡，為農(nóng)村養(yǎng)老保障開創(chuàng)了新的空間。以土地為依托發(fā)展旅游服務(wù)業(yè)有三個(gè)顯著特點(diǎn)：一是農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)得到有效調(diào)整，人們可以根據(jù)旅游消費(fèi)者的需要調(diào)整自己的種植結(jié)構(gòu)，如有的農(nóng)戶種植黃瓜和南瓜，有的種植杏核、櫻桃，有的則種植花卉等，這種種植結(jié)構(gòu)的調(diào)整是充分尊重消費(fèi)者需要基礎(chǔ)上的自組織現(xiàn)象，因此充滿了活力和生機(jī)。二是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條有效延長(zhǎng)，鄉(xiāng)村旅游業(yè)的發(fā)展使農(nóng)產(chǎn)品從田間一直延長(zhǎng)到餐桌，升值空間是其他產(chǎn)業(yè)化途徑難以實(shí)現(xiàn)的。三是農(nóng)民收入顯著提高。無論是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，還是產(chǎn)業(yè)鏈條的延伸，都為農(nóng)民增收提供了條件，在我們的調(diào)查中，鄉(xiāng)村旅游戶平均收入在5萬元，特別是為老年人創(chuàng)造了一個(gè)“老有所為”的機(jī)會(huì)。多數(shù)鄉(xiāng)村旅游戶認(rèn)為，只要他們能夠勞動(dòng)，可以為他們提供足夠的養(yǎng)老保障。

以上這些提高農(nóng)民養(yǎng)老支持程度的途徑不是在任何地方都能發(fā)揮作用的，如鄉(xiāng)村旅游的發(fā)展就只能在大中城市周圍和有獨(dú)特資源的鄉(xiāng)村，土地股份合作制的實(shí)施也只有在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)才能實(shí)現(xiàn)。因此，提高農(nóng)民養(yǎng)老支持的具體方法要因地制宜。

四、結(jié)論

農(nóng)村家庭養(yǎng)老無論是對(duì)社會(huì)、對(duì)老人均具有重要意義。家庭養(yǎng)老具有國家、社會(huì)等其他方式無法替代的功能。因?yàn)轲B(yǎng)老包括“經(jīng)濟(jì)上供養(yǎng)，生活上照料和精神上慰籍”，前兩者國家和社會(huì)可以給以適當(dāng)?shù)膸椭?，但第三個(gè)功能卻是國家和社會(huì)無法替代的；同時(shí)，家人更了解老年人的各種需要和生活習(xí)慣，與公共養(yǎng)老機(jī)構(gòu)相比，在保障資金相同的情況下，老年人的生活質(zhì)量相對(duì)更高些。完善農(nóng)村家庭養(yǎng)老保障制度可以使我國避免走上西方式福利國家的覆轍，走出一條中國式的社會(huì)保障之路。但是，家庭養(yǎng)老的鞏固、繼承與發(fā)展依賴于土地提供的養(yǎng)老支持程度。我們特別需要注意以下三個(gè)問題。

1.提高土地養(yǎng)老支持程度有助于農(nóng)村老人提高生活質(zhì)量

土地對(duì)老年人的作用有三個(gè)，一個(gè)是作為生產(chǎn)資料，老人自己在土地上進(jìn)行生產(chǎn)，土地的產(chǎn)出是老人的收入來源，作為日常消費(fèi)經(jīng)濟(jì)來源。另一個(gè)作用是土地的交易價(jià)值，當(dāng)老人不愿意或者沒有能力種植土地時(shí)，可以把土地交給子女或轉(zhuǎn)包給他人，也可能被征用或占用，老人可以得到別人因?yàn)楦N土地而交付的轉(zhuǎn)包費(fèi)或征地補(bǔ)償金。對(duì)農(nóng)村老人來說，給子女耕種和轉(zhuǎn)包給別人都是以放棄土地使用權(quán)換取生活來源為代價(jià)。以上兩種情況下，老人都能直接從土地得到收益。第三個(gè)是土地作為有價(jià)值的資源，通過土地的繼承交換子女養(yǎng)老，土地的繼承能否交換子女養(yǎng)老，取決于土地作為生產(chǎn)資料和交易資源的價(jià)值。

實(shí)踐證明，土地的產(chǎn)權(quán)制度、土地的利用方式影響土地的養(yǎng)老支持程度。姚洋曾對(duì)農(nóng)地的不同的產(chǎn)權(quán)擁有對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響作過系統(tǒng)研究（姚洋，2001），他從土地的保險(xiǎn)功能及其對(duì)土地制度改革的意義方面回顧了土地在中國農(nóng)村所扮演的集體保險(xiǎn)功能，并通過理論模型研究了土地的社會(huì)保障功能在什么時(shí)候不會(huì)阻礙農(nóng)地產(chǎn)權(quán)改革，地權(quán)改革所帶來的效率改進(jìn)就足以抵消土地的嵌入式保險(xiǎn)功能的損失。要發(fā)揮土地的保險(xiǎn)作用，建立一個(gè)完善的土地租賃市場(chǎng)是必不可少的條件。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，地權(quán)的不穩(wěn)定和土地交易權(quán)受限制對(duì)土地產(chǎn)出率具有負(fù)面的影響，其影響途徑是降低要素配置效率和減少農(nóng)戶對(duì)土地的長(zhǎng)期投入，在某些時(shí)候還會(huì)造成農(nóng)戶降低對(duì)土地的短期投入（何凌云，等，2001）。因此，我們認(rèn)為，要提高農(nóng)民的土地收益和養(yǎng)老支持程度，重要的是要穩(wěn)定土地承包權(quán)，有必要變目前的有限期承包為無限期承包，給農(nóng)民以承包地的轉(zhuǎn)讓、租賃、抵押、繼承等權(quán)利，這樣不僅使農(nóng)民對(duì)土地收益有較長(zhǎng)的預(yù)期，也可以加速土地的流轉(zhuǎn)。一部分失去勞動(dòng)能力的老年人可以獲得土地流轉(zhuǎn)的收益，另一部分有勞動(dòng)能力的老年人可獲得規(guī)模經(jīng)營的收益。另外，國家對(duì)農(nóng)業(yè)的投入和農(nóng)產(chǎn)品保護(hù)政策也是提高農(nóng)民的土地收益和養(yǎng)老支持程度的重要方面。

2.提高土地養(yǎng)老支持程度有助于傳統(tǒng)文化的繼承和保存

應(yīng)該看到，現(xiàn)代人敬孝意識(shí)在趨向淡漠。在實(shí)際生活中，受各種因素的影響，對(duì)父母盡孝往往被一些人放在最次要的位置。有的甚至把老人看成是家庭的包袱，厭惡、不贍養(yǎng)甚至遺棄老人的現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生。要強(qiáng)化人們敬老和養(yǎng)老的意識(shí)，僅靠宣傳是不夠的，因?yàn)榧彝ヰB(yǎng)老作為一種文化是由特定的生產(chǎn)方式和其特定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)所決定的。文化的保存需要載體，其中土地較高的收益和繼承是重要載體之一。齊美爾認(rèn)為：“人與人之間的所有接觸都是以給予和回報(bào)等值這一圖式為基礎(chǔ)，……沒有這種相互性，社會(huì)平衡和凝聚便不復(fù)存在……在不能等值的關(guān)系中，感激起到了補(bǔ)充物的作用，它建立了相互關(guān)系以及服務(wù)和回報(bào)服務(wù)相互關(guān)系的紐帶，甚至在這些關(guān)系沒有由外在強(qiáng)制加以保證時(shí)也是如此”（布勞，1987）。有了交換，社會(huì)才成為可能，才有了關(guān)系和人倫。當(dāng)然，父母和子女之間撫育和供養(yǎng)的交換，不同于一般的市場(chǎng)交換，它是在溫情中進(jìn)行的，而且是不對(duì)等的。父母對(duì)子女的養(yǎng)育更多地出于生物本能，是自覺的行為，而子女對(duì)父母的贍養(yǎng)則在血緣親情之外，還有道德壓力和責(zé)任，主要體現(xiàn)為一種社會(huì)行為。由于社會(huì)的變遷使贍養(yǎng)正在從倫理取向向利益取向傾斜，從生育倫理型的養(yǎng)老模式轉(zhuǎn)變?yōu)榻粨Q型的養(yǎng)老模式。這樣，老人自身所擁有的資源，對(duì)其老年生活保障起著重要作用。實(shí)施上，農(nóng)民收入低是導(dǎo)致家庭養(yǎng)老功能弱化的重要原因，要鞏固和完善農(nóng)村家庭養(yǎng)老，必須切實(shí)采取措施保證農(nóng)民增加收入，盡快脫貧致富，使得贍養(yǎng)扶助老人不僅成為大家自覺自愿的行為，也成為大家力所能及的行為。

3.提高土地養(yǎng)老支持程度不能替代社會(huì)養(yǎng)老體系建設(shè)

需要指出的是，我們主張強(qiáng)化家庭養(yǎng)老意識(shí)，以家庭養(yǎng)老為基礎(chǔ)，并不是否定社會(huì)養(yǎng)老和社區(qū)養(yǎng)老。中國農(nóng)村養(yǎng)老應(yīng)該走“家庭養(yǎng)老保障為基礎(chǔ)，社區(qū)養(yǎng)老服務(wù)為核心，社會(huì)養(yǎng)老支持為主體”的養(yǎng)老保障體系。家庭提供吃穿住行費(fèi)用，履行贍養(yǎng)義務(wù)。但隨著家庭結(jié)構(gòu)的變化，家庭難以全部承擔(dān)老年人的照料事務(wù)，社區(qū)居家養(yǎng)老服務(wù)就顯得十分重要。可以借鑒日本介戶保險(xiǎn)制度中介的做法，建立社區(qū)居家養(yǎng)老服務(wù)組織，提供生活照料服務(wù)、精神慰藉服務(wù)、醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)、文化娛樂服務(wù)、體育旅游服務(wù)等涉及老年人生活的各個(gè)方面的服務(wù)。上海的經(jīng)驗(yàn)值得農(nóng)村養(yǎng)老借鑒。上海市的居家養(yǎng)老服務(wù)從2000年開始啟動(dòng)試點(diǎn)，至2005年底已在全市19個(gè)區(qū)縣都成立了居家養(yǎng)老服務(wù)中心，在233個(gè)街道(鎮(zhèn))建立了助老服務(wù)社，并建成了83家社區(qū)老年日間中心[10]。參與老年人的社會(huì)救助和幫困，為老年人提供個(gè)性、多樣化的養(yǎng)老服務(wù)。政府的責(zé)任在于發(fā)展和完善老年人的醫(yī)療保健事業(yè)，加強(qiáng)養(yǎng)老基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為老年農(nóng)民提供養(yǎng)老補(bǔ)貼等。由于農(nóng)產(chǎn)品的特點(diǎn)，靠土地收入養(yǎng)老存在很大風(fēng)險(xiǎn)。土地不同于養(yǎng)老金，它需要通過勞動(dòng)才能實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，老年人在喪失勞動(dòng)能力后只能找人代耕，而隨著農(nóng)村勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移，這種方式經(jīng)常會(huì)遇到困難。因此，政府通過養(yǎng)老保險(xiǎn)、合作醫(yī)療等建立完善的農(nóng)村養(yǎng)老保障體系（或者說建立城鄉(xiāng)一體化的養(yǎng)老保障體系）是其他途徑不可替代的。提高土地養(yǎng)老支持程度的意義在于強(qiáng)化家庭養(yǎng)老意識(shí)，減輕國家養(yǎng)老負(fù)擔(dān)，但不能替代社會(huì)養(yǎng)老體系的建設(shè)。

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第9篇

關(guān)鍵詞：房地產(chǎn) 呼和浩特 趨勢(shì)

課題號(hào)：NJSY12177

本文從呼市房地產(chǎn)業(yè)剖析入手，深入探討如何使房地產(chǎn)業(yè)走上良性循環(huán)、健康發(fā)展的道路。雖然針對(duì)的是個(gè)體城市，從特殊性到普遍性規(guī)律上摸索來講，相信對(duì)整體市場(chǎng)還是有一定的借鑒意義的。

一、呼和浩特房地產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀

（一）房地產(chǎn)開發(fā)投資情況

2011年以來呼和浩特市房地產(chǎn)開發(fā)投資持續(xù)增長(zhǎng)，1-9月完成投資額997726萬元，與上年同比增長(zhǎng)40.16%；比1-8月增長(zhǎng)29.84%，增幅比上月回落4.05個(gè)百分點(diǎn)；比1-4月下降313.65%。從投資構(gòu)成看，商品住房和辦公樓占完成投資的比重比去年有所下降，其他略有增加。商品住宅下降9.4個(gè)百分點(diǎn)，辦公樓下降1.74個(gè)百分點(diǎn)，商業(yè)營業(yè)用房和其他用房分別增加6.02和5.13個(gè)百分點(diǎn)。因今年呼市臨街改造和一些商鋪的竣工等，加之去年以來的住宅樓基本都有車庫，因而使商業(yè)營業(yè)用房和其他用房漲幅較高。

（二）土地購置和開況

2011年下半年購置土地面積1026190平方米，同比增長(zhǎng)110.61%，漲幅比上半年提高138.62個(gè)百分點(diǎn)；土地成交價(jià)款109306萬元，同比增長(zhǎng)240.73%，增幅比上半年提高242.26個(gè)百分點(diǎn)；完成土地開發(fā)面積1142880平方米，同比增長(zhǎng)123.85%，增幅比1-6月提高75.4個(gè)百分點(diǎn)。到三季度無論購置土地、完成開發(fā)土地及成交價(jià)同比均呈大幅上漲，特別是成交價(jià)漲幅240%以上，表明土地價(jià)格漲幅較大。同時(shí)也表明隨著房地產(chǎn)市場(chǎng)的持續(xù)升溫，房?jī)r(jià)沒有出現(xiàn)下降，而是上漲。

（三）商品房供給和銷售分析

2011年10月呼市商品房當(dāng)期上市面積311.92萬平方米，同比增長(zhǎng)22.75%，環(huán)比增長(zhǎng)6.88%。其中，住宅上市面積251.43萬平方米，同比增長(zhǎng)28.28%，環(huán)比增長(zhǎng)7.81%。其中批準(zhǔn)預(yù)售面積218.16萬平方米，同比增長(zhǎng)9.75%，環(huán)比增長(zhǎng)5.24%。現(xiàn)售備案面積93.76萬平方米，同比增長(zhǎng)69.42%，環(huán)比增長(zhǎng)10.89%。批準(zhǔn)住宅預(yù)售面積180.73萬平方米，同比增長(zhǎng)16.95%，環(huán)比增長(zhǎng)6.31%；現(xiàn)售備案面積70.7萬平方米，同比增長(zhǎng)70.48%，環(huán)比增長(zhǎng)11.85%。

（四）保障性住房供給狀況

2011年呼市經(jīng)濟(jì)適用住房投資16381萬元，雖然與上年同比下降了72.6%，但環(huán)比基本呈逐月增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。保障模式創(chuàng)新、保障范圍擴(kuò)大、資金來源擴(kuò)大，確保了2011年建設(shè)任務(wù)的順利完成。2011年上半年，經(jīng)濟(jì)適用房施工面積1338312平方米，同比下降60.17%，環(huán)比增長(zhǎng)29.93%。其中新開工面積259116平方米，同比下降了64.5%，環(huán)比增長(zhǎng)了159.12%。竣工面積233010平方米，環(huán)比增長(zhǎng)了113.75%。

二、呼和浩特房地產(chǎn)市場(chǎng)特點(diǎn)

（一）政府調(diào)控政策對(duì)樓市影響較弱

通過分析我們可以看出，呼市的樓市基本未受調(diào)控政策影響，成交依然火爆。本輪調(diào)控更多是針對(duì)房?jī)r(jià)上漲過快的一線城市，對(duì)房地產(chǎn)仍處于發(fā)展階段、房?jī)r(jià)還有上升空間的二三線城市便成為投資者的新目標(biāo)。呼市有些地段相對(duì)好的項(xiàng)目尚處前期推廣階段，開盤日期和開盤價(jià)格都未確定的情況下，已經(jīng)出現(xiàn)咨詢的人群。南二環(huán)周邊已經(jīng)漲到5000元/平方米以上，盡管這個(gè)價(jià)格超出了很多人的預(yù)期，但房源仍吸引了眾多潛在買家。價(jià)格每平方米5000元以上的品質(zhì)項(xiàng)目越來越多。

（二）土地市場(chǎng)總體活躍

2010年前三季度，呼市土地成交價(jià)款累計(jì)同比增長(zhǎng)120%多。在開發(fā)商銷售不斷創(chuàng)新高的情況下，房企拿地?zé)崆闆]有減退。雖然現(xiàn)在調(diào)控很緊，整個(gè)大趨勢(shì)不是很明朗，對(duì)后市預(yù)期過早，但根據(jù)前三季度土地開發(fā)和購置土地情況看，開發(fā)商對(duì)市場(chǎng)的信心指數(shù)在增加。

（三）房地產(chǎn)需求十分旺盛，開發(fā)潛力巨大

一方面，從消費(fèi)結(jié)構(gòu)看，國外先進(jìn)國家發(fā)展的一般規(guī)律表明，恩格爾系數(shù)為40%左右時(shí)，是房地產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展時(shí)期。2010年，呼市城鎮(zhèn)居民消費(fèi)的恩格爾系數(shù)為33.85%，居民消費(fèi)重點(diǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)向住、行和教育等方面，消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)轉(zhuǎn)型，將較大幅度地提高住房消費(fèi)在居民消費(fèi)中的比例，增加住房消費(fèi)總量，提高住房消費(fèi)量，由“有其房”向“優(yōu)其房”轉(zhuǎn)變，改善型需求增長(zhǎng)：另一方面，從消費(fèi)水平看，城鎮(zhèn)居民收入的增長(zhǎng)，消費(fèi)水平的提高，無疑也為住房質(zhì)量的改善奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。舊城區(qū)和城中村改造產(chǎn)生的被動(dòng)型住房需求。

三、呼和浩特房地產(chǎn)業(yè)面臨的主要問題

（一）政府管理機(jī)制不完善

1.宏觀調(diào)控乏力。當(dāng)前，房地產(chǎn)供給與需求嚴(yán)重失衡，造成大量資源的閑置和浪費(fèi)。這里固然有企業(yè)投資決策失誤的原因，但政府在建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)方面宏觀調(diào)控不力也是重要原因。2.職能部門管理方式落后。3.在房地產(chǎn)開發(fā)金融方面缺乏參與。當(dāng)前房地產(chǎn)開發(fā)市場(chǎng)主要由買房人、開發(fā)企業(yè)、銀行三者構(gòu)成。4.監(jiān)督機(jī)制不完善。對(duì)管理部門及管理人員的決定或決策缺乏有效的制度監(jiān)督。

（二）房地產(chǎn)業(yè)政策法規(guī)體系和機(jī)制尚欠完備

隨著開發(fā)業(yè)的日益發(fā)展，有關(guān)房地產(chǎn)開發(fā)的法規(guī)也相繼出臺(tái)，從開發(fā)建設(shè)到經(jīng)營管理都有全國或地方性法規(guī)、條例涉及。但從整體上看，法律機(jī)制仍欠完善。1.必要的法規(guī)缺失。缺乏管制房地產(chǎn)交易行為的專門法規(guī)，缺乏有關(guān)房地產(chǎn)保險(xiǎn)方面的法規(guī)，對(duì)一些諸如開發(fā)商重復(fù)售房、買房人退房、轉(zhuǎn)讓以及所購物業(yè)受損等實(shí)踐中經(jīng)常出現(xiàn)的行為和情況，尚無明確的法律可依。隨著國有土地出讓制度的建立，與之配套的征用補(bǔ)償制度卻沒有建立起來，隱含矛盾。2.現(xiàn)行法規(guī)的滯后得不到及時(shí)修正和調(diào)整?，F(xiàn)行的《城市房屋拆遷管理?xiàng)l例》中，拆遷直管公房不找差價(jià)，非住宅拆遷的補(bǔ)償與安置不考慮土地區(qū)位等條款，已不能適應(yīng)當(dāng)前的環(huán)境，這些問題影響拆遷工作的順利進(jìn)行，也挫傷開發(fā)企業(yè)的積極性，不利于城市建設(shè)。在農(nóng)地征用補(bǔ)償方面，也有類似的情況。3.對(duì)一些新興的投資、經(jīng)營行為反應(yīng)過慢，不能及時(shí)予以法規(guī)規(guī)范?，F(xiàn)在許多開發(fā)企業(yè)實(shí)行的內(nèi)部認(rèn)購、包租、回租等銷售方式，以及正盛行的農(nóng)業(yè)莊園投資行為等，均不能及時(shí)給予必要的監(jiān)督、規(guī)范和引導(dǎo)，給利益各方帶來很大的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）房地產(chǎn)供求矛盾十分突出

供給方面，土地是影響房地產(chǎn)供給的主要因素，而在需求方面，人均可支配收入、城市人口和房?jī)r(jià)是影響房地產(chǎn)需求的主要因素。我國房地產(chǎn)作為一種產(chǎn)業(yè)，與其他產(chǎn)業(yè)相比較，存在著嚴(yán)重的供給方面市場(chǎng)化不足而需求方面市場(chǎng)化過度的現(xiàn)象。產(chǎn)品市場(chǎng)化與要素非市場(chǎng)化之間嚴(yán)重不對(duì)稱。造成這種非對(duì)稱的一個(gè)重要原因，在于作為房地產(chǎn)供給方面的土地的稀缺性與不可再生性。

（四）房地產(chǎn)市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)管和協(xié)調(diào)體系不完善

當(dāng)前有的開發(fā)企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，房產(chǎn)開發(fā)交易行為不規(guī)范，虛假廣告，合同欺詐，中介服務(wù)和物業(yè)管理中違法和違規(guī)行為等，還沒有得到有效遏制，政府對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)調(diào)控和監(jiān)督有待進(jìn)一步加強(qiáng)。同時(shí)，我國的市場(chǎng)化程度還不夠高，房地產(chǎn)市場(chǎng)機(jī)制不夠完善，住房供應(yīng)體系還不健全，房地產(chǎn)市場(chǎng)的服務(wù)體系還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)居民住房消費(fèi)需求，房地產(chǎn)中介服務(wù)市場(chǎng)也存在很多問題。不少家庭住房比較困難，適合我國國情的住房保障制度有待建立。

（五）房地產(chǎn)業(yè)內(nèi)部壟斷現(xiàn)象嚴(yán)重

雖然已經(jīng)規(guī)定用于商品房建設(shè)的土地必須實(shí)行招標(biāo)拍賣，但目前招標(biāo)拍賣還未形成氣候，地塊出讓仍以協(xié)議方式為主，這使取得土地的成本與招標(biāo)拍賣取得土地的成本相差懸殊，造成了市場(chǎng)的不公平競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，由于房地產(chǎn)企業(yè)是政府的利稅大戶，各地紛紛致力于“固本培源”，成立房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，這些開發(fā)企業(yè)與本地政府有著千絲萬縷的聯(lián)系，自然受到當(dāng)?shù)卣谋幼o(hù)。

（六）土地供應(yīng)不規(guī)范

在過去二十幾年的房地產(chǎn)發(fā)展中，呼市土地供應(yīng)很不合理。政府將土地以很低的價(jià)格劃撥給房地產(chǎn)商，使得在房地產(chǎn)開發(fā)中土地所占成本極低，有些得到了大量的便宜土地房地產(chǎn)商得以快速暴富。與此相反的是，有些沒有路子和關(guān)系的房地產(chǎn)商，拿不到一手劃撥地，就必須去買別人倒賣的二手地、三手地，這就造成有些房地產(chǎn)商在房地產(chǎn)開發(fā)中，土地所占成本過高，甚至超過國際上公認(rèn)的土地價(jià)占房產(chǎn)價(jià)20%的比例。這樣既影響了房地產(chǎn)企業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)，也易出現(xiàn)腐敗行為。

四、呼和浩特房地產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展趨勢(shì)展望

（一）房屋供給結(jié)構(gòu)將會(huì)越來越符合人們的需求

從2011年12月的房地產(chǎn)投資結(jié)構(gòu)分析，社會(huì)需求較大的住宅投資比重增長(zhǎng)較大，占房地產(chǎn)開發(fā)投資的比重由2010年47%上升到期67%。特別是以中低收入階層為主要需求對(duì)象的普通住房、經(jīng)濟(jì)適用房、廉租住房供給結(jié)構(gòu)趨于合理，普通住房投資占投資總額的58%（包括經(jīng)濟(jì)適用房）。呼和浩特城市居民購買住房的需求中，需求在70一100平方米住房的占31%，而供給比例為42.4%。建設(shè)部今年發(fā)出通知，新開發(fā)的地產(chǎn)項(xiàng)目單套建筑面積在90平方米以下的小戶型占到總面積的70%，同時(shí)嚴(yán)格控制別墅類用地，房屋供給結(jié)構(gòu)越來越符合人們的需求。造成房屋供給結(jié)構(gòu)的原因：（l）房地產(chǎn)的利潤可觀，許多開發(fā)商就能夠從住房的需求出發(fā)，設(shè)計(jì)戶型結(jié)構(gòu)合理的用房。（2）有許多煤炭行業(yè)都投入到房地產(chǎn)中，造成從事房地產(chǎn)的人員迅速膨脹，房地產(chǎn)之間的角逐，必然會(huì)造成房屋戶型結(jié)構(gòu)更加合理。

（二）房地產(chǎn)投資規(guī)模將進(jìn)一步擴(kuò)大

經(jīng)濟(jì)發(fā)展將帶動(dòng)房地產(chǎn)開發(fā)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。呼市國民經(jīng)濟(jì)以年均31%的速度持續(xù)快速增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)實(shí)力顯著增強(qiáng)，地區(qū)生產(chǎn)總值由2008年179億元增至2011年700億元。從目前呼和浩特經(jīng)濟(jì)走勢(shì)看，未來幾年呼和浩特經(jīng)濟(jì)將保持這樣的發(fā)展速度，也必將帶動(dòng)呼和浩特房地產(chǎn)開發(fā)規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大。另外，隨著國家西部大開發(fā)政策的完善，以及呼和浩特提出的活躍房地產(chǎn)市場(chǎng)等多項(xiàng)措施的實(shí)施，也將激發(fā)房地產(chǎn)商的投資信心和積極性，為呼和浩特房地產(chǎn)開發(fā)投資的持續(xù)增長(zhǎng)提供了強(qiáng)有力的政策保障。良好的投資環(huán)境為房地產(chǎn)投資規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大創(chuàng)造了條件。

（三）房地產(chǎn)價(jià)格增長(zhǎng)將會(huì)趨于穩(wěn)定

從供給來看，建材成本及地價(jià)的上漲將帶動(dòng)房?jī)r(jià)上漲，從需求來看，有效需求的逐漸擴(kuò)大將推動(dòng)房?jī)r(jià)上漲。在供求關(guān)系的共同作用下，未來房地產(chǎn)價(jià)格將延續(xù)近年穩(wěn)中有升的良好態(tài)勢(shì)。這為我市房地產(chǎn)業(yè)提供了廣闊的發(fā)展空間。主要原因；一是我市房?jī)r(jià)與其他城市比相對(duì)較低，具有一個(gè)上升空間；一是我市居民可支配收入增加，房?jī)r(jià)收入比逐年增加，人們購房能力不斷增強(qiáng)，房?jī)r(jià)的穩(wěn)步上升不會(huì)影響市場(chǎng)需求。另外，由于政府的宏觀調(diào)控政策加強(qiáng)，未來的呼市房?jī)r(jià)增長(zhǎng)將會(huì)趨于平穩(wěn)。

（四）度假區(qū)、旅游地和退休居住區(qū)是房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)

隨著中國經(jīng)濟(jì)的高速度增長(zhǎng)，人均收入和人們生活水平的迅速提高，人均生活理念也會(huì)有大的改變。另外，雙休日和黃金周的執(zhí)行，假日經(jīng)濟(jì)的重要地位日益重要。呼和浩特市家庭中，具備旅游支出能力的家庭越來越多，利用收入休閑已成為大眾選擇。據(jù)我國人口普查顯示，我國正逐漸步入老齡化社會(huì)，2011年底我國60歲以上的老人就達(dá)1.3億，呼和浩特60歲以上的老人已達(dá)19.6萬人。計(jì)劃生育政策作為我國的基本國策，有效地?cái)M制了我國人口的過快增長(zhǎng)，為社會(huì)的穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展起到了積極參的推動(dòng)作用。但隨之也帶來了一些社會(huì)問題，一對(duì)獨(dú)生子女夫婦贍養(yǎng)四位老人已成為社會(huì)普遍現(xiàn)象，有的夫婦甚至要贍養(yǎng)包括祖父母、外祖父母在內(nèi)的6-8位老人?，F(xiàn)代青年要面臨社會(huì)的沉重壓力，在激烈的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)要想悉心照料老人是難上加難，現(xiàn)在不少老人已成為空巢老人，子女忙于工作無暇顧及父母。退休居住區(qū)可以將這些老人集中到一起，同時(shí)提供交流、溝通與娛樂的場(chǎng)所，使大家可以在一起安度晚年。退休居住區(qū)將成為我國房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個(gè)朝陽產(chǎn)業(yè)。

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第10篇

[關(guān)鍵詞] 緊湊城市 城市群 城市 整體 城市可持續(xù)發(fā)展

城市環(huán)境污染、交通堵塞、土地用途布局不合理等城市病已經(jīng)成為全球性問題,國內(nèi)外積極探索城市可持續(xù)發(fā)展道路,其中“緊湊城市”理論備受關(guān)注,目前學(xué)者們認(rèn)為高密度、土地功能混合使用、優(yōu)先發(fā)展公共交通是緊湊城市核心理論。緊湊城市建設(shè)是復(fù)雜的綜合體,應(yīng)該從多學(xué)科角度探析,本文站在哲學(xué)的角度探討緊湊城市理論。

一、緊湊城市研究現(xiàn)狀及評(píng)價(jià)

1.研究現(xiàn)狀

城市在快速建設(shè)過程中出現(xiàn)環(huán)境污染嚴(yán)重、土地不合理利用等問題,這些問題已經(jīng)影響了城市可持續(xù)發(fā)展,為了緩解這個(gè)問題,眾多城市發(fā)展模式相繼提出,如:“精明增長(zhǎng)”、“填充式發(fā)展”、“新城市主義”、“城市增長(zhǎng)邊界”、“緊湊城市”等。1990年,歐洲社區(qū)委員會(huì)發(fā)表《城市環(huán)境綠皮書》,正式提出“緊湊城市”的概念。之后眾多學(xué)術(shù)論文積極探討緊湊城市理論,其中Breheny(1997)對(duì)緊湊城市的定義比較全面,他認(rèn)為:促進(jìn)城市的重新發(fā)展、中心區(qū)的再次興旺;保護(hù)農(nóng)田,限制農(nóng)村地區(qū)的大量開發(fā),更高的城市密度;功能混用的用地布局;優(yōu)先發(fā)展公共交通,并在公共交通節(jié)點(diǎn)處集中城市開發(fā)等。

我國對(duì)城市形態(tài)的研究起步比較晚,尚無專門的關(guān)于“緊湊城市”的著作4,不過中國快速城市化進(jìn)程帶來諸多問題引起政府及規(guī)劃專業(yè)人士的重視,緊湊新城鎮(zhèn)和建設(shè)用地緊湊度成為熱點(diǎn)話題,深圳光明新城的建設(shè)是緊湊城市理念在我國的具體實(shí)踐,是符合國情的可持續(xù)發(fā)展城市形態(tài)的大膽嘗試。對(duì)緊湊城市定義不統(tǒng)一,李琳認(rèn)為以“緊湊”形容城市時(shí),一方面以較少的土地提供更多城市空間;另一方面城市空間承載的生活內(nèi)容必須是高質(zhì)量的;韓筍生、秦波認(rèn)為緊湊城市即運(yùn)用城市緊湊的空間發(fā)展戰(zhàn)略。王涌彬說:“緊湊”的含義包括城市形態(tài)的緊湊,以及以步行非機(jī)動(dòng)車系統(tǒng)與公共交通系統(tǒng)為主體的城市交通體系,還包括緊湊之中完善的城市功能和舒適安全的生活環(huán)境等,從此可以看出,緊湊城市涵義處于百家爭(zhēng)鳴階段。

2.緊湊城市理論評(píng)價(jià)

綜上所述,緊湊城市理論和實(shí)踐在國外取得一定成效,目前很多國家把緊湊城市理論作為城市可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略,這說明緊湊城市是實(shí)現(xiàn)城市可持續(xù)發(fā)展的有效途徑。中國城市建設(shè)國情與西方有所差異,因此在借鑒緊湊城市理論時(shí)應(yīng)吸取精華再結(jié)合城市自身特色,走中國特色的緊湊城市發(fā)展道路。

緊湊城市涵義中的高密度發(fā)展,在借鑒時(shí)要謹(jǐn)慎,中國一些特大城市人口密度、建筑密度已經(jīng)很高,一味提高密度可能會(huì)導(dǎo)致城市環(huán)境惡化,一個(gè)城市的運(yùn)作效率取決于城市整體空間資源緊湊配置,不能僅靠提高密度來緩解壓力。在探討緊湊城市建設(shè)時(shí),大多調(diào)整城市內(nèi)部建設(shè),這不符合事物聯(lián)系的原理,因此,應(yīng)從整體上考慮緊湊城市建設(shè)。另外,緊湊城市涵義概括,需要一條相對(duì)具體的途徑建設(shè)緊湊城市。本文站在哲學(xué)角度探討緊湊城市建設(shè)。

二、緊湊城市涵義改進(jìn)

從哲學(xué)觀點(diǎn)出發(fā),利用內(nèi)因與外因,整體與局部、聯(lián)系、質(zhì)變與量變?cè)砜创挛锇l(fā)展,緊湊城市涵義有待完善。事物的發(fā)展取決于內(nèi)因和外因的共同作用,雖然內(nèi)因?qū)κ挛锇l(fā)展起決定作用,但外因往往是促進(jìn)事物發(fā)展的催化劑,因而外因也不可忽視。于是我們?cè)谔接懢o湊城市建設(shè)時(shí),應(yīng)該把城市內(nèi)部和外部當(dāng)作一個(gè)整體來考慮,在充分發(fā)揮城市內(nèi)緊湊建設(shè)效益時(shí),積極推動(dòng)城市外部土地保護(hù)、控制,對(duì)城市保護(hù)應(yīng)制定具體詳細(xì)的政策,并嚴(yán)格執(zhí)行。從整體與部分原理出發(fā),事物整體由部分組成,當(dāng)部分以合理的結(jié)構(gòu)構(gòu)成整體時(shí),才會(huì)充分發(fā)揮它的優(yōu)越性,同時(shí)整體具備部分不具有的新功能,另外事物是相互聯(lián)系,因此,我們?cè)诳创吞幚硎挛飼r(shí)應(yīng)從整體著眼,樹立整體觀念和全局觀念。從質(zhì)變與量變的關(guān)系,在建設(shè)緊湊城市時(shí)要體現(xiàn)集聚效益,因此,在城市建設(shè)時(shí)提倡適度集聚。

有學(xué)者認(rèn)為城市經(jīng)濟(jì)活力體現(xiàn)在集聚效益、組合效益、鄰近效益發(fā)揮,筆者認(rèn)為緊湊城市應(yīng)從城市整體空間上緊湊配置資源,是以集聚效益、組合效益、鄰近效益有效發(fā)揮促進(jìn)城市內(nèi)、城市間以及城市群間的緊湊發(fā)展,最終實(shí)現(xiàn)整個(gè)國家城市可持續(xù)發(fā)展。在此對(duì)集聚效益、組合效益、鄰近效益在本文進(jìn)行定義,三效益是在“緊湊單元”(借鑒吳一洲對(duì)緊湊單元的定義,下面提到此名詞是此涵義)基礎(chǔ)上進(jìn)行的。集聚效益的發(fā)揮可以容納更多的城市建設(shè)活動(dòng),筆者把集聚效益分為土地用途的集聚和土地集約利用。單個(gè)城市組合效益有兩個(gè)方面的含義:單元內(nèi)居住、工作、休憩、生活設(shè)施等土地功能合理混合緊湊配置,現(xiàn)代化建設(shè)與歷史文化傳承合理布局;單元之間有效組合;城市群的組合效益建立在單個(gè)城市組合效益的基礎(chǔ)上,數(shù)個(gè)城市組合效益通過便利的交通、各單個(gè)城市自身特色吸引,從整體上形成城市群組合效益。鄰近效益可以是單元內(nèi)相鄰或周邊土地開發(fā)的相互影響以及城市群內(nèi),單個(gè)城市通過快捷的公交相互聯(lián)系,通過城市群城市發(fā)展規(guī)劃,充分發(fā)揮鄰近效益,從而帶動(dòng)整個(gè)城市群的發(fā)展。

本文從哲學(xué)角度看待緊湊城市,在下文中以云南省為例,對(duì)緊湊城市運(yùn)用進(jìn)行探析。

三、 云南省城市建設(shè)中存在問題及改進(jìn)措施

1.云南省城市建設(shè)中存在的問題

云南省位于西部地區(qū),城市化水平低、質(zhì)量差,在城市建設(shè)中存在一些問題,這些問題概括為以下三個(gè)方面:

(1)復(fù)雜的地形地貌條件限制

云南省地貌類型復(fù)雜多樣,其中大部分都是山地,生態(tài)環(huán)境脆弱。近年來環(huán)境破壞嚴(yán)重,自然災(zāi)害頻繁發(fā)生,給人們帶來人身財(cái)產(chǎn)損害,這與不合理的城市建設(shè)活動(dòng)密切相關(guān)。

(2)城市化質(zhì)量差

目前云南省正在積極推進(jìn)城市化進(jìn)程,滇東、滇西、滇南、滇東北等城市群正在緊密鑼鼓的進(jìn)行,將大大推動(dòng)全省城鎮(zhèn)化進(jìn)程。雖然城市群在一定程度上帶動(dòng)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展,但是在城市群整體規(guī)劃上缺乏緊湊配置空間資源,城市發(fā)展缺乏區(qū)域整體性,從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看城市發(fā)展不可持續(xù)。在城市建設(shè)中土地粗放利用嚴(yán)重,如存量建設(shè)用地?cái)?shù)量多。(昆明市存量建設(shè)用地在云南省內(nèi)位居第一位。2007年盤龍區(qū)有72個(gè)城中村,官渡區(qū)城中村95個(gè),五華區(qū)75個(gè)城中村,西山區(qū)也存在城中村),新區(qū)的土地利用粗放,采取拼資源的發(fā)展方式,對(duì)后備土地資源稀缺的省情,促進(jìn)城市可持續(xù)發(fā)展是一個(gè)挑戰(zhàn)。另外,在城市建設(shè)中不僅粗放利用土地,而且土地用途布局分散、混亂,沒有充分考慮對(duì)相鄰?fù)恋乩玫挠绊?這些不合理的資源空間配置影響一個(gè)城市運(yùn)作效率。

(3)缺乏城市個(gè)性特色

云南省是多民族省份,有著濃厚的民族風(fēng)情,這些寶貴的民族文化應(yīng)該被傳承,然而在城市建設(shè)中盲目追求現(xiàn)代化,忽視和破壞傳統(tǒng)文化,造成了不可估量的損失,如:近年來,原來具有濃郁地方特色的趕街活動(dòng)被商業(yè)步行街和農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)所替代,城鎮(zhèn)的地方特色喪失。

綜上所述,云南省相對(duì)平緩的土地較少,現(xiàn)在又在積極推進(jìn)城市化建設(shè),城市規(guī)模擴(kuò)大,不斷對(duì)周邊農(nóng)地吞并,城市內(nèi)部交通堵塞、環(huán)境惡化、土地利用不集約、布局混亂、歷史文脈破壞、空間資源配置不合理等問題,這些問題都將嚴(yán)重影響了城市的可持續(xù)發(fā)展,急需探尋一條城市可持續(xù)發(fā)展之路。

2.促進(jìn)緊湊城市發(fā)展的改進(jìn)措施

集聚效益、組合效益、鄰近效益的發(fā)揮基于緊湊單元,單個(gè)城市把城市內(nèi)分為若干個(gè)緊湊單元,城市群緊湊建設(shè)把單個(gè)城市當(dāng)作緊湊單元。

(1)集聚效益的發(fā)揮

從質(zhì)變與量變的關(guān)系來看,集聚效益的發(fā)生只有當(dāng)事物在空間上集聚一定程度,才會(huì)發(fā)生集聚效益。不管是單個(gè)城市建設(shè)還是城市群建設(shè),土地用途的集聚主要指在單元內(nèi)避免土地利用類型的單一,要實(shí)現(xiàn)商業(yè)、居住、辦公、娛樂等生產(chǎn)、生活設(shè)施在空間上的集聚,這種空間上緊湊可以是一個(gè)街區(qū)、小區(qū),也可以是一幢建筑內(nèi)多用途利用,但是對(duì)重工業(yè)應(yīng)當(dāng)另外安排。對(duì)單個(gè)城市群實(shí)行產(chǎn)業(yè)上的分工與產(chǎn)業(yè)鏈的集聚,方便企業(yè)間的合作,在申請(qǐng)、審批用地時(shí)也可以統(tǒng)一規(guī)劃,節(jié)約用地,緊湊布局,在一定程度上減少土地面積的消耗,同時(shí)集聚容易形成規(guī)模經(jīng)濟(jì),可以利用共同的基礎(chǔ)設(shè)施,降低生產(chǎn)成本,集聚性有利于城市活力的發(fā)揮和單元內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展;集聚效益的另一個(gè)方面是土地集約利用,目前云南省城市建設(shè)中存在粗放利用土地的現(xiàn)象,因此挖掘單元內(nèi)土地利用效率、適度提高建筑密度,使建筑布局較緊湊,可以更充分利用單元內(nèi)的資源,減少基礎(chǔ)設(shè)施等資源的使用率低的情況,從而使單元內(nèi)的資源實(shí)現(xiàn)緊湊發(fā)展。

(2)組合效益的發(fā)揮

事物要想得到更高、更持續(xù)的發(fā)展,必須按照一定規(guī)律有序發(fā)展,雜亂無序的密集發(fā)展只會(huì)導(dǎo)致混亂,組合效益在土地用途集聚效益的基礎(chǔ)上要考慮土地用途的合理組合,因此,城市可持續(xù)發(fā)展不僅要發(fā)揮集聚效益,而且要實(shí)現(xiàn)資源合理配置。

緊湊城市強(qiáng)調(diào)土地用途的混合使用,合理配置商業(yè)、居住、輕工業(yè)、娛樂設(shè)施布局。土地用途如何有效的合理組合,城市規(guī)劃發(fā)揮極其重要的作用,它應(yīng)從城市整體空間上著手,規(guī)定單個(gè)城市、區(qū)域土地利用性質(zhì),未來的發(fā)展方向等,滇中城市群發(fā)揮金融、服務(wù)業(yè)為主;滇南城市群以工礦業(yè)為主;滇西城市群以旅游業(yè)為主;滇西南城市群發(fā)展熱帶作物和邊貿(mào)城市;滇東北城市群以工礦、種植業(yè)為主。每個(gè)城市群都有自己優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè),促進(jìn)數(shù)個(gè)城市以及單個(gè)城市內(nèi)分工合作,資源在空間上合理配置,有利于土地資源有效利用,充分發(fā)揮組合效益。城市間、城市群通過發(fā)達(dá)的公共交通把各單元緊密聯(lián)系在一起,形成有活力的有機(jī)整體。

一個(gè)城市要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,保持自身特色是必不可少的,云南省是多民族地區(qū),有著濃厚的民族文化氣息,城市建設(shè)要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化和保護(hù)文化遺產(chǎn),處理兩者關(guān)系,這也是在城市建設(shè)中的難點(diǎn),因此,我們?cè)诔鞘薪ㄔO(shè)中,遇到民族建筑、古城等,不能簡(jiǎn)單的圈個(gè)范圍保護(hù),要考慮現(xiàn)代化的建設(shè)怎么和歷史遺產(chǎn)相協(xié)調(diào),在空間布局上要有漸變的過程,有效的組合更能發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益,如果處理好兩者關(guān)系,這個(gè)城市將成為現(xiàn)代化與歷史文化有機(jī)結(jié)合的魅力城市。

(3)鄰近效益的發(fā)揮

緊湊城市鄰近效益,每種類型的土地使用對(duì)周邊的環(huán)境產(chǎn)生一定的影響,從而產(chǎn)生了對(duì)其他類型土地的潛在使用需求,因此,區(qū)域內(nèi)新的開發(fā)活動(dòng)應(yīng)該結(jié)合周圍已經(jīng)形成的環(huán)境氛圍,合理確定開發(fā)類型,而對(duì)于還未確定選址的開發(fā)項(xiàng)目,應(yīng)該把用地相容性原則考慮在內(nèi),處理好地塊之間利用產(chǎn)生相互影響的關(guān)系,充分發(fā)揮鄰近效益。

城市建設(shè)的高級(jí)階段會(huì)形成網(wǎng)狀結(jié)構(gòu),這種網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)會(huì)把各個(gè)城市形成有機(jī)整體,從而提高城市群的有序發(fā)展。在單個(gè)城市內(nèi)或城市群,緊湊單元之間可以尋求基礎(chǔ)設(shè)施、公共設(shè)施的合作關(guān)系,節(jié)省建設(shè)成本。通過上文分析,每種類型的土地使用對(duì)周邊的環(huán)境產(chǎn)生一定的影響,以此類推,每個(gè)城市的建設(shè)時(shí)對(duì)土地需求也會(huì)對(duì)相鄰城市土地會(huì)產(chǎn)生影響,因此,在城市群內(nèi),應(yīng)該編制城市群發(fā)展規(guī)劃的遠(yuǎn)期目標(biāo)和近期目標(biāo),要考慮土地利用鄰近效益作用的影響,把城市規(guī)劃置于區(qū)域規(guī)劃的大環(huán)境中,從區(qū)域整體上合理配置城市群、城市的緊湊建設(shè),不僅對(duì)城市內(nèi)建設(shè)采取緊湊措施,對(duì)城市外要制定詳細(xì)的保護(hù)措施,最終達(dá)到城市群整體空間資源緊湊配置。

四、結(jié)語

緊湊城市建設(shè)沒有通用的模式,各城市發(fā)展要考慮城市本身的特色。本文站在哲學(xué)角度看待緊湊城市建設(shè),這對(duì)緊湊城市涵義拓寬了視野,雖然目前緊湊城市建設(shè)還處在探索階段,但是筆者認(rèn)為單個(gè)城市緊湊建設(shè)―城市群緊湊建設(shè)―全省城市緊湊建設(shè)―整個(gè)國家城市緊湊建設(shè)形成有機(jī)網(wǎng)絡(luò)體系是將來發(fā)展趨勢(shì),云南省正在大力建設(shè)大中型城市,綜合考慮從整體上緊湊配置空間資源,這對(duì)今后云南省城市緊湊建設(shè)有一定的指導(dǎo)意義。

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第11篇

以產(chǎn)業(yè)化方式經(jīng)營農(nóng)業(yè)已成為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的重要特征。從產(chǎn)業(yè)化組織數(shù)量和各類組織帶動(dòng)農(nóng)戶的能力看,“公司+農(nóng)戶”是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織的主導(dǎo)模式。截至2006年底,全國各類農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織總數(shù)達(dá)154842個(gè),比2000年增長(zhǎng)132.2%。其中,龍頭企業(yè)71691個(gè),占產(chǎn)業(yè)化組織總數(shù)的46.3%,聯(lián)結(jié)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的服務(wù)組織70874個(gè),占產(chǎn)業(yè)化組織總數(shù)的45.8%(黃連貴等,2008)。

迄今為止,人們對(duì)于“公司+農(nóng)戶”的模式存在不同的理解,大體區(qū)分為三種類型:一是市場(chǎng)交易形式。農(nóng)戶隨行就市將農(nóng)產(chǎn)品賣給公司,公司一次性收購,不簽訂合同,自由買賣。二是完全一體化形式。即公司與農(nóng)戶通過勞動(dòng)、資本、土地等要素的聯(lián)接,將農(nóng)戶生產(chǎn)活動(dòng)內(nèi)化為公司的經(jīng)營車間,所有生產(chǎn)要素由企業(yè)中的權(quán)威配置。三是公司與農(nóng)戶保持各自獨(dú)立的主體地位,通過簽約形式建立雙方間固定供銷關(guān)系的經(jīng)營模式,通常稱之為合同農(nóng)業(yè)或訂單農(nóng)業(yè)。目前學(xué)者們普遍認(rèn)為農(nóng)戶與公司交易中,通過合同建立交易關(guān)系形成的中間型組織模式是普遍的形式(萬俊毅,2009;趙德余等,2004;生秀東,2001,2004)。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看,2005年龍頭企業(yè)與農(nóng)戶以合同方式聯(lián)接的占55.3%,以股份合作方式聯(lián)接的占15.2%,以其他方式聯(lián)接的占13.5%。

上述數(shù)據(jù)表達(dá)了一個(gè)值得關(guān)注的重要問題:為什么合同交易能成為農(nóng)戶和公司的共同選擇?這個(gè)問題也暗示著:為了理解市場(chǎng)與企業(yè)間的權(quán)衡關(guān)系,有必要更確切地分析“公司+農(nóng)戶”采用合同交易的潛在優(yōu)勢(shì)與生成機(jī)理。

二、組織形式的選擇:一個(gè)簡(jiǎn)化的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架

交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)作為理解如何安排交易治理的一個(gè)普遍性框架而出現(xiàn),并成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)與組織學(xué)的主流研究范式。這一分析框架的基本觀點(diǎn)為:一項(xiàng)交易要選擇可供選擇的交易成本最小的治理結(jié)構(gòu)來完成,即把屬性各不相同的交易與交易成本最小化的不同治理結(jié)構(gòu)“匹配”起來。Coase(1937)在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中,將市場(chǎng)理解為用契約形式執(zhí)行的交易,而企業(yè)則被視為用權(quán)威形式執(zhí)行的交易,認(rèn)為企業(yè)是對(duì)市場(chǎng)的替代性制度安排。受Coase經(jīng)典論文《企業(yè)的性質(zhì)》影響,很長(zhǎng)時(shí)間里,人們關(guān)注市場(chǎng)或?qū)蛹?jí)的問題,似乎除了市場(chǎng)就是企業(yè)。Larsson(1972)指出:“企業(yè)與市場(chǎng)之間直接協(xié)調(diào)和自動(dòng)協(xié)調(diào)的兩分法,使人誤解為性質(zhì)截然不同的協(xié)調(diào)方法,它忽視了企業(yè)間合作的事實(shí)。”現(xiàn)實(shí)中存在大量的合作生產(chǎn)和合作經(jīng)營,并非“非做即買”,由此引申出介于市場(chǎng)與企業(yè)之間的中間組織理論的萌芽。威廉姆森(2004)具體化交易成本概念,以組織的適應(yīng)性為核心問題,依據(jù)交易特性帶來的交易成本與組織管理成本的變化,進(jìn)行組織形式選擇的比較分析,區(qū)分出市場(chǎng)、中間型組織和科層三種基本組織形式,揭示了組織形式選擇的邏輯。圖1簡(jiǎn)化的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架

根據(jù)威廉姆森關(guān)于組織形式選擇的理論邏輯,通過繪制圖1建立一個(gè)簡(jiǎn)化的交易成本分析框架。圖1橫軸的兩端代表組織形式選擇的兩級(jí):市場(chǎng)和企業(yè)。采用市場(chǎng)組織治理交易時(shí),成本主要表現(xiàn)為市場(chǎng)交易成本(C2);采用企業(yè)形式治理交易時(shí),成本主要表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)部管理成本(C1)。因此,偏向市場(chǎng)組織的一端,表現(xiàn)為不斷增長(zhǎng)的交易成本與不斷下降的管理成本;偏向企業(yè)內(nèi)交易的一端,表現(xiàn)為不斷增長(zhǎng)的管理成本與不斷下降的市場(chǎng)交易成本。由此,經(jīng)濟(jì)組織形式的選擇問題可以表述為交易成本與管理成本的權(quán)衡過程,以折中交易成本與管理成本之間的兩難沖突,達(dá)到總成本(TC)的最小化。

當(dāng)某項(xiàng)交易治理的交易成本與管理成本的取值如圖1所示,那么總成本曲線(TC1)最低點(diǎn)決定的H1點(diǎn)成為組織形式選擇的均衡點(diǎn)。由于不同交易客體、交易主體、交易環(huán)境隱含不同的交易特性,交易特性的差異會(huì)影響治理交易的內(nèi)部性質(zhì)和屬性,從而形成不同的交易成本與管理成本取值區(qū)間。不同的交易成本曲線與管理成本曲線所決定的總成本最低點(diǎn),構(gòu)成了不斷變化的均衡點(diǎn),從而形成了現(xiàn)實(shí)中多樣化的組織選擇類型。具體而言,當(dāng)某項(xiàng)交易治理的管理成本偏高時(shí),在圖1中表現(xiàn)為管理成本曲線(C1)向左上方移動(dòng),新的管理成本曲線(C12)與交易成本曲線(C2)決定的總成本曲線(TC2)的最低點(diǎn)H2成為組織形式選擇的均衡點(diǎn)。均衡點(diǎn)從H1移至H2意味著:組織邊界向市場(chǎng)方向移動(dòng)。表明管理協(xié)調(diào)成本上升時(shí),出于節(jié)約管理成本的考慮,組織中會(huì)保留更多的市場(chǎng)成分。如果管理成本太高,中間型組織形態(tài)就會(huì)滑向橫軸的左端,即采用完全的市場(chǎng)交易。當(dāng)某項(xiàng)交易治理的市場(chǎng)交易成本偏高時(shí),組織出于節(jié)省交易成本的考慮,組織的邊界就會(huì)向企業(yè)方向推移;如果市場(chǎng)交易成本過高,組織形態(tài)就會(huì)轉(zhuǎn)向橫軸的右端,即采用完全的企業(yè)內(nèi)交易。由此可見,企業(yè)、市場(chǎng),以及處于市場(chǎng)與企業(yè)之間的中間型組織類型的選擇過程就是交易成本與管理成本持續(xù)不斷的權(quán)衡過程,根本目的在于尋求管理成本與交易成本之和最小化。

三、農(nóng)戶的經(jīng)營模式、經(jīng)營特征與潛在合作需求

(一)農(nóng)戶經(jīng)營模式:自給模式轉(zhuǎn)向市場(chǎng)化經(jīng)營

1.生存壓力淡化——農(nóng)戶經(jīng)營模式轉(zhuǎn)變的前提條件

農(nóng)戶的經(jīng)營模式與其生存狀態(tài)密切相關(guān)。對(duì)于處于生存線邊緣的“生存農(nóng)戶”而言,追求生存最大化是其根本的行為目標(biāo),是典型的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型。在小規(guī)模自給自足的生產(chǎn)方式下,盡管從生產(chǎn)效率角度來看是低效的,但由于是多品種、小規(guī)模生產(chǎn),品種間產(chǎn)量波動(dòng)的非同步性為農(nóng)戶預(yù)留了品種間產(chǎn)量調(diào)劑補(bǔ)缺的行為空間,通過賦予農(nóng)戶收成的穩(wěn)定性保障農(nóng)戶的生存。因此,對(duì)于“生存農(nóng)戶”而言,自給自足的生產(chǎn)方式是其規(guī)避生存風(fēng)險(xiǎn)的有效策略選擇。1978—1984年,我國普遍推行了家庭承包經(jīng)營制,農(nóng)民獲得土地經(jīng)營的真實(shí)權(quán)利與身份自由,農(nóng)地產(chǎn)出率不斷增加,承包地盡管不足以使小農(nóng)致富,但吃飯問題基本解決,家庭生存問題越來越淡化。也就是說,家庭承包地確保了農(nóng)戶的生存安全,生存對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)行為的約束作用已越來越弱。這為農(nóng)戶轉(zhuǎn)向市場(chǎng)化經(jīng)營奠定了物質(zhì)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)條件。

2.市場(chǎng)化改革的推進(jìn)——農(nóng)戶經(jīng)營模式轉(zhuǎn)變的誘致性條件

改革開放以來,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革將小農(nóng)與外部市場(chǎng)緊密地聯(lián)系在一起,農(nóng)戶的生產(chǎn)和生活領(lǐng)域更深、更廣地卷入開放的、流動(dòng)的、分工的社會(huì)化體系。一方面,隨著農(nóng)產(chǎn)品流通體制改革的推進(jìn),農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的交易環(huán)境日漸寬松,交易空間不斷擴(kuò)展,一個(gè)以市場(chǎng)導(dǎo)向?yàn)榛咎卣鞯霓r(nóng)村經(jīng)濟(jì)新體制正在逐步形成。以農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)交易為基礎(chǔ)的貨幣收入成為農(nóng)戶家庭收入的重要組成部分。另一方面,市場(chǎng)化改革的推進(jìn),社會(huì)化服務(wù)體系的發(fā)展,農(nóng)戶生活社會(huì)化程度的提高,農(nóng)戶的醫(yī)療、教育、日常消費(fèi)等方面的支出越來越大,產(chǎn)生了持續(xù)性的貨幣支出壓力。在產(chǎn)品市場(chǎng)化交易的貨幣收入,以及持續(xù)性的貨幣支出壓力下,誘發(fā)農(nóng)戶從低效的自給模式轉(zhuǎn)向市場(chǎng)化經(jīng)營模式,生產(chǎn)目的由滿足自身需求轉(zhuǎn)向市場(chǎng)化經(jīng)營的利益目標(biāo)。

(二)農(nóng)戶經(jīng)營特征與合作需求

重建的農(nóng)戶經(jīng)濟(jì),確立了農(nóng)戶獨(dú)立經(jīng)營的微觀主體地位。農(nóng)戶作為一個(gè)生產(chǎn)組織,在其內(nèi)部形成了勞動(dòng)監(jiān)督的自我執(zhí)行機(jī)制,有效地解決了我國農(nóng)業(yè)集體生產(chǎn)帶來的生產(chǎn)效率問題。但我國人多地少,土地按人口均分,普遍而言農(nóng)戶的經(jīng)營規(guī)模只可能是“小農(nóng)”形式。分散生產(chǎn)的小農(nóng)戶受理性和能力的局限很難駕馭市場(chǎng)交易伴生的交易風(fēng)險(xiǎn),在市場(chǎng)交易中處于劣勢(shì)。

1.農(nóng)戶生產(chǎn)管理的優(yōu)勢(shì):“天然為低”的管理成本

農(nóng)戶經(jīng)營的優(yōu)勢(shì)在于:面對(duì)的是“天然為低”的管理成本。農(nóng)戶是基于血緣關(guān)系的生產(chǎn)組織。這種天然的“關(guān)系”特性決定了作為生產(chǎn)組織的家庭成員間的關(guān)系不僅限于經(jīng)濟(jì)利益的工具性關(guān)系,而更多地表現(xiàn)為情感性關(guān)系。雙重關(guān)系紐帶的重合使得農(nóng)戶內(nèi)的組織成員從許多方面對(duì)農(nóng)戶家庭的整體目標(biāo)和利益目標(biāo)的認(rèn)同,生產(chǎn)性努力動(dòng)機(jī)無需通過家庭內(nèi)部精密的勞動(dòng)計(jì)量并同報(bào)酬掛鉤來激發(fā),在農(nóng)戶組織內(nèi)部形成了生產(chǎn)勞動(dòng)的自我監(jiān)督執(zhí)行機(jī)制?！疤烊粸榈汀钡墓芾沓杀居行нm應(yīng)了農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)特性。因?yàn)檗r(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有經(jīng)營的靈活性,農(nóng)業(yè)勞動(dòng)存在監(jiān)督與考核的困難。由此可見,重建的農(nóng)戶經(jīng)營體制的優(yōu)勢(shì)在于:農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中形成了“低而平直”的管理成本曲線G(見圖2),解決了我國農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的勞動(dòng)生產(chǎn)效率問題,將中國豐裕勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)揮出來,給農(nóng)村經(jīng)濟(jì)注入了前所未有的強(qiáng)大動(dòng)力和活力。

2.農(nóng)戶市場(chǎng)交易的劣勢(shì):“高而上升”的市場(chǎng)交易成本

我國分散生產(chǎn)的小農(nóng)戶傳統(tǒng)上與市場(chǎng)處于脫離的狀態(tài),受其理性和能力局限,要與大市場(chǎng)有效銜接非常困難,面臨較高的市場(chǎng)交易成本。改革開放以來,我國農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)經(jīng)歷了由賣方市場(chǎng)向買方市場(chǎng)的轉(zhuǎn)型。這種轉(zhuǎn)型使得農(nóng)戶市場(chǎng)經(jīng)營的交易成本問題日益凸顯,農(nóng)戶收入函數(shù)發(fā)生了質(zhì)的變化。

改革開放初期,我國農(nóng)產(chǎn)品整體上供不應(yīng)求,特別是糧食問題沒有完全解決,經(jīng)濟(jì)也沒有完全融人世界經(jīng)濟(jì)體系。在這種“賣方市場(chǎng)”結(jié)構(gòu)下,小農(nóng)戶的市場(chǎng)交易成本問題不是核心問題。因?yàn)檗r(nóng)戶只需負(fù)責(zé)生產(chǎn),生產(chǎn)多少都能以較好的價(jià)格銷售出去。在這種“生產(chǎn)約束型”的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,農(nóng)戶家庭經(jīng)營的勞動(dòng)生產(chǎn)效率優(yōu)勢(shì)帶來的農(nóng)產(chǎn)品增產(chǎn)與農(nóng)戶市場(chǎng)化經(jīng)營的增收目標(biāo)具有一致性的增長(zhǎng)趨勢(shì)。因此,盡管重建的農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)沒能解決市場(chǎng)交易問題,但在“賣方市場(chǎng)”結(jié)構(gòu)下,這一問題的嚴(yán)重性被掩蓋,農(nóng)戶增產(chǎn)基本能保證增收。

1990年后,我國糧食等主要農(nóng)產(chǎn)品的供求格局從過去的長(zhǎng)期短缺,轉(zhuǎn)為總量基本平衡,豐年有余,農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)日益成為買方驅(qū)動(dòng)。農(nóng)產(chǎn)品供求的結(jié)構(gòu)矛盾取代總量不足成為主要矛盾,“谷賤傷農(nóng)”成為一個(gè)長(zhǎng)期性問題。從消費(fèi)需求看,人們不再僅僅滿足于吃飽,而是要求吃好,要求農(nóng)產(chǎn)品的品質(zhì)高,品種多樣化,還要達(dá)到保健、安全的目的。與此同時(shí),在經(jīng)濟(jì)全球化的國際背景下,我國農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)面臨進(jìn)一步開放的嚴(yán)峻挑戰(zhàn),國內(nèi)市場(chǎng)逐步國際化,導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的復(fù)雜性與不確定性進(jìn)一步加大。市場(chǎng)成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)最主要的約束因素,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者所面臨的風(fēng)險(xiǎn)從生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向市場(chǎng)流通領(lǐng)域。而分散、小規(guī)模經(jīng)營的農(nóng)戶受理性和能力局限,難以準(zhǔn)確判斷市場(chǎng)需求動(dòng)態(tài)和市場(chǎng)信號(hào),與市場(chǎng)交易伴生的高昂的交易成本成為影響農(nóng)戶收入的決定性變量。具體而言,市場(chǎng)交易成本包括:(1)價(jià)格搜尋費(fèi)用,包括產(chǎn)前要素購買價(jià)格與產(chǎn)后產(chǎn)品出售價(jià)格;(2)品質(zhì)度量費(fèi)用,包括對(duì)購買的投入要素、服務(wù)的質(zhì)量評(píng)價(jià)費(fèi)用,對(duì)自身出售產(chǎn)品的質(zhì)量評(píng)價(jià)費(fèi)用;(3)交易的談判成本、監(jiān)督費(fèi)用以及因監(jiān)督不足而遭受的欺詐損失等?？紫橹?2003)指出,由于分散的小農(nóng)戶在市場(chǎng)交易中處于弱勢(shì)地位,由此造成了三大“黑洞”:一是“交易黑洞”,小規(guī)模農(nóng)戶在與工商企業(yè)進(jìn)行原料和產(chǎn)品交易中,得不到平等的談判地位,往往受到多重盤剝;二是“信息黑洞”,由于信息不對(duì)稱,小規(guī)模農(nóng)戶不可能獲取準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息,從而出現(xiàn)買難賣難現(xiàn)象,重復(fù)性的結(jié)構(gòu)調(diào)整將進(jìn)入一種惡性循環(huán)狀態(tài);三是“利益流失黑洞”,小規(guī)模農(nóng)戶難以分享與農(nóng)業(yè)相關(guān)聯(lián)的

二、三產(chǎn)業(yè)的增值利潤,從而造成利益流失。由此可見,隨著我國農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型,“小生產(chǎn)”與“大市場(chǎng)”矛盾衍生的高昂的市場(chǎng)交易成本問題成為制約農(nóng)戶收入增長(zhǎng)的首要因素。這表現(xiàn)為圖2中隨市場(chǎng)化經(jīng)營程度提高而“上升”的交易成本。因此,農(nóng)民需要組織起來進(jìn)入市場(chǎng)成為各方面的一個(gè)共識(shí)。

3.農(nóng)戶的潛在合作需求:節(jié)約市場(chǎng)交易成本

以上分析表明,農(nóng)戶經(jīng)營盡管面對(duì)的是“低而平直”的管理成本曲線,但轉(zhuǎn)向市場(chǎng)化經(jīng)營的“小農(nóng)戶”存在“賣難”、“買難”問題,且由于處于討價(jià)還價(jià)的弱勢(shì)地位,容易受到價(jià)格、成本波動(dòng)的沖擊,面臨著不斷上升的市場(chǎng)交易成本。在農(nóng)業(yè)市場(chǎng)化、農(nóng)民進(jìn)入市場(chǎng)與市場(chǎng)交易成本過高之間的矛盾日益激化下,降低市場(chǎng)交易成本成為農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化經(jīng)營利益目標(biāo)的關(guān)鍵。由此,農(nóng)戶對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定提出了要求,尋求具有市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)與市場(chǎng)開發(fā)能力的組織進(jìn)行合作,尋求通過組織創(chuàng)新解決產(chǎn)前、產(chǎn)中投入要素的“買難”和產(chǎn)后農(nóng)產(chǎn)品的“賣難”問題,從而達(dá)到既改善生產(chǎn)效率,又改善交易效率的目的。

四、農(nóng)業(yè)企業(yè)的產(chǎn)生與組織形式選擇規(guī)則

(一)農(nóng)業(yè)企業(yè)的產(chǎn)生

從農(nóng)村突破的制度變遷解放和發(fā)展了生產(chǎn)力,給農(nóng)業(yè)企業(yè)進(jìn)入農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)創(chuàng)造了良好機(jī)會(huì)。傳統(tǒng)的國營、供銷合作企業(yè)是我國改革前農(nóng)產(chǎn)品流通的主渠道,但由于其改革滯后,不適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,導(dǎo)致改革后各類農(nóng)產(chǎn)品的流通渠道出現(xiàn)重大空缺。這為其他企業(yè)進(jìn)入農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)創(chuàng)造了良好機(jī)會(huì)。20世紀(jì)80年代末、90年代初,出現(xiàn)了外國公司、私營企業(yè)與國、合企業(yè)集中進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域從事生產(chǎn)和購銷活動(dòng)的新氣象。先期進(jìn)入我國市場(chǎng)的外國公司、新創(chuàng)辦的私營企業(yè)以及經(jīng)過改制以后的國、合企業(yè),尤其是多成分股份制企業(yè),無論是在資金融通、技術(shù)引進(jìn)、設(shè)備改造、質(zhì)量保障方面,還是在企業(yè)管理、市場(chǎng)開拓、信息收集、經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)分布方面,都具有先天優(yōu)勢(shì)(杜吟棠,2001)。毋庸置疑,在整個(gè)農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈中,資金、技術(shù)、市場(chǎng)營銷及管理技術(shù)等現(xiàn)代要素主要存在于公司之中,這些優(yōu)勢(shì)條件,正好與農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值鏈上游的農(nóng)戶形成了互補(bǔ)型的比較優(yōu)勢(shì)。公司成為引領(lǐng)、組織農(nóng)戶進(jìn)入市場(chǎng)的一個(gè)潛在合作主體和重要的推動(dòng)力量。各級(jí)政府對(duì)農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的態(tài)度從肯定,到鼓勵(lì),再到扶持,進(jìn)一步推動(dòng)了農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的快速發(fā)展。

(二)組織形式選擇的決策規(guī)則

公司與農(nóng)戶經(jīng)營的顯著區(qū)別在于:公司廣泛采用雇工經(jīng)營,采用層級(jí)制的管理方式,面臨的并非“低而平直”的管理成本曲線。因此,公司對(duì)于組織形式的決策必須兼顧管理成本與交易成本。對(duì)于公司而言,理性決策規(guī)則就是管理成本與交易成本之和最小化的規(guī)則。

農(nóng)戶經(jīng)營特征表現(xiàn)為:“天然低的”管理成本特征,但面對(duì)不斷上升的市場(chǎng)交易成本。因此,對(duì)于農(nóng)戶而言,交易成本與管理成本之和最小化問題可以簡(jiǎn)化為交易成本的最小化,即交易成本最小化的交易組織形式是農(nóng)戶的理性選擇。

(三)組織形式選擇權(quán)的配置

由于公司與農(nóng)戶作為交易的主體雙方,具有地位不對(duì)等的關(guān)系特征。大量分散化、小規(guī)模的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者,作為供者,形成了競(jìng)爭(zhēng)性的農(nóng)產(chǎn)品供給市場(chǎng);由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)性,當(dāng)?shù)匾话銉H有少數(shù)的農(nóng)產(chǎn)品加工或流通企業(yè),公司成為擁有一定程度市場(chǎng)力量的買方;在農(nóng)業(yè)分工領(lǐng)域,農(nóng)戶擁有農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)信息控制能力優(yōu)勢(shì),公司具有市場(chǎng)、技術(shù)優(yōu)勢(shì),處于產(chǎn)業(yè)鏈的核心增值環(huán)節(jié)。公司與農(nóng)戶雙方市場(chǎng)力量的差異以及比較優(yōu)勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)力差異導(dǎo)致組織形式的選擇往往在公司主導(dǎo)下形成。農(nóng)戶作為從方,決定是否接受該合作契約,并以一定的從方策略響應(yīng)公司。因此,組織形式選擇是在公司主導(dǎo)、農(nóng)戶響應(yīng)下形成。

五、“公司+農(nóng)戶”:為什么采用合同交易

(一)合同農(nóng)業(yè)的選擇:交易成本與管理成本的權(quán)衡

任何交易的產(chǎn)生都是既定約束條件下利益相關(guān)者博弈的均衡解?！肮?農(nóng)戶”采用合同交易成為一種普遍形式,這必然要求回答:為什么合同交易能成為農(nóng)戶和公司的共同選擇;這個(gè)問題也暗示:為了理解市場(chǎng)與企業(yè)間的權(quán)衡關(guān)系,有必要更確切地分析“公司+農(nóng)戶”采用合同交易的潛在優(yōu)勢(shì)及其存在基礎(chǔ)。

公司與農(nóng)戶間存在著三種典型的交易組織形式選擇:市場(chǎng)、一體化與合同農(nóng)業(yè)。采用市場(chǎng)交易組織方式,意味著公司與農(nóng)戶間按照價(jià)格機(jī)制交易產(chǎn)品,各取所需,這種交易方式不能有效地降低農(nóng)戶的市場(chǎng)交易成本,因此,農(nóng)戶會(huì)盡量減少利用市場(chǎng)與公司進(jìn)行直接交易。對(duì)于公司而言,采用市場(chǎng)交易可規(guī)避內(nèi)部管理成本,但面臨上升的市場(chǎng)交易成本,而農(nóng)產(chǎn)品交易特性以及農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變會(huì)進(jìn)一步加大公司的市場(chǎng)交易成本。一方面,從農(nóng)產(chǎn)品交易特性看,在外觀上,農(nóng)產(chǎn)品同質(zhì)性極高,不同農(nóng)民所生產(chǎn)的同種農(nóng)產(chǎn)品在外形、色澤等特征上的差異很小,難以像工業(yè)品那樣在產(chǎn)品上進(jìn)行標(biāo)記;在內(nèi)在品質(zhì)上,具有極大的異質(zhì)性,而且農(nóng)產(chǎn)品具體的口感與質(zhì)量只有在食用后才能夠知道,對(duì)健康的長(zhǎng)期影響也許是永遠(yuǎn)無法知曉的,具有典型的經(jīng)驗(yàn)產(chǎn)品特征。農(nóng)產(chǎn)品外觀的同質(zhì)性、內(nèi)在質(zhì)量的異質(zhì)性以及經(jīng)驗(yàn)性產(chǎn)品特點(diǎn)可能導(dǎo)致公司在采用市場(chǎng)機(jī)制收購農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品時(shí),因信息不對(duì)稱而使產(chǎn)品分等定級(jí)的計(jì)量成本高昂。另一方面,當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向買方市場(chǎng)時(shí),消費(fèi)者導(dǎo)向的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量、安全需求日益受到重視。在市場(chǎng)誘導(dǎo)與政府推動(dòng)下,農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證體系規(guī)范不斷推廣。高質(zhì)量的、標(biāo)準(zhǔn)的、規(guī)范的農(nóng)產(chǎn)品加工生產(chǎn)要求高度專業(yè)化的投資。專用性投資在市場(chǎng)交易中易產(chǎn)生潛在的“敲竹杠”問題。為減少專用性資產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn),公司需要穩(wěn)定地獲得一定數(shù)量的、必要質(zhì)量屬性的原料供應(yīng)。這要求公司事先與農(nóng)戶交流,從而保證原料產(chǎn)品供應(yīng)的數(shù)量和特定的質(zhì)量規(guī)范。這時(shí),延時(shí)交易、農(nóng)戶的身份、重復(fù)交易變得重要。因此,隨著農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變,相比于合同等更緊密的垂直協(xié)調(diào),采用開放、匿名、瞬時(shí)的市場(chǎng)交易成本問題更為突出。

選擇一體化組織形式意味著公司將農(nóng)戶納入企業(yè)內(nèi)部管理,實(shí)行農(nóng)產(chǎn)品種養(yǎng)、加工與銷售等環(huán)節(jié)的一體化。在這種組織形式下,農(nóng)戶的市場(chǎng)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)降到了最低,農(nóng)戶收入穩(wěn)定,收入水平高,對(duì)于農(nóng)戶而言是一種有效的選擇。但對(duì)于公司而言,雖然可以規(guī)避市場(chǎng)交易成本,但隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張,科層組織存在管理成本不菲的弊端,而農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)特性可能進(jìn)一步限制了這種組織模式的擴(kuò)張。因?yàn)檗r(nóng)業(yè)生產(chǎn)是通過利用有構(gòu)造生命自然力進(jìn)而利用其他自然力的活動(dòng)。這一特點(diǎn)決定了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)主體必須根據(jù)農(nóng)作物的生物需要指令做出靈活、及時(shí)的反應(yīng),也決定了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效(包括農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量與質(zhì)量)既與氣候等自然條件相關(guān),又與農(nóng)業(yè)活動(dòng)主體的生產(chǎn)性勞動(dòng)努力行為相關(guān)。采用雇工生產(chǎn),企業(yè)難以對(duì)農(nóng)戶的生產(chǎn)給出標(biāo)準(zhǔn)化、嚴(yán)格的指令,難以將農(nóng)戶生產(chǎn)性勞動(dòng)的努力程度與其績(jī)效直接掛鉤,或者這樣做的成本極其高昂,因此,對(duì)于組織管理主體——公司來說,面臨高昂的監(jiān)督管理成本。

以上分析表明,受農(nóng)業(yè)特性以及農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的影響,隨著組織形式向科層或市場(chǎng)集中,組織成本曲線將出現(xiàn)非線性的增長(zhǎng)趨勢(shì)。對(duì)于公司而言,基于交易成本與管理成本節(jié)約的折中,某些交易混合使用科層和市場(chǎng)機(jī)制,利用處于市場(chǎng)和企業(yè)之間的“合約”作為交易的一種聯(lián)結(jié)方式可以獲得最小的總成本,即合同農(nóng)業(yè)成為公司的一種有效的選擇。對(duì)于農(nóng)戶而言,合同交易可以穩(wěn)定農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品投入要素供給和農(nóng)產(chǎn)品的需求,減少農(nóng)戶必須承擔(dān)的事前與事后的交易費(fèi)用。事前交易費(fèi)用包括要素與產(chǎn)出品的市場(chǎng)價(jià)格搜尋費(fèi)用、品質(zhì)度量費(fèi)用、談判費(fèi)用以及專用性投資過多或不足的損失;事后交易費(fèi)用包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)損失、交易監(jiān)督費(fèi)用以及監(jiān)督不足帶來的欺詐損失等。并且,在組織合作過程中,農(nóng)戶可在一定程度上分享到農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值鏈上下游各環(huán)節(jié)的整合帶來的增值收益,從而帶動(dòng)農(nóng)戶增收。因此,在公司主導(dǎo)、農(nóng)戶響應(yīng)下,合同農(nóng)業(yè)可能成為交易雙方的共同選擇。此外,交易成本與管理成本曲線取值的變化特點(diǎn),進(jìn)一步拓展了中間型組織選擇的范圍,以至于“公司+農(nóng)戶”大部分的交易是“隆起的中部”,即合同農(nóng)業(yè)成為普遍的選擇。

(二)合同農(nóng)業(yè)的組織形式:潛在優(yōu)勢(shì)

就邏輯關(guān)系而言,“公司+農(nóng)戶”采用合同交易的組織形式恰好結(jié)合了“市場(chǎng)”和“企業(yè)”的特點(diǎn),將“價(jià)格協(xié)調(diào)”與“權(quán)威協(xié)調(diào)”兼收并蓄,同時(shí)將“平等的市場(chǎng)交易關(guān)系”和“目的性的合作關(guān)系”合二為一,是克服市場(chǎng)失靈和內(nèi)部科層組織失靈的一種處于邊際狀態(tài)的組織形式。

具體而言,與企業(yè)相比,公司與農(nóng)戶的雙邊關(guān)系具有相對(duì)獨(dú)立性,農(nóng)戶并不是公司的員工,公司也并非農(nóng)戶的“老板”,雙方各自保持了相對(duì)獨(dú)立的所有權(quán)自主性,使得其在一定程度上具有類似市場(chǎng)的激勵(lì)優(yōu)勢(shì)。在具體運(yùn)作方式上,主要表現(xiàn)為公司將農(nóng)產(chǎn)品種養(yǎng)環(huán)節(jié)外包給地點(diǎn)分散的農(nóng)戶,農(nóng)戶承擔(dān)種養(yǎng)環(huán)節(jié)的土地、物質(zhì)設(shè)備等固定資產(chǎn)投資并擁有資產(chǎn)所有權(quán),農(nóng)戶成為加盟公司的相對(duì)獨(dú)立的作業(yè)車間,由農(nóng)戶負(fù)責(zé)生產(chǎn)日常管理并獨(dú)自承擔(dān)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。這種“外包”式的不完全企業(yè)化、準(zhǔn)外部化合作,既給公司、農(nóng)戶一定的自主性和激勵(lì)誘因,也帶來了公司管理成本的節(jié)約,包括員工管理費(fèi)用、生產(chǎn)監(jiān)督費(fèi)用、投資管理費(fèi)用等。與市場(chǎng)相比,公司與農(nóng)戶的雙邊關(guān)系中存在一定程度的等級(jí)性、目的性合作,公司要求農(nóng)戶按合同進(jìn)行生產(chǎn),對(duì)農(nóng)戶實(shí)行準(zhǔn)車間化管理,從而將農(nóng)戶生產(chǎn)納入公司一體化的生產(chǎn)流程。這種對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)進(jìn)行“選擇性干預(yù)”的不完全市場(chǎng)化、準(zhǔn)內(nèi)部化分工,既給公司和農(nóng)戶一個(gè)穩(wěn)定的生產(chǎn)決策預(yù)期,也帶來了公司與農(nóng)戶交易成本的節(jié)約,這包括市場(chǎng)搜尋費(fèi)用、質(zhì)量監(jiān)督費(fèi)用、產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)量不確定所造成的事后損失等。隨著時(shí)間的進(jìn)展和交易的重復(fù)進(jìn)行,交易雙方之間的信息不對(duì)稱程度大大降低,雙方的交易行為也會(huì)變得更加具有規(guī)律性,進(jìn)一步支持了公司與農(nóng)戶間更好地協(xié)作,使組織具有更大的合作適應(yīng)能力。

六、結(jié)語