時(shí)間：2022-05-03 22:34:53
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇新增長理論論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
一、古典國際貿(mào)易發(fā)展觀及其補(bǔ)充和修正
有關(guān)國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論最早可以追溯到重商主義時(shí)期，當(dāng)時(shí)，歐洲正處于資本原始積累階段，重商主義代表商業(yè)資產(chǎn)階級的利益，其基本思想主要反映在財(cái)富的內(nèi)涵以及外貿(mào)的作用上。他們認(rèn)為，只有金銀才是真正的物質(zhì)財(cái)富，若要使一國經(jīng)濟(jì)增長惟有不斷增加金銀貨幣。而增加的辦法只有兩條：一是開采國內(nèi)金銀礦藏；二是發(fā)展外貿(mào)。由于一國的金銀礦產(chǎn)貯量是有限的，因此，若想財(cái)富不斷增長，就只有發(fā)展對外貿(mào)易，并且要確保貿(mào)易順差，這樣才會(huì)使外國金銀源源不斷地流入本國。
在評論重商主義“貿(mào)易差額論”的基礎(chǔ)上，自由貿(mào)易理論的典基人亞當(dāng)•斯密第一次對國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互關(guān)系進(jìn)行了系流闡述。在其代表作《國富論》中，斯密指出通過開展國際貿(mào)易各國可以根據(jù)本國的優(yōu)勢進(jìn)行專業(yè)分工，這種分工有利于促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，從而推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)的增長；此外，對外貿(mào)易可以為一國剩余產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，斯密假定一國在開展國際貿(mào)易前，存在著閑置的土地和勞動(dòng)力等資源，受國外市場的吸引，閑置的資源將被利用，使一國產(chǎn)量增加，從而增加了國民財(cái)富。
另一位古典經(jīng)濟(jì)學(xué)大師李嘉圖從貿(mào)易對一國利潤率的影響來說明對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。他認(rèn)為，一國經(jīng)濟(jì)增長的基本動(dòng)力是資本積累。而在封閉的條件下，一國經(jīng)濟(jì)增長會(huì)使利潤率下降，從而減少資本積累。而通過開展對外貿(mào)易，從國外進(jìn)口低價(jià)食物和必需品，可以降低勞動(dòng)力價(jià)格、提高利潤率、增加資本積累，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。此外，李嘉圖通過比較成本說，論述了國際貿(mào)易對所有參與國的經(jīng)濟(jì)增長都有利。
后人對古典貿(mào)易發(fā)展理論進(jìn)行許多開拓性的研究，使之不斷地得到補(bǔ)充和發(fā)展：首先，受古典貿(mào)易發(fā)展理論的影響，后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家雖然從不同角度進(jìn)行了研究，但得出的結(jié)論卻基本相同——即國際貿(mào)易有助于一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展。其次，也有不少學(xué)者對貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出疑議，主張自由貿(mào)易不一定有利于一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期利益。
二戰(zhàn)后，伴隨著一批發(fā)展中國家的政治獨(dú)立，從發(fā)展中國家的角度來研究貿(mào)易“引擎”的理論逐漸興起。這一理論認(rèn)為，對外貿(mào)易不僅不是發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)，而且還對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起一定的負(fù)作用。
古典國際貿(mào)易理論及其后的補(bǔ)充和修正，在一定程度上可以解釋國際貿(mào)易對一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，但隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，上述理論很難解釋國際貿(mào)易活動(dòng)中的一些新現(xiàn)象。
二、新增長理論的貿(mào)易發(fā)展觀
新增長理論，又稱為內(nèi)生增長理論，是產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代中期的一個(gè)西方宏觀經(jīng)濟(jì)理論分支。新增長理論各個(gè)增長模型包含的共同觀點(diǎn)是：經(jīng)濟(jì)增長不是外生因素作用的結(jié)果，而是由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)生變量決定的；政府實(shí)施的某些經(jīng)濟(jì)政策對經(jīng)濟(jì)增長具有重要的影響。貿(mào)易發(fā)展問題是新增長理論中的一個(gè)主要內(nèi)容，人們至少可以從以下幾個(gè)方面來理解該理論的貿(mào)易發(fā)展內(nèi)容：
1、規(guī)模收益遞增。
傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論在很大程度上強(qiáng)調(diào)了比較優(yōu)勢在解釋國際貿(mào)易方面的作用，以規(guī)模收益不變的假設(shè)為分析基礎(chǔ)。但事實(shí)上，很多行業(yè)都具有生產(chǎn)規(guī)模越大，生產(chǎn)效率越高的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)。尤其是現(xiàn)代化的工業(yè)，大規(guī)模的生產(chǎn)反而會(huì)降低單位產(chǎn)品的成本。
1986年羅默對阿羅(1962)“邊干邊學(xué)”模型作了修正，用“知識”代替了“資本”，并把知識分解為一般性和專業(yè)化知識。羅默認(rèn)為，一般知識可以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，專業(yè)化知識可以產(chǎn)生要素的遞增收益，二者的結(jié)合不僅能形成自身遞增的收益，而且能使資本和勞動(dòng)要素投入也產(chǎn)生遞增收益，從而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益遞增，遞增的收益又成為長期經(jīng)濟(jì)增長的保證。
羅默(1986)模型給出的生產(chǎn)函數(shù)為：y[,i]=f(k[,i],K)(1-1)
式中，y[,i]為i企業(yè)的產(chǎn)出，k[,i]為i企業(yè)生產(chǎn)某產(chǎn)品的專業(yè)化知識水平（在這里即人均資本水平），K為所有企業(yè)均可使用的一般性技術(shù)知識，且K=∑k[,i]。
如果采用C-D生產(chǎn)函數(shù)形式，式(1-1)可表示為：y[,i]=k[a,i]K[η](1-2)
由式(1-2)，當(dāng)α+η=1，即k[,i]、K的規(guī)模收益不變時(shí)，經(jīng)濟(jì)將以一個(gè)固定的比例增長，其中資本收益遞減正好被外生的技術(shù)變革所抵銷。當(dāng)α+η＜1，即要素的規(guī)模收益遞減時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長將趨于停止，因?yàn)榧夹g(shù)變革的效果不足以彌補(bǔ)資本邊際收益遞減的效果。當(dāng)α+η＞1，即要素的規(guī)模收益遞增時(shí)，經(jīng)濟(jì)將會(huì)加速增長且長期增長。因?yàn)檫@種遞增的收益形成壟斷利潤，從而又成為研究與開發(fā)的資金來源，投資促進(jìn)知識積累，知識又刺激投資，形成一種良性循環(huán)。這就是經(jīng)濟(jì)能夠在長期內(nèi)生持續(xù)增長的主要原因。
1990年羅默在《內(nèi)生的技術(shù)變化》一文中提出了他的第二個(gè)內(nèi)生增長模型。在這個(gè)模型中，羅默引入壟斷競爭的假設(shè)條件，并將經(jīng)濟(jì)分為研究與開發(fā)、中間產(chǎn)品生產(chǎn)、最終產(chǎn)品生產(chǎn)三個(gè)部門，將生產(chǎn)要素劃分為有形資本、原生勞動(dòng)（即非技術(shù)勞動(dòng)）L、人力資本（用受教育年限衡量）H和技術(shù)四種投入。其中，技術(shù)與第一模型一樣源于勞動(dòng)的社會(huì)分工，人力資本則既可用于研究與開發(fā)部門，也可用于最終產(chǎn)品的生產(chǎn)。
據(jù)此，羅默給出了最終產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)形式：
附圖
式中H[,1]為用于生產(chǎn)的人力資本（H[,2]為研究與開發(fā)部門的人力資本，H=H[,1]+H[,2]），Xi為用于生產(chǎn)的第i個(gè)投入的數(shù)量，為有形資本，A為中間產(chǎn)品。中間產(chǎn)品的生產(chǎn)涉及兩部分成本，一部分是生產(chǎn)過程的耗費(fèi)，另一部分則是向研究與開發(fā)部門的購買。研究與開發(fā)部門的技術(shù)開發(fā)使發(fā)現(xiàn)新的中間產(chǎn)品成為可能，推動(dòng)中間產(chǎn)品A的邊界向外拓展，A隨著時(shí)間變化的變化率為δH[,2]A。
為了說明收益遞增，羅默將知識視為一種具有特殊性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)物品，是一種“不競爭”物品，即知識具有共享性，因此知識存量可直接參與新知識的生產(chǎn)，且運(yùn)用的經(jīng)濟(jì)成本很低。知識同時(shí)也是一種“專利”產(chǎn)品，企業(yè)為獲得新發(fā)現(xiàn)的專利必須付出一定的代價(jià)，這是對研究與開發(fā)部門投資及其風(fēng)險(xiǎn)的必要補(bǔ)償，從而也保證了研究與開發(fā)的動(dòng)力。知識還具有擴(kuò)散性、可無限積累性，這些都決定了技術(shù)變革的外在經(jīng)濟(jì)性。因此，知識的生產(chǎn)具有個(gè)體收益（出售專利權(quán)）和與正向外在經(jīng)濟(jì)性相關(guān)聯(lián)的社會(huì)收益。
在新增長理論的各種模型中，除凸性增長模型仍像新古典增長模型一樣假定總量生產(chǎn)函數(shù)是規(guī)模收益不變外，羅默模型、盧卡斯模型、格羅斯曼—赫爾普曼模型都假定總量生產(chǎn)函數(shù)呈現(xiàn)出規(guī)模收益遞增。
在這樣的理論背景下和國際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)條件下，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅•克魯格曼將規(guī)模收益遞增（即規(guī)模經(jīng)濟(jì)）引入國際貿(mào)易分析中，為國際貿(mào)易理論建立了一個(gè)新的分析框架。這一理論說明，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，如果每個(gè)國家都只生產(chǎn)幾類產(chǎn)品，那么每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模均能以比以往各國什么都生產(chǎn)時(shí)要大得多，世界也因而生產(chǎn)出更加豐富多樣的產(chǎn)品。參與貿(mào)易的各國讓渡某一種貿(mào)易商品的國內(nèi)市場給貿(mào)易伙伴，雙方分別通過擴(kuò)大市場來形成某種規(guī)模經(jīng)濟(jì)，釋放規(guī)模經(jīng)濟(jì)所帶來的成本下降和生產(chǎn)能力提高，從而從這些貿(mào)易中獲得利益。由此揭示互利的貿(mào)易不一定要基于比較優(yōu)勢。不僅如此，克魯格曼認(rèn)為，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，現(xiàn)實(shí)中的國際市場在很大程度上是一個(gè)不同于傳統(tǒng)貿(mào)易理論所假定的完全競爭市場，而是不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。于是，不完全競爭被引入國際貿(mào)易理論中，極大地豐富了國際貿(mào)易理論和人們對于國際貿(mào)易問題的認(rèn)識。
2、貿(mào)易是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的重要途徑。
新增長理論家認(rèn)為，知識和技術(shù)的溢出是經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長的決定因素，而國際貿(mào)易又是技術(shù)外溢進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的重要途徑。
由式(1-1)可知，羅默(1986)模型中某個(gè)企業(yè)產(chǎn)出的增長還依賴于K這一所有企業(yè)均可使用的一般性技術(shù)知識，且K=∑k[,i]。顯然，在開放經(jīng)濟(jì)條件下，K值會(huì)因受益于企業(yè)數(shù)目的增加而增大，從而使得參與國際分工的企業(yè)有更大的產(chǎn)出。
由式(1-3)可知，羅默(1990)模型中最終產(chǎn)品的產(chǎn)出與中間產(chǎn)品A有關(guān)，當(dāng)A的邊界外推時(shí)，最終產(chǎn)品的產(chǎn)出將增加。隨著以國際商品交換為媒介的國際分工的深化，有更多的中間產(chǎn)品產(chǎn)生，無疑會(huì)推動(dòng)最終產(chǎn)品產(chǎn)出的增加。
盧卡斯(1988)模型了人力資本的外部效應(yīng)。他假定有兩種消費(fèi)品C[,1]與C[,2]，沒有物質(zhì)資本，而且人口數(shù)量不變。那么第i種商品的生產(chǎn)方式為：
C[,i(t)]=h[,i(t)]U[,i(t)]N(t)i=1,2(1-4)式中，h[,i(t)]是專業(yè)生產(chǎn)商品i的人力資本，它通過干中學(xué)獲得；U[,i(t)]是用于生產(chǎn)i商品的勞動(dòng)系數(shù)，U[,i]＞0，且U[,1]+U[,2]=1；N(t)為勞動(dòng)投入量。由于h[,i(t)]是邊干邊學(xué)的結(jié)果，因而隨著生產(chǎn)商品i的數(shù)量增加而上升。
盧卡斯在這一模型中只考慮了人力資本的外在效應(yīng)，每種商品的生產(chǎn)和技能積累取決于本行業(yè)的平均技術(shù)水平。對于特定的商品，專業(yè)化人力資本積累是遞減的，因?yàn)樵谶吀蛇厡W(xué)的初期，技能長進(jìn)快，然后會(huì)逐步慢下來。不過由于產(chǎn)品不斷更新，后來的專業(yè)技能積累會(huì)被賦予到新產(chǎn)品的學(xué)習(xí)上，從總體上看，專業(yè)化技能積累是遞增的。國際貿(mào)易開辟了國際間商品流通的渠道，多個(gè)國家的融合，導(dǎo)致產(chǎn)品、生產(chǎn)要素的自由流通，都會(huì)使盧卡斯(1988)模型中的hi(t)增大，對生產(chǎn)的增長具有正向的效果。
3、勞動(dòng)分工與經(jīng)濟(jì)增長。
對于勞動(dòng)分工對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，其實(shí)早在經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖亞當(dāng)•斯密的《國富論》中就得到較為深入的闡述。英國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊格于1928年對勞動(dòng)分工理論進(jìn)行系統(tǒng)深入研究，他不同意亞當(dāng)•斯密關(guān)于市場范圍決定分工程度的思想，認(rèn)為市場規(guī)模不僅取決于人口規(guī)模，而且取決于購買力，后者又取決于生產(chǎn)率，生產(chǎn)率又依賴于勞動(dòng)分工的范圍。正是勞動(dòng)分工與市場規(guī)模的相互作用下，二者都得以不斷擴(kuò)大。而經(jīng)濟(jì)的增長則正是在二者的相互加強(qiáng)作用的動(dòng)態(tài)過程中得以實(shí)現(xiàn)。受楊格這一思想的影響，楊小凱、貝克爾等人在力圖把分工水平這一生產(chǎn)者最重要的活動(dòng)內(nèi)生化的過程中，建立起他們的“勞動(dòng)分工”演進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長模型。
楊小凱—博蘭德(1991)模型假定所有人都是事前同一的，都自給自足所有的商品，并且每種商品的生產(chǎn)函數(shù)、交易成本以及人們對它的偏好都是一樣的。由于專業(yè)化利益的存在，經(jīng)濟(jì)會(huì)從自給自足向勞動(dòng)分工狀態(tài)演進(jìn)。又由于存在著交易成本，人們對專業(yè)化水平有一個(gè)最優(yōu)決策，所有人的專業(yè)化決策一起決定了當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)的勞動(dòng)分工水平，勞動(dòng)分工水平?jīng)Q定了當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)增長率。勞動(dòng)分工的演進(jìn)擴(kuò)大了市場規(guī)模，而市場規(guī)模的擴(kuò)大又反過來促進(jìn)勞動(dòng)分工的演進(jìn)，同時(shí)提高了交易成本。只要?jiǎng)趧?dòng)分工演進(jìn)到一定的水平并保持了進(jìn)一步分工的潛力，人均收入就會(huì)隨時(shí)間不斷提高，從而經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長是可能的。因此，即使在人口不增長的情況下，只要保持了進(jìn)一步分工的潛力，經(jīng)濟(jì)就可能不斷增長，如果人口增長，更嚴(yán)格地說，如果進(jìn)入交易的人數(shù)增多（如擴(kuò)大對外貿(mào)易），則進(jìn)一步提高了分工的潛力，從而保證了增長率的持續(xù)提高。
4、新增長理論的政策內(nèi)涵。
羅默(1986)認(rèn)為，知識溢出的存在造成廠商的私人收益率低于社會(huì)收益率，不存在政府干預(yù)時(shí)廠商用于生產(chǎn)知識的投資將偏少，從而使分散經(jīng)濟(jì)的競爭性均衡增長率低于社會(huì)最優(yōu)增長率，這種分散均衡是一種社會(huì)次優(yōu)，政府可以通過適當(dāng)?shù)亩愂栈蜓a(bǔ)貼政策提高經(jīng)濟(jì)的均衡增長率和社會(huì)福利水平。在引入不完全競爭的羅默(1990)模型中，羅默指出政府可以采用的政策是在向知識積累提供補(bǔ)貼的同時(shí)向壟斷商品的購買提供補(bǔ)貼，這將導(dǎo)致研究部門人力資本的收益增加，促進(jìn)更多的人力資本配置于研究部門，同時(shí)也消除了壟斷因素造成的資源配置扭曲，促使經(jīng)濟(jì)增長率提高。
在瓊斯－真野模型中，沒有稅收時(shí)的均衡增長率就是最優(yōu)增長率，經(jīng)濟(jì)將漸近地趨于平衡增長路徑，經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長率既取決于生產(chǎn)技術(shù)條件，又取決于消費(fèi)者偏好。該模型的政策含義是：政府的經(jīng)濟(jì)政策能通過影響儲蓄意愿和折舊率而影響經(jīng)濟(jì)的長期增長率；各國增長率的差異是由各國政府實(shí)施不同的經(jīng)濟(jì)政策引起的；政府的稅收政策一般將造成經(jīng)濟(jì)的扭曲，使競爭性均衡不再是社會(huì)最優(yōu)，造成社會(huì)福利的損失；政府應(yīng)實(shí)施減稅以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。
雷貝洛(1991)發(fā)展了宇澤模型。雷貝洛模型的一個(gè)顯著特點(diǎn)是考察了經(jīng)濟(jì)中存在不可再生要素時(shí)各類資本品在經(jīng)濟(jì)增長率中的作用。該模型認(rèn)為，為了使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長，經(jīng)濟(jì)中必須存在一類核心資本。即使消費(fèi)品和其他資本品均由不可再生要素生產(chǎn)，而且經(jīng)濟(jì)不存在生產(chǎn)的規(guī)模收益遞增，但只要經(jīng)濟(jì)中存在核心資本，資本積累過程就不會(huì)中斷，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長就可以持續(xù)。雷貝洛也將增長率的國際差異歸因于各國實(shí)施了不同的經(jīng)濟(jì)政策，認(rèn)為那些收入稅率較高及產(chǎn)權(quán)保護(hù)較差的國家的經(jīng)濟(jì)增長率將較低。他還認(rèn)為：對非核心資本品征稅像對消費(fèi)品征稅一樣，不會(huì)影響經(jīng)濟(jì)增長率；如果政府對核心資本品的生產(chǎn)征稅，將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長率降低；政府應(yīng)減免核心資本生產(chǎn)稅以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。
5、南北貿(mào)易問題。
關(guān)于發(fā)展中國家參與國際分工的利弊問題一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)界研究的熱門話題。新增長理論把發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家作為整體來研究，通過模型說明人力資本、知識等促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素的自我積累、自我演進(jìn)機(jī)制，從而說明市場調(diào)節(jié)不但適用于發(fā)達(dá)國家，也同樣適用于發(fā)展中國家。南北貿(mào)易對南北國家的經(jīng)濟(jì)增長都有促進(jìn)作用，生產(chǎn)從發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)向發(fā)展中國家為發(fā)達(dá)國家節(jié)約了大量資源，用以促進(jìn)新產(chǎn)品的開發(fā)，同時(shí)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長也更快了，因?yàn)樗鼘W(xué)習(xí)和吸收了發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)。
當(dāng)然，新增長理論也揭示一些令人堪憂的問題。開放經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)生的總體效益在不同國家之間的分配是不平等的，在某些情況下，甚至?xí)斐蓳p失。這一點(diǎn)顯然與李嘉圖模型的結(jié)論相反。事實(shí)上，內(nèi)生增長在部門間產(chǎn)生了不平衡：技術(shù)進(jìn)步在各個(gè)部門并不是一致的。在某些情況下，國際貿(mào)易將有擴(kuò)大這種不平等發(fā)展的趨勢。南北貿(mào)易可能使發(fā)展中國家專業(yè)化于一些初級產(chǎn)品，從而阻礙發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長；世界各國為了追求各自的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)可能引發(fā)一些國際沖突等等。
盧卡斯(1988)模型揭示，由于發(fā)達(dá)國家的專業(yè)化人力資本積累水平比發(fā)展中國家要高，致使資本的收益率比發(fā)展中國家的要高，因而出現(xiàn)了資本從貧國流向富裕國家的現(xiàn)象。而不像新古典主義者所認(rèn)為的那樣：在窮國，資本稀缺，收益率比較高，致使資本從富國流向窮國。
四、新增長理論貿(mào)易發(fā)展觀對我國的啟示
新增長理論所揭示的不同于傳統(tǒng)理論的經(jīng)濟(jì)增長機(jī)制及其政策含義為開放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展賦予了新的內(nèi)容和形式，其貿(mào)易發(fā)展觀對我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的實(shí)踐有較強(qiáng)的借鑒意義。
1、重視國際貿(mào)易的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。
從國情看，我國很符合傳統(tǒng)比較優(yōu)勢戰(zhàn)略中傳統(tǒng)貿(mào)易產(chǎn)品出口國特征，但簡單地強(qiáng)調(diào)這種貿(mào)易模式對我國經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展不利。很多傳統(tǒng)貿(mào)易開展國的經(jīng)濟(jì)由于傳統(tǒng)貿(mào)易產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)步緩慢、國際市場萎縮，這些貿(mào)易部門實(shí)際并沒有很好地起到帶動(dòng)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)成長的目的，有的甚至造成國民經(jīng)濟(jì)的畸形。新增長理論的貿(mào)易發(fā)展觀強(qiáng)調(diào)了國際貿(mào)易的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)表現(xiàn)在生產(chǎn)廠商的邊際生產(chǎn)成本隨產(chǎn)出的增加而下降，擴(kuò)大該產(chǎn)品產(chǎn)量進(jìn)而擴(kuò)大該產(chǎn)品的市場占有率可以有效地降低成本，增強(qiáng)競爭能力。通常認(rèn)為，在那些與技術(shù)進(jìn)步、資本密集密切相關(guān)的行業(yè)才會(huì)呈現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特征。這些行業(yè)一般比傳統(tǒng)貿(mào)易部門技術(shù)等級要求和資金密集程度高。大規(guī)模開展這種貿(mào)易的意義絕不是傳統(tǒng)意義上的創(chuàng)匯和調(diào)劑余缺等能概括的，其核心目的應(yīng)該是通過積極地開拓國際市場，改進(jìn)技術(shù)，提高工藝，在享受規(guī)模經(jīng)濟(jì)的專業(yè)化分工中處于有利位置。另外，還可以形成一批具有國際先進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)面向日新月異的國際市場，技術(shù)層次、管理水平一流，可以有效地帶動(dòng)國內(nèi)其它產(chǎn)業(yè)的成長。現(xiàn)時(shí)期，我們可以利用東部地區(qū)雄厚的工業(yè)基礎(chǔ)、人力資本、技術(shù)優(yōu)勢，有意識地打“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”牌，扶植起一批強(qiáng)大的集團(tuán)企業(yè)參與國際分工。
2、對外開放和參與國際貿(mào)易可以形成“趕超效應(yīng)”。
在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長理論中，對國際貿(mào)易僅從“比較成本優(yōu)勢”或“資源稟賦優(yōu)勢”原則進(jìn)行解釋，無法將貿(mào)易納入經(jīng)濟(jì)增長的模型中，從理論上闡述清楚貿(mào)易——增長效應(yīng)。新增長理論在這方面取得了突破。新增長理論家們認(rèn)為，對外開放和參與國際貿(mào)易可以產(chǎn)生一種“外溢效應(yīng)”，即國與國之間發(fā)展對外貿(mào)易不僅可以增加世界貿(mào)易總量，而且可以加速世界先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的知識和人力資本在世界范圍內(nèi)的傳遞，使知識和專業(yè)化人力資本能夠在貿(mào)易伙伴國內(nèi)迅速積累，從而使貿(mào)易國的總產(chǎn)出水平提高，經(jīng)濟(jì)加速增長。同時(shí)，由于知識傳播與人力資本的外部效應(yīng)，各國之間開展貿(mào)易還可以節(jié)約一部分研究與開發(fā)費(fèi)用，避免重復(fù)勞動(dòng)，這一點(diǎn)對于發(fā)展中國家而言具有特別的意義。它們可以借機(jī)學(xué)習(xí)和吸收發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)，形成一種“趕超效應(yīng)”，向發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)逼近。象中國、印度這樣的人口大國，參與國際貿(mào)易，收益不在于市場的擴(kuò)大，而在于分享世界上有限的、分配極不均勻的技術(shù)人力資源從事技術(shù)創(chuàng)新的成果。因此，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢下，那些閉關(guān)自守或?qū)嵭凶晕曳忾]的所謂進(jìn)口替代政策的國家，將會(huì)失去迅速積累國內(nèi)人力資本和專業(yè)化知識的良機(jī)。只有堅(jiān)持開放，積極參與國際分工，才能加速進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)的步伐。
3、政府應(yīng)加強(qiáng)對國際貿(mào)易的管理。
新增長理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都比較強(qiáng)調(diào)政府對經(jīng)濟(jì)的管理。當(dāng)然，這種管理絕不同于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的管制。無論是從技術(shù)內(nèi)生論的角度看，還是從知識經(jīng)濟(jì)興起大環(huán)境的角度看，大力發(fā)展技術(shù)密集型、知識密集型產(chǎn)業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)程中的重中之重。目前，同發(fā)達(dá)國家相比，我國上述產(chǎn)業(yè)的發(fā)展尚有較大差距，需要通過發(fā)展對外貿(mào)易，通過“干中學(xué)”，利用技術(shù)、知識的“外溢效應(yīng)”來提高我國的生產(chǎn)技術(shù)水平。但是，這種宏觀的需要往往同微觀貿(mào)易廠商的短期利益相沖突，難以通過微觀廠商的逐利行為自動(dòng)形成技術(shù)升級。所以，要求政府能采取相應(yīng)措施，制定一些促進(jìn)技術(shù)、知識積累的稅收政策和貿(mào)易政策，以促進(jìn)國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)升級，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。
克魯格曼在提出國際貿(mào)易的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，也強(qiáng)調(diào)一國政府應(yīng)采用出口補(bǔ)貼、關(guān)稅等戰(zhàn)略性措施，以增強(qiáng)本國具有潛在規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的產(chǎn)品出口競爭力，更多占據(jù)國際市場份額，謀求擴(kuò)大市場份額帶來的規(guī)模收益。這種貿(mào)易政策觀點(diǎn)重新審視了被貿(mào)易自由主義者所批判的補(bǔ)貼和關(guān)稅作用，強(qiáng)調(diào)了政府在選擇優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、保護(hù)擴(kuò)大出口進(jìn)而擴(kuò)大國內(nèi)生產(chǎn)的機(jī)制鏈中的能動(dòng)作用。
4、正確應(yīng)對經(jīng)濟(jì)一體化。
羅默通過一系列假設(shè)，構(gòu)建模型論證，在經(jīng)濟(jì)一體化內(nèi)部如果僅有貨物貿(mào)易和流通，而沒有技術(shù)、知識思想的傳播和擴(kuò)散，則這種一體化并不能促進(jìn)其成員國的長期經(jīng)濟(jì)增長。如果允許一體化內(nèi)部成員國之間的技術(shù)、知識思想的自由傳播和擴(kuò)散，那么每個(gè)國家的研究部門都可以在一體化實(shí)體總知識存量的基礎(chǔ)上進(jìn)行新的研究與開發(fā)活動(dòng)，因而能夠提高研究部門的人力資本產(chǎn)出率。這無疑會(huì)推動(dòng)長期經(jīng)濟(jì)增長。一個(gè)極端的例子就是，即使一體化成員國之間僅有知識的傳播和擴(kuò)散而沒有貨物貿(mào)易，也能在一定程度上促進(jìn)各國的經(jīng)濟(jì)增長。例如，當(dāng)大陸上第一條由歐洲通往中國的道路（絲綢之路）在中世紀(jì)被發(fā)現(xiàn)之后，由于貨物貿(mào)易費(fèi)用極其昂貴，因而這條絲綢之路對貨物貿(mào)易幾乎沒有什么影響。然而通過絲綢之路的旅行家卻從中國為歐洲帶回了新的技術(shù)知識思想（如指南針和火藥制造技術(shù)等），這些新技術(shù)、新知識思想對歐洲經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了不可估量的作用。
1 中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得的成就
中國經(jīng)濟(jì)經(jīng)過近30年的持續(xù)穩(wěn)定增長，經(jīng)濟(jì)總量和多種主要產(chǎn)品的產(chǎn)量都已經(jīng)在世界名列前茅，成為世界經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。同時(shí)，中國經(jīng)濟(jì)也面臨諸多困難和挑戰(zhàn)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化、產(chǎn)業(yè)信息化和知識化的迅速發(fā)展，中國產(chǎn)業(yè)必須繼續(xù)積極加快發(fā)展，實(shí)施自主創(chuàng)新和走出去戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，進(jìn)一步提升產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。要真正實(shí)施自主創(chuàng)新和走出去戰(zhàn)略，就必須了解中國經(jīng)濟(jì)取得的成就和面臨的制約因素。
1.1 經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長
中國的經(jīng)濟(jì)增長率已經(jīng)連續(xù)多年保持在10％左右，年均增長率也保持在10％左右。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的穩(wěn)定性也有所提高。每年的國內(nèi)生產(chǎn)總值都在穩(wěn)步提高，國內(nèi)生產(chǎn)總值和出口總額已位居世界前列。通過下圖可知我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r：
1.2 工農(nóng)業(yè)快速發(fā)展
改革開放使工業(yè)結(jié)構(gòu)升級步伐加快。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，規(guī)模以上工業(yè)中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值增長19.8％，一批重大科技專項(xiàng)和產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)順利實(shí)施。重大關(guān)鍵技術(shù)和裝備國產(chǎn)化取得新進(jìn)展。在農(nóng)業(yè)方面，農(nóng)業(yè)發(fā)展得到進(jìn)一步加強(qiáng)，中央財(cái)政用于三農(nóng)建設(shè)的支出再進(jìn)一步加大，糧食播種面積及產(chǎn)量都在進(jìn)一步增大。
1.3 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)一步加強(qiáng)
三峽水電工程、西電東送、南水北調(diào)等重點(diǎn)工程建設(shè)進(jìn)展順利。青藏鐵路提前一年全線鋪通。縣際公路改造工程基本完成。新建公路13萬公里，其中高速公路6457公里。新建鐵路投產(chǎn)里程1203公里，新增電氣化鐵路863公里，新增鐵路復(fù)線486公里。
2 西方經(jīng)濟(jì)增長理論綜述
在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，經(jīng)濟(jì)增長通常被規(guī)定為一國GDP(或者GNP)的增加。在理論分析中往往進(jìn)一步以產(chǎn)量來代表GDP(或者GNP)。這里，產(chǎn)量既可以表示為經(jīng)濟(jì)的總產(chǎn)量，也可以表示為人均產(chǎn)量。經(jīng)濟(jì)增長的程度或者速度則用增長率來描述。多年來，西方經(jīng)濟(jì)增長理論又分為以下幾種：
2.1 哈羅德一多馬經(jīng)濟(jì)增長模型
哈羅德一多馬經(jīng)濟(jì)增長模型是英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德和美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家多馬于1948年分別提出的關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的分析模型的統(tǒng)稱。該模型主要研究在保持充分就業(yè)的條件下，儲蓄和投資的增長與收入增長之間的關(guān)系。他們的增長理論和模型，標(biāo)志著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的產(chǎn)生。
2.2 新古典經(jīng)濟(jì)增長模型
索洛經(jīng)濟(jì)增長模型是羅伯特?索洛提出的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中著名的模型，又稱作新古典經(jīng)濟(jì)增長模型、外生經(jīng)濟(jì)增長模型，是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長模型。
為了克服哈羅德一多馬增長模型的不穩(wěn)定性，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛和澳大利亞經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯旺二人，于1956年分別發(fā)表了《對經(jīng)濟(jì)增長理論的一個(gè)貢獻(xiàn)》和《經(jīng)濟(jì)增長與資本積累》的論文；英國的米德于1961年又出版了《新古典的增長理論》一書。他們應(yīng)用新古典學(xué)派的基本概念，引用新古典的生產(chǎn)函數(shù)，先后提出了各自的新古典的增長模型。現(xiàn)該經(jīng)濟(jì)增長理論以索洛的增長模型為主，也是本文要運(yùn)用的理論模型。
論文摘要：新經(jīng)濟(jì)增長理論，突破了傳統(tǒng)的索羅經(jīng)濟(jì)增長理論以及新古典經(jīng)濟(jì)增長理論單純論及資本積累與技術(shù)外生化的局限性，強(qiáng)調(diào)指出：宏觀經(jīng)濟(jì)增長不是外部力量，而是經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)部力量作用的產(chǎn)物。同時(shí)，重視對知識外溢、人力資本投資、研究和開發(fā)、收益遞增、勞動(dòng)分工和專業(yè)化、邊干邊學(xué)、開放經(jīng)濟(jì)和壟斷化等新問題的研究。從全新的角度，重新回答了各國間為什么貧富不一、經(jīng)濟(jì)增長率和人均收入存在差異，重新論及了經(jīng)濟(jì)增長的引擎是什么以及重新闡釋了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的增長奇跡。本文通過論述新經(jīng)濟(jì)增長理論產(chǎn)生的時(shí)代背景和起因，重點(diǎn)解釋兩個(gè)主要的新經(jīng)濟(jì)增長模型，然后，結(jié)合我國目前宏觀經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)狀，在此基礎(chǔ)之上，論證新經(jīng)濟(jì)增長理論對我國經(jīng)濟(jì)增長的重要啟示。
一、新經(jīng)濟(jì)增長理論產(chǎn)生的時(shí)代背景和起因
上世紀(jì)80年代中后期，學(xué)術(shù)界掀起了新經(jīng)濟(jì)增長理論的研究熱潮，其提出的背景主要是針對新古典增長理論所無法解釋的兩個(gè)現(xiàn)實(shí)問題。第一，各國經(jīng)濟(jì)的長期持續(xù)增長問題。經(jīng)濟(jì)增長率的長期數(shù)據(jù)表明人均產(chǎn)出的增長是遞增而非遞減的，而在新古典增長理論是在資本的邊際收益遞減的前提下，資本的邊際產(chǎn)品增長率是趨于下降的。可見，新古典經(jīng)濟(jì)增長理論在解釋經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長方面存在著缺陷。第二，不同國家人均收入存在的巨大差異問題。按照新古典增長理論從長期的發(fā)展來看：發(fā)展中國家的增長率是可以與發(fā)達(dá)國家趨同的。而根據(jù)以往統(tǒng)計(jì)資料顯示我們可以看到，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家收入有不斷拉大的趨勢。面對這一事實(shí)，新古典增長理論的解釋顯得蒼白無力。此時(shí)，以羅默、盧卡斯等人為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家摒棄了新古典增長理論的核心假設(shè)，在對新古典增長理論重新思考的基礎(chǔ)上，提出了一組以“內(nèi)生技術(shù)變化”為核心的一套全新的經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的思想，探討了長期增長的可能前景，重新引起了人們對經(jīng)濟(jì)增長理論和問題的興趣，至此，“新增長理論”的研究潮流勃然興起。
二、新經(jīng)濟(jì)增長理論的概述
新增長理論最重要的突破是將知識積累、人力資本等內(nèi)生技術(shù)變化因素引入經(jīng)濟(jì)增長模式中，提出要素收益遞增假定，其結(jié)果是資本收益率可以不斷地增長，人均產(chǎn)出可以無限增長，并且增長在長期內(nèi)可以單獨(dú)遞增。其研究思路大致可以分為五種：內(nèi)生技術(shù)變化的增長思路［知識外溢和邊干邊學(xué)的內(nèi)生增長思路［線性技術(shù)內(nèi)生的增長思路［開放經(jīng)濟(jì)中的內(nèi)生增長思路［專業(yè)化和勞動(dòng)分工的內(nèi)生增長思路。其中，前兩種經(jīng)濟(jì)增長研究思路尤為重要，對我國經(jīng)濟(jì)增長無論在理論指導(dǎo)方面還是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐方面都具有一定的借鑒和啟發(fā)作用。因此，接下來，筆者將著重介紹Romer的經(jīng)濟(jì)增長理論模型以及Lueas的經(jīng)濟(jì)增長理論模型。
1.羅默經(jīng)濟(jì)增長理論
羅默模型建立的思路是通過引入期望從發(fā)明中獲利的研究人員從事的研究工作，將技術(shù)進(jìn)步作用完全內(nèi)生化。羅默把知識即新思想（或者創(chuàng)意）作為獨(dú)立因子納入經(jīng)濟(jì)增長模型當(dāng)中，由于新思想與其他的普通商品截然不同，它具有非競爭性和部分排他性，這使得新思想所帶來的收益是規(guī)模遞增的。
羅默模型的總生產(chǎn)函數(shù)為 Y =Ka(ALY)1-a ，它描述了資本存量K，勞動(dòng)力L以及新思想的存量A與產(chǎn)出Y之間的關(guān)系。對于一個(gè)給定技術(shù)水平A，上式方程的生產(chǎn)函數(shù)中K和L的規(guī)模報(bào)酬不變。然而，如果新思想A也被視為生產(chǎn)的投入要素時(shí)，就存在了報(bào)酬遞增。所以，新思想能提高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的收益， 而且能使資本和勞動(dòng)等要素投入也產(chǎn)生遞增收益，從而使經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益是遞增的。遞增的收益保證著經(jīng)濟(jì)的長期增長。這就能說明長期收益為什么能增長，也能解釋各國增長率為什么有差異， 為什么不同國家有不同的要素邊際收益。 轉(zhuǎn)貼于 同時(shí)，羅默也指出了，既然新思想能夠帶來收益，也能夠作為商品在不同國家和地區(qū)之間進(jìn)行傳播和轉(zhuǎn)移。因此，各國間的貿(mào)易可以使知識在世界范圍內(nèi)加速積累，從而提高全世界的總產(chǎn)出水平，特別是相對于后進(jìn)國家來說可以產(chǎn)生趕超效應(yīng)。
2.盧卡斯的經(jīng)濟(jì)增長理論
盧卡斯將人力資本作為一個(gè)獨(dú)立的因素納入經(jīng)濟(jì)增長模式，運(yùn)用更加微觀的、個(gè)量的分析方法，將舒爾茨的人力資本和索洛的技術(shù)進(jìn)步結(jié)合起來。盧卡斯將人力資本引入索洛模型，視其為索洛模型中“技術(shù)進(jìn)步”的另一種增長動(dòng)力形式，視人力資本積累為經(jīng)濟(jì)長期增長的決定性因素，并使之內(nèi)生化、具體化為個(gè)人的、專業(yè)化的人力資本，認(rèn)為只有這種特殊的專業(yè)化的人力資本的積累才是增長的真正源泉。
同時(shí)，他強(qiáng)調(diào)了人力資本是“增長的發(fā)動(dòng)機(jī)”，因?yàn)槿肆Y源本身就是一個(gè)生產(chǎn)投人要素：一方面它是投資的副產(chǎn)品，即每一個(gè)廠商的資本增加會(huì)導(dǎo)致其知識存量的相應(yīng)提高［另一方面知識和人力資本具有“外溢效應(yīng)” 即一個(gè)廠商的新資本積累對其他廠商的資本生產(chǎn)率有貢獻(xiàn)。這意味著，每一個(gè)廠商的知識水平是與整個(gè)經(jīng)濟(jì)中的邊干邊學(xué)，進(jìn)而與全行業(yè)積累的總投資成比例的。通過這種知識外溢的作用，資本的邊際產(chǎn)出率會(huì)持久地高于貼現(xiàn)率，使生產(chǎn)出現(xiàn)遞增收益。
三、新經(jīng)濟(jì)增長理論對我國經(jīng)濟(jì)增長的啟示
新經(jīng)濟(jì)增長理論把發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家作為一個(gè)總體來研究或比較，對各國經(jīng)濟(jì)增長都具有建設(shè)性的指導(dǎo)意義。作為最大的發(fā)展中國家，中國人力資源極為豐富，但人力資本存量較低［我國科研創(chuàng)新能力以及自主研發(fā)知識發(fā)展不足［政府在加強(qiáng)人力資本投資和鼓勵(lì)創(chuàng)新方面政策不到位。因此，面對這種現(xiàn)狀，新經(jīng)濟(jì)增長理論對中國經(jīng)濟(jì)增長的啟示無疑是深刻和鮮明的。
首先，樹立重視人力資本和新知識的觀念。新經(jīng)濟(jì)增長理論的專業(yè)化知識和人力資本積累是經(jīng)濟(jì)增長持續(xù)和永久的源泉與動(dòng)力的觀點(diǎn)對具有豐富人力資源的我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。以教育培訓(xùn)為主體，加大的人力資本的投入以及提高新知識積累效應(yīng)對我國經(jīng)濟(jì)增長率合收入水平的提高無疑是巨大的推動(dòng)作用。
其次，拓寬教育渠道，加強(qiáng)教育投資力度。正規(guī)教育、非正規(guī)教育和邊干邊學(xué)都是人力資本的積累途徑，這對加速我國人力資本和新知識積累、提高經(jīng)濟(jì)增長率和人均收入水平具有重要的借鑒意義。發(fā)展科學(xué)技術(shù)教育事業(yè)并將教育事業(yè)的重點(diǎn)放在普及基礎(chǔ)教育和技術(shù)培訓(xùn)上，繼續(xù)提高國家財(cái)政的教育經(jīng)費(fèi)支出比重使教育費(fèi)用支出增長率高于國家財(cái)政支出增長率，鼓勵(lì)社會(huì)增加教育投入吸引和激勵(lì)海外華僑捐資辦教育［積極鼓勵(lì)各種社會(huì)團(tuán)體辦教育［強(qiáng)化企業(yè)與事業(yè)單位的教育培訓(xùn)職能提高各單位教育投入。
最后，加強(qiáng)國際間的交流與合作，進(jìn)行知識的傳遞與交換。新經(jīng)濟(jì)增長理論還認(rèn)為開放經(jīng)濟(jì)有利于知識的積累，從而促使經(jīng)濟(jì)發(fā)展世界各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。經(jīng)驗(yàn)也表明，開放的國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度顯著快于封閉的國家。
總之，知識經(jīng)濟(jì)將逐步占據(jù)國際經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位，知識經(jīng)濟(jì)對發(fā)達(dá)國家而言，是生產(chǎn)力發(fā)展的自然結(jié)果［對處于實(shí)現(xiàn)工業(yè)化進(jìn)程中的發(fā)展中國家則是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。因此，我國要借鑒新經(jīng)濟(jì)增長理論的有益思想加快人力資本和新知識的儲備以推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
參考文獻(xiàn)
［1］ 薛進(jìn)軍.“新增長理論”述評1經(jīng)濟(jì)研究，2003(2)
［2］ 陸靜超.經(jīng)濟(jì)增長理論的沿革與創(chuàng)新.哈爾濱工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社科版)2004(5)
合理的金融結(jié)構(gòu)對于促進(jìn)資源配置、完善資金結(jié)構(gòu)、平衡社會(huì)供求和提升經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率具有十分重要的作用。改革開放20年，金融市場在規(guī)模上得到了顯著發(fā)展，但結(jié)構(gòu)上的許多弊端制約了金融功能的發(fā)揮和金融效率的提升，本文分析了我國金融結(jié)構(gòu)發(fā)展的歷史和現(xiàn)狀，并對金融效率做出評判，最后對金融發(fā)展的未來趨勢進(jìn)行分析。
【關(guān)鍵詞】
金融結(jié)構(gòu)；金融效率
1 金融結(jié)構(gòu)的定義
金融結(jié)構(gòu)的概念首先是由戈德史密斯（1969）在《金融結(jié)構(gòu)與金融發(fā)展》一書中提出。他指出一個(gè)社會(huì)的金融體系是由許多的金融工具和金融機(jī)構(gòu)組成，而不同類型的金融工具與金融機(jī)構(gòu)結(jié)合就形成了不同的金融結(jié)構(gòu)。明尼蘇達(dá)大學(xué)教授列文指出，從宏觀上講，金融結(jié)構(gòu)是指社會(huì)金融體系及金融政策的結(jié)構(gòu)性方面；從微觀上探討金融結(jié)構(gòu)則主要涉及金融契約、金融市場和金融機(jī)構(gòu)的總體關(guān)系。王廣謙（2002）認(rèn)為：“金融結(jié)構(gòu)是指構(gòu)成金融總體（或總量）各個(gè)組成部分的規(guī)模、運(yùn)作、組成與配合的狀態(tài)，是金融發(fā)展過程中由內(nèi)在機(jī)制決定的、自然的、客觀的結(jié)果或金融發(fā)展?fàn)顩r的現(xiàn)實(shí)體現(xiàn)，在金融總量或總體發(fā)展的同時(shí)，金融結(jié)構(gòu)也隨之變動(dòng)。”
本文將沿襲以上分析，從金融機(jī)構(gòu)、金融市場、金融資產(chǎn)三個(gè)角度入手對中國金融結(jié)構(gòu)特征進(jìn)行分析，并分別對上述三個(gè)分支的效率進(jìn)行探討，進(jìn)而總結(jié)出中國金融結(jié)構(gòu)的運(yùn)行效率。最后，本文將對未來中國金融結(jié)構(gòu)的發(fā)展趨勢做出預(yù)測和展望。
2 中國金融結(jié)構(gòu)特征
2.1 金融機(jī)構(gòu)特征
金融機(jī)構(gòu)主要是指包括銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)的內(nèi)部市場份額架構(gòu)。分析金融機(jī)構(gòu)的特征，主要是研究其存在形式及各類金融機(jī)構(gòu)所占的比重。從改革以來，我國由銀行業(yè)主導(dǎo)型變成了多行業(yè)共同主導(dǎo)，由單一銀行制逐漸發(fā)展成為銀行、證券、保險(xiǎn)、信托、租賃公司等多元化金融組織并存的發(fā)展格局。下圖顯示了近五年主要金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)總量變化以及各自在主要金融機(jī)構(gòu)中的占比。
通過圖1可以看到，銀行業(yè)在我國金融結(jié)構(gòu)中仍然占據(jù)著不可撼動(dòng)的地位，資產(chǎn)占比總量達(dá)到90%以上。而作為資本市場最為重要的證券行業(yè)，其發(fā)展并沒有真正跟上中國金融市場飛速發(fā)展的步伐，與中國金融市場的國際地位相差甚遠(yuǎn)。保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)在金融機(jī)構(gòu)中的份額僅次于銀行業(yè)。2011年保險(xiǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)達(dá)到390萬，甚至超過了銀行業(yè)的308萬人次，保險(xiǎn)業(yè)在我國的發(fā)展迅猛，前途不可估量。最近幾年才逐漸熱火起來的信托業(yè)發(fā)展良好，這與我國相關(guān)政策放松和金融從業(yè)人員思維理念的成熟有很大關(guān)系。
2.2 金融市場特征
我國金融市場可以劃分為貨幣市場和資本市場。其中貨幣市場包括銀行間同業(yè)拆借市場、銀行間債券回購市場、大額定期存單市場、商業(yè)票據(jù)市場以及外匯市場等短期市場。資本市場主要包括交易期在一年以上的債券市場和股票市場。
中國的貨幣市場與資本市場規(guī)模、結(jié)構(gòu)的變遷帶有顯著的發(fā)展中國家特色。發(fā)展中國家在建國初期都會(huì)采取各種政策措施吸引外資以啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)，充分培育本國資本市場，擴(kuò)大資本市場規(guī)模。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段后再開始全力培育貨幣市場的發(fā)展，1999年后，我國貨幣市場呈現(xiàn)出一種爆發(fā)式的迅猛增長態(tài)勢，年均增長速度達(dá)到90%。貨幣市場的這種跳躍式發(fā)展改變了長期以來我國貨幣市場發(fā)展滯后的局面。
2001-2011年以來，貨幣市場交易額飛速增長，在2007年到達(dá)極大值，然而金融危機(jī)挫敗了它的強(qiáng)勁發(fā)展勢頭；資本市場發(fā)展則緩慢，2005年末，貨幣市場規(guī)模是資本市場規(guī)模的8.01倍。龐大完整的貨幣市場是社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的資金供給的必要條件，美國、日本等資本體系較為完善的國家貨幣市場規(guī)模都遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于資本市場。因此我國貨幣市場規(guī)模超過資本市場表明了一定程度的結(jié)構(gòu)優(yōu)化。
2.3 金融資產(chǎn)特征
金融資產(chǎn)是金融業(yè)務(wù)中債權(quán)人和債務(wù)人之間的債權(quán)和債務(wù)憑證，也是金融市場中進(jìn)行流通、交易和具有法律效力的金融契約。全社會(huì)的金融總資產(chǎn)大致可分為三類：貨幣類金融資產(chǎn)、證券類金融資產(chǎn)和保險(xiǎn)類金融資產(chǎn)。貨幣類金融資產(chǎn)主要指現(xiàn)金、本外幣銀行存款；證券類金融資產(chǎn)主要由債券、股票和證券投資基金構(gòu)成；而保險(xiǎn)類金融資產(chǎn)則包括商業(yè)性保險(xiǎn)資產(chǎn)和政策性保險(xiǎn)資產(chǎn)。
隨著我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，金融資產(chǎn)總量大幅增長，由1978年的1512.5億元增長到2007年的116萬億元。改革開放前，我國金融資產(chǎn)只有現(xiàn)金和銀行存款等幾種，金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)簡單。隨著金融改革的演進(jìn)，資產(chǎn)多樣化趨勢明顯。銀行體系開發(fā)的信用卡、國債回購、短期融資券、外匯理財(cái)、利率互換等多元化金融資產(chǎn)逐漸進(jìn)入人們的生活，收益權(quán)證、資產(chǎn)證券化、QDII等資產(chǎn)的避險(xiǎn)增值功能更加突出。并且，金融資產(chǎn)的構(gòu)成也不斷地發(fā)生著變化。其總體趨勢是：貨幣類金融資產(chǎn)比重在下降，證券類和保險(xiǎn)類金融資產(chǎn)比重穩(wěn)步上升。目前貨幣類金融資產(chǎn)占金融資產(chǎn)的比重占全部金融資產(chǎn)的46.6%，構(gòu)成了中國金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的主體。非貨幣類金融資產(chǎn)增長迅速，特別是證券類金融資產(chǎn)，占比50.19%。從1980年中國恢復(fù)商業(yè)保險(xiǎn)以來，雖然保險(xiǎn)業(yè)規(guī)模不斷增長，但保險(xiǎn)類金融資產(chǎn)僅占4%左右。
3 金融效率分析
金融結(jié)構(gòu)的合理性直接關(guān)乎金融效率的發(fā)揮，本文將從以下幾個(gè)方面闡述分析金融結(jié)構(gòu)的運(yùn)行效率：
3.1 對融資需求的滿足能力和便利性
資金短缺和盈余雙方的融資需求和投資需求能否被有效滿足，并且渠道是否便利，將直接說明金融體系的效率高低。目前來看，我國依然存在著大量民營企業(yè)、小微企業(yè)融資難的情況。中小企業(yè)得到的新增貸款只占年新增貸款總額的8.5% 左右，而中小企業(yè)所創(chuàng)造的GDP占全部GDP的一半以上，70%以上的新增就業(yè)機(jī)會(huì)由中小企業(yè)創(chuàng)造。溫州私人借貸和鄂爾多斯地下錢莊的出現(xiàn)表明我國金融體系的低效率性。
3.2 金融資產(chǎn)價(jià)格對信息的反映靈敏程度
在高效的、健全的金融系統(tǒng)中，任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)或者政治信號的都會(huì)在金融資產(chǎn)的價(jià)格上得到迅速的反映，這種靈敏的反映是金融體系高效率的表現(xiàn)。我國資產(chǎn)價(jià)格長期偏離經(jīng)濟(jì)基本面定價(jià)，內(nèi)部人操縱資產(chǎn)價(jià)格現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。金融資產(chǎn)之間的聯(lián)動(dòng)機(jī)制不完善，導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)格在我國金融市場并不能反映出真實(shí)的市場波動(dòng)和信息傳導(dǎo)情況。
3.3 金融體系中金融資產(chǎn)效率及創(chuàng)新能力
我國金融資產(chǎn)中的避險(xiǎn)型工具幾乎沒有，根據(jù)西方金融學(xué)理論而得出的多樣化投資組合在我國也不能有效實(shí)現(xiàn)。我國金融創(chuàng)新仍顯不足，諸如賣空、期權(quán)等對沖型金融產(chǎn)品都未能實(shí)現(xiàn)，證券公司、投資銀行、資產(chǎn)管理公司等金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管制過多，無法為投資者提供適宜的金融服務(wù)，導(dǎo)致這些非銀行金融機(jī)構(gòu)與基礎(chǔ)銀行業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)行過度競爭，很大程度上降低了金融體系運(yùn)行的效率。
3.4 金融系統(tǒng)傳遞宏觀經(jīng)濟(jì)政策的時(shí)滯
一國貨幣政策、財(cái)政政策以及匯率政策等宏觀經(jīng)濟(jì)政策一般都通過金融機(jī)構(gòu)信貸反應(yīng)、金融市場利率波動(dòng)、金融資產(chǎn)價(jià)格調(diào)整等渠道來發(fā)揮作用。按照相關(guān)學(xué)者的實(shí)證分析可知，貨幣政策的發(fā)揮一般在滯后第二期發(fā)揮，財(cái)政政策則滯后五期才起明顯作用。這也說明了金融結(jié)構(gòu)所運(yùn)行的效率不高。
3.5 金融交易成本
交易成本是指金融交易活動(dòng)中耗費(fèi)的人力、物力、財(cái)力的價(jià)值量。1991年我國印花稅曾高達(dá)6‰，而2008年降至1‰的水平。眾多券商實(shí)行的低費(fèi)攬客規(guī)則也導(dǎo)致金融業(yè)的交易成本越來越低，報(bào)表中的手續(xù)費(fèi)和傭金收入也呈直線下降趨勢。2010年滬深市場股票交易1200余億元的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入相比較，2011年全行業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入僅為798億元。然而銀行業(yè)手續(xù)費(fèi)和傭金凈收入等相關(guān)費(fèi)用卻持續(xù)上漲，相比2010年同期，2011年多數(shù)銀行傭金凈收入的上升幅度超過30%。
4 金融結(jié)構(gòu)發(fā)展趨勢
隨著金融全球化的發(fā)展，參考發(fā)達(dá)國家金融結(jié)構(gòu)演變的過程，我國金融結(jié)構(gòu)的長期走勢如下：
（1）金融機(jī)構(gòu)發(fā)展趨勢：各分支金融機(jī)構(gòu)的市場集中度將不斷提高；個(gè)性化、專業(yè)化的中小金融機(jī)構(gòu)地位日益突出，證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)和信托租賃業(yè)的發(fā)展步伐將加速，我國特有的市場結(jié)構(gòu)和政治導(dǎo)向使得銀行在長期內(nèi)仍將占據(jù)金融機(jī)構(gòu)主導(dǎo)地位，非國有銀行市場份額提升，金融機(jī)構(gòu)各行業(yè)均衡發(fā)展，提升金融功能。
（2）金融市場的發(fā)展中心仍在貨幣市場以及貨幣市場中銀行間同業(yè)市場，這由我國正在轉(zhuǎn)型階段的特殊國情以及銀行業(yè)的特殊地位決定。債券市場將得到規(guī)范和發(fā)展，國債市場的功能和作用得到發(fā)揮，貨幣市場和資本市場的聯(lián)系得到加強(qiáng)。短期內(nèi)，貨幣市場制度基礎(chǔ)得到進(jìn)一步完善；長期中，健全資本市場體系，進(jìn)一步擴(kuò)大直接融資的比重，規(guī)范股票市場的運(yùn)行發(fā)揮資產(chǎn)價(jià)格渠道的傳導(dǎo)作用，順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展證券化的趨勢。
（3）貨幣類金融資產(chǎn)和證券類金融資產(chǎn)為主體的金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)是中國金融業(yè)漸進(jìn)式改革的結(jié)果，這一結(jié)構(gòu)將長期維持。我國將堅(jiān)持金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)調(diào)整，以總量增長帶動(dòng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，積極開發(fā)創(chuàng)新能滿足包括流動(dòng)性、安全性、增值性等需要在內(nèi)的多元化金融工具。
【參考文獻(xiàn)】
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【作者簡介】
關(guān)鍵詞：英語專業(yè)；本科畢業(yè)生；翻譯報(bào)告；問題
[中圖分類號]H315.9
[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A
[文章編號]1006-2831（2015）08-0126-4 doi：10.3969/j.issn.1006-2831.2015.03.032
前言
隨著中國國際地位不斷提高，中西文化交流日益頻繁，人民文化需求持續(xù)增長，翻譯作為跨文化交際的媒介之一，其重要性愈加突出，它不僅肩負(fù)著傳播中國社會(huì)文明，弘揚(yáng)中國先進(jìn)文化的使命，還要扮演開拓者的角色，引進(jìn)西方文化寶庫中的優(yōu)秀文化、智慧思想，開啟民智，豐富、充實(shí)國民文化生活；更重要的是它在專業(yè)交流領(lǐng)域及國際經(jīng)濟(jì)舞臺肩負(fù)著不可替代的溝通使命。
為響應(yīng)國家獨(dú)立學(xué)院人才培養(yǎng)模式轉(zhuǎn)型的號召，作為西南地區(qū)獨(dú)立學(xué)院之一的云南師范大學(xué)商學(xué)院目前正處于教育模式的轉(zhuǎn)型階段。而英語專業(yè)的在校大學(xué)生，作為英語語言的學(xué)習(xí)者和運(yùn)用者，需要在以后的工作生活中，靈活自如地借助英語這一交流工具達(dá)到交流目的。外語學(xué)習(xí)包括聽、說、讀、寫、譯五項(xiàng)基本技能，翻譯技能處于最高階段，也就是說翻譯技能是檢驗(yàn)語言學(xué)習(xí)者綜合運(yùn)用能力的最有效方式。因此云南師范大學(xué)商學(xué)院語言文學(xué)學(xué)院在2015屆英語專業(yè)本科畢業(yè)生撰寫畢業(yè)論文時(shí)，新增了“翻譯實(shí)踐+翻譯報(bào)告”這一撰寫方式，以此檢驗(yàn)英語專業(yè)大學(xué)四年級學(xué)生的英語綜合運(yùn)用能力和市場對翻譯人才需求的契合度。
1 . 翻譯報(bào)告撰寫及答辯中出現(xiàn)的問題及對策探討
翻譯報(bào)告是用學(xué)術(shù)語言對整個(gè)翻譯活動(dòng)的敘述和總結(jié)。云南師范大學(xué)商學(xué)院語言文學(xué)學(xué)院英語專業(yè)2015屆畢業(yè)生以“翻譯實(shí)踐+翻譯報(bào)告”的方式撰寫畢業(yè)論文的嘗試剛剛處于起步階段，以下是筆者在學(xué)生翻譯報(bào)告撰寫及畢業(yè)答辯期間收集的問題，并對此提出相應(yīng)的對策或改進(jìn)措施，希望能給以后的翻譯報(bào)告撰寫者、指導(dǎo)教師及教學(xué)管理者提供借鑒或參考。
1 . 1 選材及翻譯方式單一化
本院英語專業(yè)2015屆畢業(yè)生共152人，其中選擇以“翻譯實(shí)踐+翻譯報(bào)告”的方式撰寫畢業(yè)論文的畢業(yè)生共109人，約占畢業(yè)生總?cè)藬?shù)的72%。109人中，約20%的畢業(yè)生選擇“漢譯英”翻譯方式，80%的學(xué)生選擇“英譯漢”翻譯方式，而幾乎所有的畢業(yè)生選擇的翻譯材料都以文學(xué)作品為主。
由此可見，畢業(yè)生選擇撰寫畢業(yè)論文的方式以“翻譯實(shí)踐+翻譯報(bào)告”為主，基本和學(xué)校轉(zhuǎn)型期的轉(zhuǎn)型理念相吻合；而以“英譯漢”為主的翻譯方式正好反映了學(xué)生對英語的綜合運(yùn)用能力不強(qiáng)，語法知識掌握不牢固，缺乏對漢英翻譯技巧或翻譯策略的運(yùn)用，對漢英文化差異的洞悉不透徹等特點(diǎn)；以非文學(xué)翻譯材料為主的現(xiàn)象也暗示了學(xué)生平時(shí)的學(xué)習(xí)內(nèi)容及翻譯實(shí)踐較少涉獵非文學(xué)翻譯領(lǐng)域，以非文學(xué)材料為主的翻譯能力比較弱，這和學(xué)校培養(yǎng)應(yīng)用型人才的辦學(xué)理念相悖，也與目前人才市場需求脫軌。
1 . 2“翻譯報(bào)告”用“Translation Report”還是“Reflections”？
筆者在答辯過程中發(fā)現(xiàn)，部分指導(dǎo)教師或?qū)W生（以下也可稱作“學(xué)生譯者”或“翻譯報(bào)告撰寫者”）認(rèn)為“翻譯報(bào)告”應(yīng)使用“reflections”一詞。翻譯報(bào)告是在翻譯實(shí)踐的基礎(chǔ)上，客觀描述譯者的整個(gè)翻譯活動(dòng)過程，包括源文的選取、翻譯過程中如何運(yùn)用所掌握的翻譯理論或技巧處理具體的翻譯問題以及譯者對本次翻譯實(shí)踐活動(dòng)的總結(jié)和反思等等。對此，筆者查閱了以下詞典：
《柯林斯英漢雙解大辭典》對“reflection”的解釋為：“Reflection is careful thought about a particular subject.”
《牛津高階雙解英漢詞典》（第四版）對“reflection”的解釋為：“（spoken or written expression of an idea）arising from thought， memory or consideration.”
《柯林斯英漢雙解大辭典》對“report”的解釋為：“a written document describing the findings of some individual or group.”
《牛津高階雙解英漢詞典》（第四版）對“report”的解釋為：“spoken or written account of sth. heard， seen， done or studied etc.”
從以上兩大權(quán)威詞典分別對“reflection”和“report”的解釋不難看出，前者反映的是主體對客觀存在的主觀思考而后者關(guān)注的是主體對客觀存在的敘述。此外，由黃國文主編的《MTI畢業(yè)論文寫作指南》一書中所提供的范本（P112）也用了“report”一詞。故筆者認(rèn)為，翻譯報(bào)告用“Translation Report”較恰當(dāng)，在翻譯報(bào)告中，“reflections”只是“report”的一部分，即譯者對整個(gè)翻譯活動(dòng)的思考、總結(jié)部分。
【關(guān)鍵詞】 區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長 趨同假說 區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長趨同
從傳統(tǒng)意義上來講，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長趨同假說研究是指不考慮空間相互作用或空間依賴的經(jīng)濟(jì)增長規(guī)律研究。到目前為止，這在趨同問題的研究歷史中持續(xù)了二十年左右的時(shí)間，期間歷經(jīng)從理論基礎(chǔ)到概念定義再到研究方法的多次重要變遷，這對提高經(jīng)濟(jì)增長理論的解釋力及強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)增長規(guī)律的把握有不可磨滅的貢獻(xiàn)。Sala-I-Matin（1996）和De la Fuente（1997）從研究方法的變化角度總結(jié)了用面板數(shù)據(jù)分析方法、時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析方法和分布方法進(jìn)行的趨同研究進(jìn)展。Durlauf & Quah（1999）和Temple（1999）嘗試從駁斥趨同研究和增長理論無用論的角度，綜述經(jīng)濟(jì)增長研究進(jìn)展，并深入考察不同增長模型的理論聯(lián)系，進(jìn)而把經(jīng)驗(yàn)性研究的許多細(xì)節(jié)繪制到一個(gè)表格中。但是，這些研究都是綜合性的，而趨同問題僅是不同增長主題中的一個(gè)，因此這些論文不能詳盡的關(guān)注趨同討論。基于此，本文給出專門針對于趨同假說概念的較全面的討論，及其在此領(lǐng)域的最新研究動(dòng)態(tài)。
一、增長理論與趨同假說的提出
世界上貧窮國家的收入水平和富裕國家的收入水平是否趨同是關(guān)乎人類福利的一個(gè)極為重要的問題。然而，這個(gè)問題似乎又與不同增長理論（新古典增長理論和新增長理論）的有效性相聯(lián)系，這就使它備受關(guān)注。因?yàn)椋话?“趨同”是新古典增長理論的一個(gè)推論，而新增長理論沒有這種隱含意義。其中新古典增長理論的假設(shè)之一――邊際報(bào)酬遞減，是導(dǎo)致趨同產(chǎn)生的直接原因。然而，在20世紀(jì)80年代中期，普遍經(jīng)驗(yàn)性研究結(jié)論表明趨同假說在大樣本國家間不成立，而只有在涉及發(fā)達(dá)國家的小樣本中才成立。Romer（1994）就把這種可識別的不調(diào)和性作為新增長理論的兩個(gè)起源之一，而他認(rèn)為的另一個(gè)起源是新古典增長理論在模型內(nèi)部不能產(chǎn)生長期增長。因此，新增長理論模型試圖通過各種避免報(bào)酬遞減的方法來解決這兩個(gè)問題。這就使得所產(chǎn)生的這一類模型沒有趨同的隱含意義，但都具有內(nèi)生的長期增長，這樣，就產(chǎn)生了在趨同問題和增長理論有效性問題之間的聯(lián)系。
在應(yīng)用新古典增長理論研究跨國增長規(guī)律時(shí)，研究者或明或暗地都在基礎(chǔ)假設(shè)（邊際報(bào)酬遞減）中增加了其他假設(shè)，正是這種原因?qū)е露喾N不同類型的趨同概念的出現(xiàn)。表1給出了在研究趨同問題時(shí)經(jīng)常用到的概念和研究方法。但是，并不是從一開始就同時(shí)出現(xiàn)了這些趨同概念，關(guān)于趨同的研究發(fā)展也是經(jīng)歷了幾個(gè)階段的，并且這些不同的概念是隨時(shí)間而發(fā)展流行起來的。同時(shí)，趨同假說的研究也見證了不同研究方法的變遷。雖然在趨同概念和方法應(yīng)用間有一定的對應(yīng)性，然而這種對應(yīng)性并不是唯一的。例如，非正式的和正式的截面數(shù)據(jù)分析方法、面板數(shù)據(jù)分析方法及（部分的）時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析方法都被用于（絕對或條件）β趨同研究，一般處理依據(jù)人均收入水平的跨經(jīng)濟(jì)體趨同問題。此外，正式截面數(shù)據(jù)分析方法和面板數(shù)據(jù)分析方法被用于研究俱樂部趨同和全要素趨同；截面數(shù)據(jù)分析方法甚至也被用于研究σ趨同；時(shí)間序列分析方法主要用于研究經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部和經(jīng)濟(jì)體之間趨同；而分布方法用于研究σ趨同及研究整體分布形狀和分布的內(nèi)部動(dòng)態(tài)。因此，在下文中將對這些趨同概念進(jìn)行辨析。
二、趨同假說的相關(guān)概念
1、經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部趨同和經(jīng)濟(jì)體之間趨同
Robert Solow（1970）在評價(jià)Kaldor（1971）1958年所提出的關(guān)于增長的六個(gè)典型事實(shí)中的第五個(gè)和第六個(gè)事實(shí)時(shí)，指出“剩下的典型事實(shí)都出自不同類型，并且和我無關(guān)，因?yàn)樗麄兏嗟膫?cè)重于比較不同的經(jīng)濟(jì)體而不是關(guān)注于任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部事件的過程”。
從中可以看出，Solow模型所研究的內(nèi)容是經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部的增長過程，并且所暗示的“趨同”也是指經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部的“趨同”，即不管經(jīng)濟(jì)體開始的人均資本存量是高于或低于均衡狀態(tài)時(shí)的資本水平，要素間替代的可能性和報(bào)酬遞減的力量都會(huì)使經(jīng)濟(jì)體收斂于本身的均衡狀態(tài)。而之后產(chǎn)生于新古典增長理論并與之發(fā)生聯(lián)系的趨同概念卻是指經(jīng)濟(jì)體之間的趨同，這從廣泛的跨國數(shù)據(jù)比較的經(jīng)驗(yàn)性研究中可以看出。兩者之間的矛盾一方面為新古典增長理論不能解釋增長率和收入水平在國家間的巨大差異給出理由，另一方面也在學(xué)術(shù)界引起廣泛的爭論。
2、依據(jù)增長率的趨同和依據(jù)收入水平的趨同
相應(yīng)的，經(jīng)濟(jì)體之間趨同能夠從兩個(gè)不同的角度進(jìn)行理解：依據(jù)增長率的趨同和依據(jù)收入水平的趨同。這都要求把新古典增長理論中關(guān)于技術(shù)的概念擴(kuò)展到世界范圍。在新古典增長理論中技術(shù)過程的設(shè)定是基于以下假設(shè)的：一是不需要任何資源來產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新；二是每一個(gè)人平等的從中受益；三是沒有人為了從中受益而支付任何報(bào)酬。把它擴(kuò)展到世界范圍之后，這些假設(shè)就意味著所有國家平等的分享技術(shù)進(jìn)步，并且由此他們都能在穩(wěn)態(tài)時(shí)以一個(gè)相同的增長率增長，這就是所謂的依據(jù)增長率的趨同假說。為了得到這個(gè)設(shè)定，研究者通常附加假設(shè)：所有國家具有相同的總量生產(chǎn)函數(shù)。因此，這也就表明所有國家穩(wěn)態(tài)時(shí)的收入水平也是相同的，即依據(jù)收入水平的趨同假說。
3、β趨同和σ趨同
依據(jù)增長率和收入水平的趨同都被稱作所謂的β趨同。這主要是根據(jù)報(bào)酬遞減的假設(shè)，暗示在資本貧乏的國家有較高的資本邊際生產(chǎn)率，假如儲蓄率相似的話，貧窮經(jīng)濟(jì)體便會(huì)增長較快。如果這種設(shè)想是正確的，那么在初始收入水平和增長率之間就會(huì)存在負(fù)相關(guān)。這就產(chǎn)生了趨同研究的一般方法，即進(jìn)行增長率和初始水平回歸，回歸中初始收入水平變量的參數(shù)（即β）負(fù)值表明負(fù)相關(guān)的關(guān)系，也就是通過參數(shù)β的符號判斷趨同假說，因此得名β趨同。
然而，有些研究者如Quah（1993），F(xiàn)riedman（1994）等強(qiáng)調(diào)趨同是關(guān)于截面收入和增長率分布離散程度的一個(gè)概念，并且來自增長率和初始水平回歸中的負(fù)β，并不必然意味著這種離散程度的下降。這個(gè)觀點(diǎn)認(rèn)為不應(yīng)該通過β的符號間接的判斷假說，并且這種判斷或許是錯(cuò)誤的，而應(yīng)該通過觀察國家間收入水平和（或）增長率的分布動(dòng)態(tài)來直接判斷。這就提出了σ趨同的概念，σ是指收入水平或增長率截面分布的標(biāo)準(zhǔn)差。盡管有以上的限制，研究者仍然對β趨同感興趣，部分是因?yàn)樗铅亿呁囊粋€(gè)必要條件，盡管不是充分條件；另一個(gè)原因是和β趨同相關(guān)的研究方法也為增長模型的結(jié)構(gòu)參數(shù)提供信息，而在用分布方法研究問題時(shí)通常不會(huì)提供這些信息。
4、非條件（絕對）趨同和條件趨同
從概念上來看，最重要的不同可能在于條件和非條件（絕對）趨同。從Solow模型開始假定如下C-D生產(chǎn)函數(shù)形式：
其中，Y，K，L和A0分別表示產(chǎn)出、資本、勞動(dòng)和全要素生產(chǎn)率，那么人均收入的穩(wěn)態(tài)水平y(tǒng)?鄢給定如下：
y?鄢=A0egt[s/（n+g+δ）]α/（1-α）（2）
其中，s是投資率，g和n是At和Lt的指數(shù)化增長率，δ是折舊率，α是資本的產(chǎn)出份額。這清楚的表明一個(gè)國家的穩(wěn)態(tài)收入水平依賴于以下六個(gè)元素：A0，s，g，n，δ和α，可以用向量θ來綜合表示。非條件（絕對）趨同意味著向量θ中的六個(gè)元素對所考慮的經(jīng)濟(jì)體來說都是相同的。根據(jù)增長率和初始水平回歸，這意味著回歸方程右邊不引入其他變量的情況下，β的符號也應(yīng)該是負(fù)的。相比而言，條件趨同的概念強(qiáng)調(diào)穩(wěn)態(tài)水平可能存在的差異性，并且因此要求合適的變量要引入到上述回歸方程的右邊來控制這些差異，向量θ中的六個(gè)元素應(yīng)該允許變化，并且不再成為一個(gè)重要的問題。
5、條件（全局）趨同和俱樂部（地方）趨同
條件趨同的概念也和俱樂部趨同的概念相聯(lián)系。后者可以追溯到Baumol（1986），但是更嚴(yán)格的形式由Durlauf & Johnson（1995）和Galor（1996）給出。標(biāo)準(zhǔn)新古典增長模型的一個(gè)特性是均衡的唯一性，并且通常的趨同概念承認(rèn)這個(gè)唯一性。在非條件趨同中，所有經(jīng)濟(jì)體都會(huì)達(dá)到唯一的均衡水平。在條件趨同中，均衡會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)體不同而不同，并且每一個(gè)經(jīng)濟(jì)體都會(huì)走向它自己唯一的均衡。相比而言，俱樂部趨同的思想是產(chǎn)生于多重均衡的模型。一個(gè)經(jīng)濟(jì)體將達(dá)到這些不同均衡中的哪一個(gè)，依賴于其初始位置或其他一些結(jié)構(gòu)特征。一組國家中，如果他們具有這個(gè)均衡所要求的初始位置或特征，就可能會(huì)收斂于一個(gè)特定的均衡，這就產(chǎn)生了俱樂部趨同。
6、收入趨同和全要素趨同
研究者在處理趨同問題時(shí)一般是依據(jù)人均收入，即收入趨同。然而，收入趨同是資本深化和技術(shù)趕超兩個(gè)過程的綜合結(jié)果。盡管大多數(shù)研究者關(guān)注資本深化過程參數(shù)，但有另一些研究者，如Dowrick & Nguyen（1989），Dougherty & Jorgenson（1996，1997），Wolff（1991）及Dollar & Wolff（1994）直接關(guān)注于技術(shù)趕超的過程。由于全要素生產(chǎn)率是測度技術(shù)進(jìn)步的最近似指標(biāo)，這些研究者就考察國家間是否在全要素生產(chǎn)率的水平上趨同，這就是所謂的全要素（TFP）趨同。
7、確定性趨同和隨機(jī)性趨同
一些研究者，如Bernard & Durlauf（1996），Carlino & Mills（1993），Evans（1996），Evans & Karras（1996），Li & Papell（1999）等用時(shí)間序列計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法來研究趨同。上文中所提到的“經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部趨同”實(shí)際上是一個(gè)時(shí)間序列的概念。然而，研究者也用時(shí)間序列方法來檢驗(yàn)“經(jīng)濟(jì)體之間趨同”。從這個(gè)觀點(diǎn)來看，兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體i和j，如果他們的人均產(chǎn)出yi，t和yj，t滿足下面的條件，就認(rèn)為是趨同的：
其中，It表示在時(shí)間t的信息集。這個(gè)趨同定義對只有兩個(gè)國家的情況是比較明確的。但是當(dāng)所考慮的樣本數(shù)超過兩個(gè)時(shí)，情況就不同了。趨同的時(shí)間序列定義也能夠和條件趨同和非條件（絕對）趨同相聯(lián)系：當(dāng)a=1時(shí)，方程（3）就表示非條件（絕對）趨同；當(dāng)a≠1時(shí)，那么方程（3）或許就代表了條件趨同。在這樣一個(gè)框架下，也要進(jìn)行確定性和隨機(jī)性趨同的區(qū)分。這種區(qū)分是指在檢驗(yàn)差分序列的單位根時(shí)能否滿足確定性或隨機(jī)性的趨勢。
三、結(jié)語
在傳統(tǒng)意義上，關(guān)于趨同的研究有多種不同的定義和方法在許多方向上發(fā)展起來。然而，通過綜述發(fā)現(xiàn)所揭示的這些結(jié)果有相當(dāng)大的一致性。盡管方法不同，條件β趨同的發(fā)現(xiàn)還是相對穩(wěn)健的。對發(fā)達(dá)國家來說，研究者實(shí)際上經(jīng)常報(bào)告非條件趨同。相似的，由于σ趨同研究一般關(guān)注非條件趨同，因此，σ趨同的結(jié)果很大程度上與β趨同結(jié)果一致。σ趨同的事實(shí)在那些發(fā)達(dá)國家的小樣本中精確發(fā)現(xiàn)，其中也有非條件β趨同的證據(jù)。另一方面，在全球大樣本中，非條件β趨同和σ趨同都不成立。最后，對經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部和經(jīng)濟(jì)體之間趨同的時(shí)間序列分析得到能夠支持條件趨同的證據(jù)。在趨同速度上，甚至有更一般性的結(jié)論：經(jīng)濟(jì)體穩(wěn)態(tài)中的差異被控制的越多（或是通過樣本選擇或是通過回歸中相關(guān)變量的確定），結(jié)果中趨同速度就會(huì)越高，尤其是考慮了經(jīng)濟(jì)體之間的技術(shù)差異后就會(huì)更高。
一般來說，傳統(tǒng)趨同假說研究取得的重要進(jìn)展有：第一，條件趨同的經(jīng)驗(yàn)性發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致許多產(chǎn)生趨同含義的新增長理論模型的出現(xiàn)，這就表明趨同的含義不再是只能和新古典增長理論相聯(lián)系，于是便促成了兩種類型的增長理論走向融合；第二，它提供了關(guān)于跨國增長規(guī)律的新的典型事實(shí)，如“持續(xù)”和“雙峰”，增長理論面臨著解釋這些事實(shí)的任務(wù)，并且引起重新構(gòu)建多重均衡模型的熱潮；第三，趨同研究強(qiáng)調(diào)國家間存在巨大的生產(chǎn)率和技術(shù)上的差異，并且為這些差異的量化提供新的方法，同時(shí)巨大的技術(shù)和制度差異的發(fā)現(xiàn)也導(dǎo)致理論的發(fā)展。
（注：本文受國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目支持（資助號：41001073）。）
【參考文獻(xiàn)】
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[2] Islam， Nazrul，What Have We Learnt from the Convergence Debate?[J]. Journal of Economic Surveys，2003，17（3）.
論文摘要:在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下發(fā)展勞動(dòng)價(jià)值論，應(yīng)對馬克思的生產(chǎn)勞動(dòng)理論加以發(fā)展，對商品范疇的外延加以擴(kuò)大，對價(jià)值的源泉做出新的說明，對我國實(shí)行按勞分配和生產(chǎn)要素參與分配的分配制度做出合理的解釋。
馬克思以當(dāng)時(shí)的資本主義社會(huì)制度為研究對象，運(yùn)用勞動(dòng)價(jià)值論以及以勞動(dòng)價(jià)值論為基石的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，揭示了當(dāng)時(shí)資本主義生產(chǎn)方式的運(yùn)行規(guī)律。在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，社會(huì)生產(chǎn)方式與馬克思當(dāng)時(shí)所面對的情況有本質(zhì)不同，馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論不能直接解釋和回答社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的全部經(jīng)濟(jì)問題。因此，對社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下如何發(fā)展勞動(dòng)價(jià)值論的思考具有很強(qiáng)的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。
一、在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下發(fā)展勞動(dòng)價(jià)值論，應(yīng)對馬克思的生產(chǎn)勞動(dòng)理論加以發(fā)展
勞動(dòng)價(jià)值理論的核心概念之一是“生產(chǎn)勞動(dòng)”，生產(chǎn)勞動(dòng)是生產(chǎn)新增價(jià)值的勞動(dòng)，界定好了“生產(chǎn)勞動(dòng)”，也就界定好了新增價(jià)值的源泉。所以從理論上界定社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的生產(chǎn)勞動(dòng)是研究社會(huì)主義勞動(dòng)價(jià)值理論的首要任務(wù)。
馬克思在研究生產(chǎn)勞動(dòng)時(shí)，從兩個(gè)角度界定了兩對概念。一是從是否生產(chǎn)出物質(zhì)產(chǎn)品的角度將勞動(dòng)分為兩大類:一類是生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品的勞動(dòng)，一類是不生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品的勞動(dòng)。前一種勞動(dòng)稱為物質(zhì)生產(chǎn)勞動(dòng)，后一種勞動(dòng)稱為非物質(zhì)生產(chǎn)勞動(dòng)。二是從資本主義生產(chǎn)關(guān)系的角度界定了生產(chǎn)勞動(dòng)和非生產(chǎn)勞動(dòng)，認(rèn)為只有與資本相聯(lián)系、能夠?yàn)橘Y本家生產(chǎn)剩余價(jià)值的勞動(dòng)才是生產(chǎn)勞動(dòng)，否則是非生產(chǎn)勞動(dòng)。馬克思從生產(chǎn)關(guān)系的角度對生產(chǎn)勞動(dòng)和非生產(chǎn)勞動(dòng)的界定無疑是科學(xué)的。但是，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，當(dāng)今資本主義生產(chǎn)關(guān)系相對于馬克思時(shí)生了很
大變化，而我國作為社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的生產(chǎn)關(guān)系與馬克思時(shí)代的資本主義生產(chǎn)關(guān)系更有本質(zhì)上的差別，加上對生產(chǎn)關(guān)系具有決定作用的生產(chǎn)力的巨大發(fā)展帶來了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷升級與換代，尤其是計(jì)算機(jī)技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展及其在各行各業(yè)的廣泛運(yùn)用，改變了生產(chǎn)勞動(dòng)方式。在這些情況下，馬克思對生產(chǎn)勞動(dòng)的界定已不能反映現(xiàn)階段生產(chǎn)關(guān)系的新特征。因而有必要對馬克思的生產(chǎn)勞動(dòng)理論加以發(fā)展。
首先，必須把“生產(chǎn)勞動(dòng)”和“物質(zhì)生產(chǎn)勞動(dòng)”區(qū)分開來。我國理論界在過去很長一段時(shí)間把社會(huì)主義生產(chǎn)勞動(dòng)等同于物質(zhì)生產(chǎn)勞動(dòng)，這種界定既不符合馬克思的原意，又撇開了特定社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)，這樣的所謂“生產(chǎn)勞動(dòng)”可以套用于所有的社會(huì)形態(tài)，從而失去了界定社會(huì)主義生產(chǎn)勞動(dòng)的意義。馬克思在界定資本主義社會(huì)的生產(chǎn)勞動(dòng)時(shí)，不是從勞動(dòng)成果的物質(zhì)規(guī)定性來界定，而是從勞動(dòng)過程能否體現(xiàn)資本主義生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)來界定。只要?jiǎng)趧?dòng)過程能體現(xiàn)資本主義生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)，不管該勞動(dòng)是物質(zhì)生產(chǎn)勞動(dòng)還是非物質(zhì)生產(chǎn)勞動(dòng)，它們都是生產(chǎn)勞動(dòng)。馬克思在《資本論》第一卷第十四章說過:“如果可以在物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域以外舉一個(gè)例子，那么，一個(gè)教員只有當(dāng)他不僅訓(xùn)練孩子的頭腦，而且還為校董的發(fā)財(cái)致富勞碌時(shí)，他才是生產(chǎn)工人。校董不把他的資本投人香腸工廠，而投入教育工廠，這并不使事情有任何改變。”馬克思還說:“例如一個(gè)演員，哪怕是丑角，只要他被資本家(劇院老板)雇傭，他償還給資本家的勞動(dòng)，多于他以工資形式從資本家那里取得的勞動(dòng)，那么他就是生產(chǎn)勞動(dòng)者。”可見，馬克思把不是從事物質(zhì)資料生產(chǎn)的教員和演員的勞動(dòng)也算作是生產(chǎn)勞動(dòng)，這說明，馬克思已將資本主義生產(chǎn)勞動(dòng)與物質(zhì)生產(chǎn)勞動(dòng)明確區(qū)分開來了。我們在界定社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的生產(chǎn)勞動(dòng)時(shí)，雖然不能完全照搬馬克思對資本主義生產(chǎn)勞動(dòng)范疇的具體界定，但可以運(yùn)用馬克思的界定方法。對應(yīng)馬克思在界定資本主義社會(huì)的生產(chǎn)勞動(dòng)時(shí)是從勞動(dòng)過程能否體現(xiàn)資本主義生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)來界定，我們在界定社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的生產(chǎn)勞動(dòng)時(shí)，就應(yīng)當(dāng)使社會(huì)主義社會(huì)的生產(chǎn)勞動(dòng)也能體現(xiàn)社會(huì)主義生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)，從而也將社會(huì)主義“生產(chǎn)勞動(dòng)”與“物質(zhì)生產(chǎn)勞動(dòng)”區(qū)分開來，將社會(huì)主義“生產(chǎn)勞動(dòng)”的范疇在“物質(zhì)生產(chǎn)勞動(dòng)”的基礎(chǔ)上加以擴(kuò)大。
其次，必須使“生產(chǎn)勞動(dòng)”與社會(huì)主義的“生產(chǎn)目的”相吻合。馬克思在((資本論》第一卷第十四章指出:“資本主義生產(chǎn)不僅是商品的生產(chǎn)。它實(shí)質(zhì)上是剩余價(jià)值的生產(chǎn)。工人不是為自己生產(chǎn)，而是為資本生產(chǎn)。因此。工人單是進(jìn)行生產(chǎn)已經(jīng)不夠了。他必須生產(chǎn)剩余價(jià)值。只有為資本家生產(chǎn)剩余價(jià)值或者為資本的自行增殖服務(wù)的工人，才是生產(chǎn)工人。”馬克思還說:”一個(gè)自行賣唱的歌女，是非生產(chǎn)勞動(dòng)者。但同一個(gè)歌女，如果她是由一個(gè)企業(yè)家雇傭，在企業(yè)家的指揮下賣唱，而以賺錢為目的的她便是一個(gè)生產(chǎn)勞動(dòng)者。因?yàn)樗a(chǎn)資本。”這兩段話給我們的啟示是:資本主義的生產(chǎn)目的是榨取剩余價(jià)值，馬克思把只有為資本家生產(chǎn)剩余價(jià)值的勞動(dòng)者才算作生產(chǎn)勞動(dòng)者，這就使資本主義的“生產(chǎn)勞動(dòng)”與資本主義的“生產(chǎn)目的”相吻合了。我們認(rèn)為社會(huì)主義的“生產(chǎn)勞動(dòng)”也必須與社會(huì)主義的“生產(chǎn)目的”相吻合，這樣才能使前后兩個(gè)“生產(chǎn)”一致起來。就是說，進(jìn)行社會(huì)主義的“生產(chǎn)勞動(dòng)”是為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義“生產(chǎn)目的”，社會(huì)主義“生產(chǎn)目的”只能通過社會(huì)主義“生產(chǎn)勞動(dòng)”來達(dá)到。我們知道，社會(huì)主義的生產(chǎn)目的是不斷滿足人民群眾日益增長的物質(zhì)和文化生活的需要。這里有兩種需要，一種是物質(zhì)生活需要，一種是文化生活需要，物質(zhì)生活需要只能由物質(zhì)生產(chǎn)勞動(dòng)來滿足，文化生活需要只能由精神生產(chǎn)勞動(dòng)來滿足。所以，從社會(huì)主義的生產(chǎn)目的來考察可以發(fā)現(xiàn)，社會(huì)主義生產(chǎn)勞動(dòng)必須包括物質(zhì)生產(chǎn)勞動(dòng)和精神生產(chǎn)勞動(dòng)兩個(gè)部分，如果把生產(chǎn)勞動(dòng)僅僅說成是物質(zhì)生產(chǎn)勞動(dòng)，那么社會(huì)主義生產(chǎn)的目的就只能說成是不斷滿足人民群眾日益增長的物質(zhì)生活的需要了，而不斷滿足人民群眾日益增長的文化生活的需要不能算作社會(huì)主義生產(chǎn)目的。反過來說，如果你要把不斷滿足人民群眾日益增長的文化生活的需要算作社會(huì)主義生產(chǎn)目的的一個(gè)方面，那么你就必須把精神生產(chǎn)勞動(dòng)也算作是社會(huì)主義生產(chǎn)勞動(dòng)的范疇，因?yàn)閮H僅只有物質(zhì)生產(chǎn)勞動(dòng)是不能滿足文化生活需要的。雖然電視機(jī)、收音機(jī)、計(jì)算機(jī)等行業(yè)的勞動(dòng)是物質(zhì)生產(chǎn)勞動(dòng)，其勞動(dòng)成果也能滿足人們一部分文化生活需要，但這并不是電視機(jī)、收音機(jī)、計(jì)算機(jī)等產(chǎn)品本身直接滿足的，而是由文學(xué)藝術(shù)工作者、各種理論工作者生產(chǎn)的精神產(chǎn)品滿足的，電視機(jī)、收音機(jī)、計(jì)算機(jī)等產(chǎn)品不過是人們消費(fèi)精神產(chǎn)品的工具或媒介。總之，如果僅把社會(huì)主義生產(chǎn)勞動(dòng)說成是物資生產(chǎn)勞動(dòng)，就無法回答人民群眾日益增長的文化生活需要由什么勞動(dòng)來滿足。
根據(jù)前面的論述，我們將社會(huì)主義“生產(chǎn)勞動(dòng)”定義如下:社會(huì)主義生產(chǎn)勞動(dòng)就是能直接滿足人民群眾日益增長的物質(zhì)和文化生活需要的勞動(dòng)，包括工業(yè)、農(nóng)業(yè)、建筑業(yè)中工人、農(nóng)民及管理者的勞動(dòng);商業(yè)部門中的包裝、保管勞動(dòng);運(yùn)輸部門的貨運(yùn)勞動(dòng);教育部門教員的勞動(dòng);科學(xué)家、文學(xué)家、各種理論工作者、各種藝術(shù)工作者的勞動(dòng);旅游、醫(yī)療衛(wèi)生、美容美發(fā)、與生活或生產(chǎn)有關(guān)的修理服務(wù)等部門勞動(dòng)。
二、在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下發(fā)展勞動(dòng)價(jià)值論，需要對商品范疇的外延加以擴(kuò)大
馬克思勞動(dòng)價(jià)值論中考察的商品屬于物質(zhì)產(chǎn)品，考察的價(jià)值是凝結(jié)在物質(zhì)產(chǎn)品中的價(jià)值，考察的價(jià)值創(chuàng)造也就是物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)部門(馬克思區(qū)分為第一部類和第二部類，包含三次產(chǎn)業(yè)中的第一、二產(chǎn)業(yè))的價(jià)值創(chuàng)造，而將非物質(zhì)生產(chǎn)部門(第三產(chǎn)業(yè))獲得的價(jià)值歸結(jié)為價(jià)值讓渡和再分配。這在馬克思生活時(shí)代，第三產(chǎn)業(yè)不發(fā)達(dá)且所占比重不大的情況下做這樣的處理有一定合理性。但是在當(dāng)今第三產(chǎn)業(yè)所占比重不斷提高，我國第三產(chǎn)業(yè)所占比重已越過40%，一些發(fā)達(dá)國家第三產(chǎn)業(yè)所占比重已超過第一、二產(chǎn)業(yè)總和的情況下，再不承認(rèn)第三產(chǎn)業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造，已無法解釋現(xiàn)代社會(huì)價(jià)值的來源，也會(huì)使我國大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)的政策失去理論依據(jù)。
承認(rèn)了第三產(chǎn)業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造，就需要從理論上將第三產(chǎn)業(yè)的成果納人商品的范疇，這樣，我們就可以將商品區(qū)分為有形商品和無形商品，也可以在將創(chuàng)造價(jià)值的生產(chǎn)勞動(dòng)區(qū)分物質(zhì)生產(chǎn)勞動(dòng)和精神生產(chǎn)勞動(dòng)的基礎(chǔ)上，將商品區(qū)分為物質(zhì)商品和精神商品。
工業(yè)、農(nóng)業(yè)、建筑業(yè)等物質(zhì)生產(chǎn)部門生產(chǎn)的商品是傳統(tǒng)意義上的商品，屬于有形商品，商業(yè)部門中的包裝、保管和運(yùn)輸部門的貨運(yùn)勞動(dòng)生產(chǎn)的商品是一部分有可能被損壞而因?yàn)樯虡I(yè)部門的包裝、保管和運(yùn)輸部門的及時(shí)運(yùn)輸而沒有被損壞的產(chǎn)品，這部分產(chǎn)品如果失去了包裝、保管和運(yùn)輸勞動(dòng)，其使用價(jià)值就會(huì)消失，從而其價(jià)值也就不能實(shí)現(xiàn)，所以這部分產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)算作包裝、保管和運(yùn)輸勞動(dòng)生產(chǎn)的商品。教師、科學(xué)家、文學(xué)家、各種理論工作者、各種藝術(shù)工作者生產(chǎn)的商品屬于無形商品或精神商品。旅游、醫(yī)療衛(wèi)生、美容美發(fā)、與生活或生產(chǎn)有關(guān)的修理服務(wù)等部門生產(chǎn)的商品屬于無形商品。
三、在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下發(fā)展勞動(dòng)價(jià)值論，應(yīng)對價(jià)值的源泉做出新的說明
馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論認(rèn)為勞動(dòng)是價(jià)值的唯一源泉，這就意味著進(jìn)人交換領(lǐng)域的商品都是勞動(dòng)產(chǎn)品。然而在現(xiàn)實(shí)生活中，有各種各樣的非勞動(dòng)產(chǎn)品進(jìn)人交換領(lǐng)域成了商品，使馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論在這里遇到了不能自圓其說的矛盾，如農(nóng)貿(mào)市場的野生動(dòng)植物、旅游市場的自然風(fēng)光、礦產(chǎn)開發(fā)市場的各類礦產(chǎn)資源等等，按照馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論，這些自然資源都不是勞動(dòng)產(chǎn)品(將這些自然資源變成商品需要付出的開采、運(yùn)輸?shù)葎趧?dòng)相對于其實(shí)際應(yīng)有的價(jià)值小得可以忽略不計(jì))，都沒有價(jià)值，沒有價(jià)值就不能成為商品，因?yàn)樯唐繁仨毦哂惺褂脙r(jià)值和價(jià)值兩個(gè)因素。可見，大量非勞動(dòng)產(chǎn)品成為商品的事實(shí)使馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論必須對“勞動(dòng)是價(jià)值的唯一源泉”和“商品具有使用價(jià)值和價(jià)值二因素”兩個(gè)判斷的一個(gè)做出修改，要么改變勞動(dòng)是價(jià)值的唯一源泉的判斷，要么認(rèn)為商品可以只具有使用價(jià)值一個(gè)因素。比較可行的辦法是改變勞動(dòng)是價(jià)值的唯一源泉的判斷，承認(rèn)自然資源等非勞動(dòng)產(chǎn)品具有價(jià)值，否則，馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論中“交換價(jià)值是價(jià)值的表現(xiàn)形式”的判斷又會(huì)遇到矛盾:如果自然資源等非勞動(dòng)產(chǎn)品不具有價(jià)值，那么自然資源等非勞動(dòng)產(chǎn)品在交換中事實(shí)上獲得的巨大的交換價(jià)值又是什么的表現(xiàn)形式呢?
不承認(rèn)自然資源等非勞動(dòng)產(chǎn)品具有價(jià)值，除了使馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論在理論上產(chǎn)生上述矛盾，還會(huì)在實(shí)踐上促使人們不加約束地掠奪自然資源，破壞水生態(tài)環(huán)境，阻礙社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。超級秘書網(wǎng)
要承認(rèn)自然資源等非勞動(dòng)產(chǎn)品具有價(jià)值，就必須對價(jià)值的源泉做出新的說明。本文認(rèn)為，可將特定時(shí)期社會(huì)總商品的價(jià)值區(qū)分為自然資源等非勞動(dòng)產(chǎn)品的價(jià)值、物化勞動(dòng)的價(jià)值、活勞動(dòng)創(chuàng)造的新增價(jià)值三部分，將“勞動(dòng)是價(jià)值的唯一源泉”的判斷，改為“勞動(dòng)是新增價(jià)值的唯一源泉”。自然資源等非勞動(dòng)產(chǎn)品的價(jià)值的大小可以通過假定人類活勞動(dòng)生產(chǎn)與進(jìn)人交換領(lǐng)域的自然資源等非勞動(dòng)產(chǎn)品等量的相同使用價(jià)值所需消耗的一般人類勞動(dòng)來換算。于是，我們在這里得出一個(gè)新的判斷:勞動(dòng)始終是衡量商品價(jià)值大小的依據(jù)。
內(nèi)生增長理論，也稱為新增長理論，是產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代中期的西方宏觀經(jīng)濟(jì)理論的一個(gè)分支。這個(gè)理論，通常以保羅?羅默在1986年所發(fā)表的論文(遞增收益與長期增長)，以及盧卡斯在1988年所發(fā)表的論文《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制》，作為其產(chǎn)生的標(biāo)志。格羅斯曼主編的兩卷本《經(jīng)濟(jì)增長：理論和證據(jù)》則是內(nèi)生增長理論的代表性論文集。
而在內(nèi)生增長理論的發(fā)展過程中，其他的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家也做出了重要的貢獻(xiàn)，主要包括有：格羅斯曼和赫爾普曼的格羅斯曼一赫爾普曼模型、巴羅的公共產(chǎn)品模型和雍塞模型、阿格亨和豪威特的模仿與創(chuàng)造性消化內(nèi)生增長模型以及阿爾文?楊國際貿(mào)易內(nèi)生增長模型。
雖然不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的內(nèi)生增長模型各不相同，不像新古典增長理論那樣有一個(gè)共同接受的模型，但是各個(gè)增長模型所包含的共同觀點(diǎn)是基本一致的：經(jīng)濟(jì)增長不是外生因素作用的結(jié)果，而是由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)生變量決定的；企業(yè)是經(jīng)濟(jì)增長的最終推動(dòng)力，這些模型都試圖說明企業(yè)是如何積累知識的；知識和積累過程會(huì)出現(xiàn)外部性或知識外溢效應(yīng)，需要政府政策的干預(yù)，來扶持研究與開發(fā)、創(chuàng)新、人力資本形成和某些關(guān)鍵性的產(chǎn)業(yè)部門。內(nèi)生增長理論的核心思想是經(jīng)濟(jì)可以實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長。
國內(nèi)的學(xué)者對內(nèi)生增長理論的研究主要有：舒元和徐現(xiàn)祥(2002)運(yùn)用瓊斯實(shí)證檢驗(yàn)內(nèi)生增長理論的方法，實(shí)證分析了1 952-1 998年，我國經(jīng)濟(jì)增長的一些典型的現(xiàn)象，得出了“技術(shù)進(jìn)步不是我國這一時(shí)期經(jīng)濟(jì)增長的引擎”的結(jié)論：王小魯(2000)的研究指出“1 979-1 999年我國全要素生產(chǎn)率的提高，主要不是來自技術(shù)進(jìn)步，而是來自市場化改革和制度變革所帶來的大規(guī)模的資源優(yōu)化配置”；何東(2000)指出“技術(shù)進(jìn)步在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟(jì)增長中具有極為重要的作用，發(fā)展中國家技術(shù)水平的落后在一定程度上制約著其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，提高技術(shù)水平是促進(jìn)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題”：包金花(1998)研究表明“一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)要想保持持續(xù)增長，必須發(fā)展生產(chǎn)力，生產(chǎn)力的發(fā)展離不開先進(jìn)的技術(shù)，先進(jìn)的技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長中具有決定性的作用，必須依靠快速的技術(shù)進(jìn)步來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展”。
可見，我國以前并沒有將內(nèi)生增長理論很好地應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)發(fā)展上去，沒有認(rèn)識到知識和技術(shù)進(jìn)步對于經(jīng)濟(jì)增長的重要作用。但隨著兩個(gè)“根本性轉(zhuǎn)變”的提出。其中之一就是“經(jīng)濟(jì)增長方式從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變”，說明我國要依靠技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。所以研究和借鑒內(nèi)生增長理論，對于我國完善財(cái)政政策，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長期增長有積極作用。
二、內(nèi)生增長理論的概述
(一)羅默的知識溢出模型
羅默(1986)是沿著早期阿羅的思路，來分析研究內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步對于經(jīng)濟(jì)增長的影響的。在他的模型里面。他認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的唯一因素。他闡述了生產(chǎn)四要素的理論，其核心思想就是把知識看作是經(jīng)濟(jì)增長中一個(gè)更為重要的要素。因?yàn)樗J(rèn)為：第一，知識能夠提高投資效益；第二，知識需要投資；第三，知識與投資存在良性循環(huán)的關(guān)系。而他所提出的經(jīng)濟(jì)增長四要素則是：資本、非技術(shù)勞力、人力資本和新思想。這四個(gè)要素就構(gòu)成了新的經(jīng)濟(jì)增長源。除此之外，特殊的知識和專業(yè)化的人力資本也是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿Γ驗(yàn)樗鼈儾粌H自身能形成遞增的收益，而且能使資本和勞動(dòng)等要素投入也產(chǎn)生遞增收益，從而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益遞增，保證長期的經(jīng)濟(jì)增長。
羅默認(rèn)為，邊際收益遞減的假設(shè)是導(dǎo)致新古典增長理論失敗的根本原因，他則提出，在知識經(jīng)濟(jì)中，人們利用知識創(chuàng)造財(cái)富。而知識的邊際收益是遞增的。正是收益遞增，才會(huì)激起人們對經(jīng)濟(jì)長期增長的興趣。才有可能保持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)的增長。
羅默的理論的意義在于，他將知識作為一個(gè)單獨(dú)的要素，加入了增長模型中。他認(rèn)為知識有一般知識和專業(yè)化知識之分，一般知識可以產(chǎn)生規(guī)模效益，專業(yè)化知識則可以帶來要素的遞增收益。這兩種效益的結(jié)合，不僅能使知識、技術(shù)和人力資本本身的收益遞增，而且也能使資本和勞動(dòng)等投入要素的收益遞增。
(二)盧卡斯的人力資本溢出模型
聲卡斯(1 988)的人力資本溢出模型是以人力資本為核心，把資本劃分為物質(zhì)資本和人力資本兩種，這和羅默思想稍有不同。他認(rèn)為兩國之間經(jīng)濟(jì)增長的差異，主要在于他們各自生產(chǎn)商品時(shí)所投入人力資本的大小不同，由于人力資本積累的邊際收益是遞減的，所以一國的人力資本存量是不可能無限擴(kuò)大的；又因?yàn)槿肆Y本積累具有外部溢出效應(yīng)，其增量與存量成正比，這也會(huì)導(dǎo)致人力資本存量增長率高的國家其經(jīng)濟(jì)增長率也高，同時(shí)人力資本存量的差異也限制了落后國家物質(zhì)資本的流入和經(jīng)濟(jì)增長。機(jī)遇上述的原因，盧卡斯認(rèn)為發(fā)展中國家應(yīng)加快經(jīng)濟(jì)開放，通過引進(jìn)新技術(shù)和人力資本，間接培養(yǎng)本國的人力資本，從而加速整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的增長。
(三)其他相關(guān)模型
巴羅(1 990)與他們的研究不同，他認(rèn)為政府是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的決定力量。巴羅在分析政府活動(dòng)是如何影響經(jīng)濟(jì)增長時(shí)，主要提出了兩個(gè)模型：公共產(chǎn)品模型和雍塞模型，它們分別適用于政府活動(dòng)的某些方面。
格羅斯曼和赫爾普曼(1 991)的模型，假定經(jīng)濟(jì)中存在研究部門和消費(fèi)品部門，研究部門研制關(guān)于新型消費(fèi)品的設(shè)計(jì)，消費(fèi)品品種的增加帶來了兩種外部性：新設(shè)計(jì)所體現(xiàn)的知識積累使研究部門的研究成本降低和生產(chǎn)率提高：消費(fèi)多樣化使消費(fèi)者的滿足程度提高。當(dāng)知識積累同時(shí)產(chǎn)生上述兩種外部性的情況下，經(jīng)濟(jì)可以實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長。在這一模型中，平衡增長路徑上每種消費(fèi)品的產(chǎn)量保持不變，增長完全體現(xiàn)為消費(fèi)品品種的不斷增加。
與其他模型都假設(shè)經(jīng)濟(jì)中存在眾多部門，每一次技術(shù)進(jìn)步只提高單一部門的生產(chǎn)率水平不同的是，阿格亨――豪伊特模型(1 992)分析了技術(shù)進(jìn)步對整個(gè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響的情形。較好地體現(xiàn)了熊彼特的創(chuàng)造性破壞思想。在這一模型中，經(jīng)濟(jì)周期于經(jīng)濟(jì)增長是不可分的，二者都是創(chuàng)新的結(jié)果，反映了技術(shù)進(jìn)步的不同側(cè)面。
三、對內(nèi)生增長理論的評價(jià)
雖然內(nèi)生增長理論從產(chǎn)生到發(fā)展，只有20多年的時(shí)間，但是到目前為止，已經(jīng)初步形成了一套比較系統(tǒng)和完整的理論體系，具有一定的現(xiàn)實(shí)借鑒意義。
(一)借鑒意義
第一，在現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)中。技術(shù)創(chuàng)新、人力資本積累、知識溢出對經(jīng)濟(jì)增長起到了至關(guān)重要的作用。經(jīng)濟(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)持續(xù)增長是知識積累促使投資收益持續(xù)遞增的結(jié)果：同時(shí)，為了獲得新知識，也需要經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人不斷向知識生產(chǎn)進(jìn)行投資。因此，在當(dāng)今世界，如果一個(gè)國家能保持技術(shù)上的優(yōu)勢。那就意味著他的綜合國力和國際競爭力較強(qiáng)。
第二，運(yùn)用內(nèi)生增長理論可以較好地解
釋一些經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)象。各國政府實(shí)施的財(cái)政政策與產(chǎn)業(yè)政策會(huì)對經(jīng)濟(jì)的長期增長產(chǎn)生影響。由于經(jīng)濟(jì)政策的不同而使各國經(jīng)濟(jì)增長率存在很大的差異，因此如果生產(chǎn)要素能在各國自由流動(dòng)，那么資本和人才可能會(huì)從發(fā)展中國家流向發(fā)達(dá)國家。而國際貿(mào)易可以使發(fā)展中國家利用國際上的先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)本國的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長；同時(shí)國際貿(mào)易也可能使發(fā)展中國家專業(yè)化于技術(shù)含量低的傳統(tǒng)產(chǎn)品部門，從而對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生不利影響。
第三，內(nèi)生增長理論對各國政府制定經(jīng)濟(jì)增長政策具有一定的參考價(jià)值。自由競爭并不能保證經(jīng)濟(jì)沿著最優(yōu)增長路徑增長，這就要求政府對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行適當(dāng)?shù)母深A(yù)。如羅默等人建議政府應(yīng)通過降低資本稅、關(guān)稅等政策以鼓勵(lì)物質(zhì)資本積累和人力資本積累。巴羅認(rèn)為政府應(yīng)直接向基礎(chǔ)設(shè)施投資和向私人投資提權(quán)保護(hù)以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，巴羅和撒拉建議政府應(yīng)對比較重大的創(chuàng)新提供更多的專利保護(hù)。
(二)理論缺陷
內(nèi)生增長理論雖然有一定的借鑒意義，但想其他的理論一樣，他也有自己的缺陷，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
第一，和其他的理論以及模型一樣，內(nèi)生增長模型也都采用了一些過于苛刻的假設(shè)，這些假設(shè)在一定程度上。削弱了內(nèi)生增長模型的普遍使用性和對現(xiàn)實(shí)的解釋力。
第二。內(nèi)生增長模型還有一個(gè)比較嚴(yán)重的缺陷是忽略了經(jīng)濟(jì)制度對經(jīng)濟(jì)增長的影響。除少數(shù)模型之外，大多數(shù)內(nèi)生增長模型都隱含地假定經(jīng)濟(jì)制度是給定的。而諾斯的研究表明，“技術(shù)變遷和制度變遷是社會(huì)與經(jīng)濟(jì)演進(jìn)的基本核心”。這一思想無疑在內(nèi)生增長理論的基礎(chǔ)上又前進(jìn)了一步。
第三。數(shù)學(xué)對于經(jīng)濟(jì)學(xué)來說只是一個(gè)工具，是輔助手段。但是一些內(nèi)生增長模型在生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建和分析方法上有過分?jǐn)?shù)學(xué)化傾向，致使這些模型所蘊(yùn)含的最需要加以說明的經(jīng)濟(jì)含義往往被忽視。
四、內(nèi)生增長理論的財(cái)政政策含義
內(nèi)生增長理論，克服可以積累的生產(chǎn)要素收益遞減性質(zhì)，從而使經(jīng)濟(jì)增長率內(nèi)生化，并認(rèn)為通過財(cái)政政策來解決人力資本積累外部性、技術(shù)外部性和知識外部性等問題。但在新古典增長模型中，由于物質(zhì)資本的收益率遞減使人均增長停滯不前，這樣就造成了財(cái)政政策沒有機(jī)會(huì)影響經(jīng)濟(jì)的增長率。
(一)知識溢出效應(yīng)與財(cái)政政策
在羅默的模型里，由于知識溢出的存在，資本的邊際生產(chǎn)率不會(huì)因固定生產(chǎn)要素的存在而無限降低，同時(shí)由于知識具有正的外溢效應(yīng)，從而導(dǎo)致了知識的邊際產(chǎn)量與私人的邊際產(chǎn)量之間存在差異，因此，如果沒有政府的干預(yù)，競爭性廠商不會(huì)選擇取得社會(huì)最優(yōu)量的知識積累，結(jié)果是分散化經(jīng)濟(jì)的均衡增長率低于帕累托最優(yōu)的增長率。他認(rèn)為政府的任何消除知識的邊際產(chǎn)量與私人邊際產(chǎn)量的差異的政策，有可以提高經(jīng)濟(jì)增長率。
(二)公共資本與財(cái)政政策
內(nèi)生增長理論打破了以前認(rèn)為政府支出的非生產(chǎn)性的看法，認(rèn)為公共生產(chǎn)具有很強(qiáng)的生產(chǎn)性，如阿羅和庫茲就把公共資本存量納入了生產(chǎn)函數(shù)里加以考慮，而巴羅則把公共資本流量加入了生產(chǎn)函數(shù)里，巴羅和撒拉認(rèn)為，政府活動(dòng)和私人投資一樣，具有生產(chǎn)性，他們之間是互補(bǔ)的，而非替代關(guān)系。
(三)人力資本投資與財(cái)政政策
聲卡斯認(rèn)為，人力資本的溢出使經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的同時(shí)，也會(huì)伴隨著資本深化的過程，但由于人力資本的外部效應(yīng)不能給人力資本擁有者帶來收益，個(gè)人在進(jìn)行人力資本分配時(shí)，不會(huì)考慮對生產(chǎn)率的影響，只有政府進(jìn)行干預(yù)，才會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。
(四)研究與開發(fā)投資與財(cái)政政策
羅默指出，政府的政策取向是在向知識積累進(jìn)行補(bǔ)貼的同時(shí)，向中間產(chǎn)品提供補(bǔ)貼，以及降低利率和補(bǔ)貼教育，這將導(dǎo)致研究和開發(fā)部門資本收益增加，從而就促使更多的人力資本流向研究開發(fā)部門，同時(shí)也消除了壟斷帶來的資本扭曲，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長。
格魯斯曼和赫爾普曼建立的以技術(shù)進(jìn)步為基礎(chǔ)的內(nèi)生增長模型證實(shí)，由于研究與開發(fā)部門具有外溢效應(yīng)，競爭性均衡增長率低于社會(huì)最適增長率，政府就必須通過補(bǔ)貼研究與開發(fā)活動(dòng)來提高增長率。
五、通過內(nèi)生增長理論，探尋促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長的財(cái)政措施
(一)加大教育投入。促進(jìn)人力資本的形成與積累
加強(qiáng)教育投資是促進(jìn)人力資本形成和積累的重要途徑。從西方國家的成功經(jīng)驗(yàn)可以看出，財(cái)政在加強(qiáng)教育，促進(jìn)教育投資方面都起到了重要的作用。我國對于教育的投入的絕對額雖然在增加，但是教育投入占GDP的比重卻并沒有提高多少，只占2.8％左右，這與世界平均水平7％還有一定的差距，更不要說是發(fā)達(dá)國家的水平了。
因此，應(yīng)該進(jìn)一步完善我國的教育財(cái)政支持政策，增加和優(yōu)化教育投入，促進(jìn)教育的更快更好發(fā)展，主要從以下幾個(gè)方面來做：一是加大財(cái)政對于教育的整體投入，發(fā)揮財(cái)政在教育投八方面的主導(dǎo)作用：二是完善教育稅收的優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人對教育的投資：三是優(yōu)化教育資金的分配政策。義務(wù)教育由中央政府提供。高等教育由地方政府提供，促使教育的協(xié)調(diào)發(fā)展。
(二)加大政府的公共投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的長期增長
國內(nèi)學(xué)者婁洪(2004)的研究揭示了公共資本促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長期增長的動(dòng)力機(jī)制，指出：當(dāng)公共資本只能提供擁擠性基礎(chǔ)設(shè)施時(shí)，盡管不能形成內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長，但能減緩增長率隨資本積累而遞減的趨勢，這種效應(yīng)在一定程度上提高了長期經(jīng)濟(jì)增長率：當(dāng)公共投資能提供純公共品性質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施時(shí)，能夠產(chǎn)生恒定的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長和阻止長期經(jīng)濟(jì)增長率的遞減，并且長期經(jīng)濟(jì)增長率隨勞動(dòng)力的增加而提高，即只要公共投資能夠提供充裕的公共基礎(chǔ)設(shè)施，勞動(dòng)力的增長就能夠直接提高經(jīng)濟(jì)增長率。
因此。我國目前正處于社會(huì)主義初級階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不是很高，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)還不是很好，要想促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)快速增長，就要使基礎(chǔ)設(shè)施資本存量的增長率變快。政府應(yīng)轉(zhuǎn)變職能，國家公共投資應(yīng)從一般競爭性領(lǐng)域退出，轉(zhuǎn)向交通、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，這樣才能促進(jìn)和支持長期經(jīng)濟(jì)增長。
(三)完善財(cái)政支持和稅收優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)企業(yè)對研究和開發(fā)的投入
內(nèi)生增長理論認(rèn)為：企業(yè)在人力資本積累和技術(shù)進(jìn)步中發(fā)揮著積極的作用。企業(yè)是經(jīng)濟(jì)增長的最終推動(dòng)力量。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，企業(yè)對人力資本、R＆D的投資是一種具有明顯“外溢效應(yīng)”的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，其私人收益與社會(huì)收益是不完全對稱的。
而我國目前對于R＆D的投資現(xiàn)狀是：投入長期缺乏，效率不高；企業(yè)的科研不足：產(chǎn)學(xué)研結(jié)合步伐緩慢：科技成果的轉(zhuǎn)化也比較慢。因此應(yīng)盡快建立和完善稅收優(yōu)惠政策和財(cái)政支持政策，減緩或消除企業(yè)人力資本、R＆D投資私人收益與社會(huì)收益的不完全對稱性。鼓勵(lì)企業(yè)增加對人力資本、R＆D的投資。主要的做法有：首先，進(jìn)一步加大稅制中的激勵(lì)和優(yōu)惠政策措施。如對進(jìn)行基本創(chuàng)新和改進(jìn)性創(chuàng)新的科技企業(yè)，可以實(shí)行消費(fèi)型增值稅：對企業(yè)依靠自己科研力量所形成的資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，所取得的收益在一定時(shí)期內(nèi)免征企業(yè)所得稅；修改企業(yè)所得稅虧損彌補(bǔ)的辦法，對高新技術(shù)企業(yè)因投資高新技術(shù)項(xiàng)目所發(fā)生的虧損延長彌補(bǔ)期限。其次，建立和完善財(cái)政擔(dān)保機(jī)制。就是以政府信用對企事業(yè)單位或個(gè)人從事具有高風(fēng)險(xiǎn)的投資活動(dòng)提供擔(dān)保，承諾承擔(dān)投資活動(dòng)失敗的責(zé)任。這不僅有利于緩解政府的財(cái)政壓力，而且有利于減輕財(cái)政支出對民間資本的“擠出效應(yīng)”。最后，可以采取財(cái)政資助機(jī)制，包括直接提供設(shè)備與服務(wù)的資助，以縮短科技企業(yè)特別是中小型高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)周期。并提高其成功率；間接資助，即以財(cái)政貼息等方式鼓勵(lì)非政策性金融機(jī)構(gòu)對高新技術(shù)企業(yè)或科技創(chuàng)新項(xiàng)目提供低息貸款等。
關(guān)鍵詞：信息構(gòu)建；網(wǎng)絡(luò)時(shí)代；書評
1 信息構(gòu)建的發(fā)展及研究現(xiàn)狀
有些學(xué)者以Internet發(fā)展為背景，分前網(wǎng)絡(luò)時(shí)期和網(wǎng)絡(luò)時(shí)期兩個(gè)階段對信息構(gòu)建進(jìn)行研究。所謂前網(wǎng)絡(luò)時(shí)期，是指從沃爾曼1975年提出信息構(gòu)建到20世紀(jì)90年代初期，這時(shí)期內(nèi)，由于人們對Internet的依賴程度不高，信息構(gòu)建并沒有受到很大的重視，有關(guān)研究信息構(gòu)建的文獻(xiàn)數(shù)量很少；從20世紀(jì)90年代初開始，信息技術(shù)的發(fā)展日新月異，信息經(jīng)濟(jì)已逐漸成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)力和新增長點(diǎn)。一切信息資源，面臨著廣泛應(yīng)用計(jì)算機(jī)技術(shù)、通訊技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)以及多媒體技術(shù)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的巨大沖擊，都將以數(shù)字化的形式實(shí)現(xiàn)人們的利用需求。圖書館、檔案館等這些傳統(tǒng)的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)在信息化社會(huì)這個(gè)大背景下，也以數(shù)字圖書館、數(shù)字檔案館這些新概念、新模式應(yīng)運(yùn)而生。而面對如此浩瀚的信息資源，人們感到的是巨量信息的壓力與茫然，從而造成了信息焦慮和信息恐慌，而信息構(gòu)建所強(qiáng)調(diào)的“使信息變得清晰可理解”和“以人為本”的理念, 為解決這個(gè)棘手的問題提出了一個(gè)新的視角，因此人們發(fā)現(xiàn)了信息構(gòu)建在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代應(yīng)用的巨大潛力，意識到必須從宏觀的角度來對信息進(jìn)行研究分析，信息構(gòu)建開始倍受關(guān)注，有關(guān)信息構(gòu)建的研究才開始迅速增長，并且產(chǎn)生了一批重要的研究成果，這一時(shí)期也被稱為信息構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)時(shí)期。
《萬維網(wǎng)的信息構(gòu)建》由美國的兩位具有圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)背景的學(xué)者Rosenfeld L和Morville P在1998年完成,是萬維網(wǎng)信息構(gòu)建研究的開山之作, 2002年出版第2版。Gilchrist A與Mahon B合著的《信息構(gòu)建：以信息環(huán)境設(shè)計(jì)為目的》已于2004年出版。主要論文有Andrew Dillon的《信息構(gòu)建研究: 我們從何而來》，Jesse James Garrett的《日常事物的信息構(gòu)建》等等。而國內(nèi)的最早關(guān)于信息構(gòu)建 的兩篇論文是在2001年12月由中國科技情報(bào)學(xué)會(huì)理論方法與教育專業(yè)委員會(huì)和中國國防科技信息學(xué)會(huì)情報(bào)學(xué)術(shù)專業(yè)委員會(huì)舉辦的“新世紀(jì)初情報(bào)學(xué)學(xué)科建設(shè)、發(fā)展與應(yīng)用研討會(huì)”上由北京大學(xué)信息管理系的李箐和榮毅虹提交的, 當(dāng)時(shí)只是對信息構(gòu)建的出現(xiàn)及基本概念作了初步的探析。此次會(huì)議首次提出我國的信息構(gòu)建研究問題。周曉英教授在2002年首次在國內(nèi)的情報(bào)學(xué)核心期刊上《信息構(gòu)建――情報(bào)學(xué)研究的新熱點(diǎn)》,在國內(nèi)最先將信息構(gòu)建 翻譯為“信息構(gòu)建”并得到情報(bào)學(xué)界的認(rèn)同。其他的文章有賴茂生的《關(guān)于信息構(gòu)建的十個(gè)問題》，榮毅虹的博士論文《基于用戶認(rèn)知的網(wǎng)站信息構(gòu)建研究》。在全國哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室的國家社會(huì)科學(xué)基金2004年度資助項(xiàng)目中有吉林大學(xué)畢強(qiáng)教授的“基于信息構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)信息空間智能導(dǎo)航方法研究及其測評”項(xiàng)目和人民大學(xué)周曉英教授的“政府網(wǎng)站的信息構(gòu)建”項(xiàng)目，在教育部人文社會(huì)科學(xué)研究2004年博士點(diǎn)基金項(xiàng)目中有武漢大學(xué)張玉峰教授的“基于信息構(gòu)建的智能導(dǎo)航機(jī)理研究”項(xiàng)目等。從2000年起，美國信息科學(xué)技術(shù)學(xué)會(huì)（ASIST）已連續(xù)七年舉辦信息構(gòu)建峰會(huì)。由此可見，信息構(gòu)建已受到了國內(nèi)外有相關(guān)專業(yè)背景的學(xué)者的普遍關(guān)注。
2 關(guān)于《基于信息理解的信息構(gòu)建》
由中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院周曉英教授在其博士論文的基礎(chǔ)上，增加了以美國聯(lián)邦政府的官方網(wǎng)站為例對有關(guān)政府網(wǎng)站的信息構(gòu)建問題研究等方面的內(nèi)容后，編著的《基于信息理解的信息構(gòu)建》這部專著中，對信息構(gòu)建的相關(guān)理論和實(shí)踐做了比較深入透徹的論述，具有重要的實(shí)踐意義和研究價(jià)值。在2005年由北京市社會(huì)科學(xué)理論著作出版基金資助出版，并榮獲中國社會(huì)科學(xué)情報(bào)學(xué)會(huì)第三屆優(yōu)秀科研成果一等獎(jiǎng)。全書共分十一章，除第一章的緒論和最后一章的結(jié)語外，本書可分為九個(gè)主題：①信息構(gòu)建和信息理解的關(guān)系模型；②信息集合的信息構(gòu)建；③信息構(gòu)建的基本過程和信息構(gòu)建過程中信息狀態(tài)的變化情況；④信息構(gòu)建的內(nèi)容與方法；⑤基于信息理解的信息構(gòu)建的原理；⑥信息構(gòu)建的基本原則；⑦信息構(gòu)建的理論與實(shí)踐對情報(bào)學(xué)的影響；⑧信息構(gòu)建的應(yīng)用前景；⑨WEB站點(diǎn)信息構(gòu)建的目標(biāo)和方法以及在政府網(wǎng)站中的實(shí)現(xiàn)。
對該論著的介紹不是本文的任務(wù)，佳肴要自己去品嘗。筆者在這里僅談幾個(gè)寫作特點(diǎn)，也是本論著的優(yōu)點(diǎn)，以和大家共勉。
2.1 采用多種研究方法
為了探討信息構(gòu)建理論及其它所涉及的相關(guān)概念和問題，從而得出科學(xué)、客觀、可信的研究結(jié)論和結(jié)果，作者在書中對不同的研究對象分別采用了一種或幾種研究方法來進(jìn)行研究。比如說在探討理解和信息理解問題時(shí)，就運(yùn)用了跨學(xué)科的研究方法，其中涉獵到詮釋學(xué)、接受認(rèn)識論、接受美學(xué)、哲學(xué)和符號學(xué)等多學(xué)科的研究成果。在其它的章節(jié)也分別采用了文獻(xiàn)調(diào)研法、模型法、分析綜合法、分析歸納法、信息抽象法、邏輯關(guān)系分析法等多種方法進(jìn)行研究。通過研讀此書，除了獲得了一個(gè)較為完整的基于信息理解的信息構(gòu)建的理論體系外，如能在以后的學(xué)習(xí)研究中能夠借鑒本書的這些研究方法，也是一個(gè)不小的收獲。在今天，學(xué)科的發(fā)展日益專門化和學(xué)科壁壘日益高固的學(xué)術(shù)界，多點(diǎn)跨學(xué)科的研究是有益的。美國不少高校都有跨學(xué)科研究機(jī)構(gòu)。
2.2 一個(gè)核心論題，多個(gè)問題領(lǐng)域
核心論題就是信息構(gòu)建。圍繞信息構(gòu)建該書論述的領(lǐng)域很寬：信息理解，信息集合，信息存在狀態(tài)，信息組織、信息結(jié)構(gòu)、WEB界面設(shè)計(jì)、導(dǎo)航系統(tǒng)設(shè)計(jì)、用戶信息需求、情報(bào)學(xué)，知識構(gòu)建，政府網(wǎng)站，還有信息建筑師職業(yè)等。這樣一個(gè)系統(tǒng)性的探討，使得信息構(gòu)建的研究兼有深度和廣度，不僅在理論上作出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)，而且用理論關(guān)照了各種不同的社會(huì)領(lǐng)域的問題；不是為理論而理論，而是把理論建立在活的社會(huì)事實(shí)基礎(chǔ)上。這個(gè)特點(diǎn)和作者近年發(fā)表的一些論文是一脈相承的。這個(gè)特點(diǎn)使得這本書視野寬廣，內(nèi)容豐富，論述誘人，能給不同的人以智慧的啟發(fā)，各取所需。
2.3 風(fēng)格獨(dú)特，可讀性強(qiáng)
也許正是作者遵循了她在書中首次歸納出的信息構(gòu)建的基本原則，即面向用戶，內(nèi)容為王，強(qiáng)調(diào)設(shè)計(jì)，交互原則，形式與功能平衡，科學(xué)與藝術(shù)相結(jié)合這些原則，本書因加入大量的圖形、表格、案例、插入小資料等新表達(dá)方式，例如，在每一章的開篇部分，都引用了與本章節(jié)內(nèi)容相關(guān)的語句，使得書中形式多樣化，從而使內(nèi)容清晰、可理解。
2.4 資料豐富翔實(shí)
作者對國內(nèi)外相關(guān)理論調(diào)查并掌握得非常全面與深入，可以說引用的資料大多是第一手資料。參考內(nèi)容豐富、翔實(shí)，涉獵歐美等國外多個(gè)國家的文獻(xiàn)專著。這里所提到的國外資料和信息來源也為其他研究信息構(gòu)建的學(xué)者們提供了參考。同時(shí)，我國對信息構(gòu)建的研究可以借鑒國外有些已成系統(tǒng)的研究資料。
最后，要特別強(qiáng)調(diào)的是，該學(xué)術(shù)論著多個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)。如：“研究的角度和研究目標(biāo)具有獨(dú)特性和新穎性”，“首次明確回答‘信息構(gòu)建是針對所有信息集合的’”，“創(chuàng)立了信息理解和信息構(gòu)建之間的關(guān)系模型”，“創(chuàng)立了信息構(gòu)建過程中信息狀態(tài)的變化模型”，“首次對信息構(gòu)建過程所體現(xiàn)的基本原理和原則進(jìn)行了全面的歸納和提煉”，“結(jié)合實(shí)例對政府網(wǎng)站的信息構(gòu)建問題展開了較為詳細(xì)的研究”等等。這些創(chuàng)新點(diǎn)，作者在最后一章都有詳細(xì)的總結(jié)，這里不再贅述。
3 結(jié)論
從前文中提到的出版的著作和發(fā)表的文章，還有申請的國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目可以看出，目前國內(nèi)關(guān)于信息構(gòu)建的研究可以說正在從引進(jìn)和介紹向深化探討與實(shí)踐方向發(fā)展，《基于信息理解的信息構(gòu)建》這一學(xué)術(shù)著作的問世也正說明了這一點(diǎn)。全書對信息構(gòu)建理論方法的論述邏輯性強(qiáng)，系統(tǒng)性強(qiáng)，創(chuàng)新點(diǎn)多，觀點(diǎn)和結(jié)論可信度高，相信會(huì)推動(dòng)國內(nèi)學(xué)術(shù)界信息構(gòu)建的研究熱潮。然而，信息構(gòu)建畢竟是一個(gè)新課題，歷史短暫，研究及發(fā)展空間相當(dāng)大，僅靠一個(gè)人、一本書是遠(yuǎn)不夠的，希望與信息構(gòu)建有相關(guān)背景學(xué)科的更多人加入到這方面的研究中來。
參考文獻(xiàn)
1西部地區(qū)高校開設(shè)高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的重要性
1.1高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中的課程地位高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)博士進(jìn)行經(jīng)濟(jì)研究的基礎(chǔ)理論課程，在西方國家常常作為一年級研究生的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教程，或結(jié)合中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教程作為具有良好數(shù)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)背景的高年級本科生課程[1]。在當(dāng)前的中國，各個(gè)學(xué)校對這門課程的授課安排并不一致。由于講授該課程對師資水平和生源水平均存在較高要求，一些條件較好的學(xué)校能夠?yàn)橐荒昙壍拇T士研究生開設(shè)這門課程，條件一般的學(xué)校也盡量將這門課程作為博士學(xué)位課的主要內(nèi)容，而未對該課程引起重視或條件較差的學(xué)校則未開設(shè)這門課程。相比東部地區(qū)高校而言，部分西部地區(qū)高校對該課程的重視和準(zhǔn)備還略為不足。
1.2西部地區(qū)高校開設(shè)高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的必要性高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士和博士研究生的學(xué)術(shù)科研中是必不可少的理論工具，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)熱點(diǎn)內(nèi)容也能從中找到模型來解釋和衍生，當(dāng)前的各類經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)期刊論文中也常常能見到該課程包含的經(jīng)濟(jì)模型與知識點(diǎn)。
從學(xué)生角度來看，學(xué)習(xí)高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)能使西部地區(qū)的學(xué)生了解和掌握更多宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究前沿的內(nèi)容，在閱讀相關(guān)文獻(xiàn)時(shí)能盡快理解其中心思想和關(guān)鍵內(nèi)容，從而提高學(xué)生的科研能力。科研能力的提高，必然會(huì)帶來學(xué)術(shù)研究能力的提高，主要表現(xiàn)為學(xué)生分析和解決實(shí)際經(jīng)濟(jì)問題的能力加強(qiáng)，能夠運(yùn)用更深入的經(jīng)濟(jì)學(xué)思維、經(jīng)濟(jì)學(xué)方法和更前沿的數(shù)學(xué)方法演繹與證明經(jīng)濟(jì)學(xué)命題，針對實(shí)際經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行模型建立、經(jīng)濟(jì)學(xué)分析、數(shù)學(xué)推導(dǎo)以及之后的實(shí)證分析。
學(xué)生學(xué)術(shù)研究能力獲得提高的另一個(gè)表現(xiàn)是學(xué)生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量和數(shù)量的提高。由于國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)類排名較高、質(zhì)量較好的期刊往往十分強(qiáng)調(diào)理論模型的嚴(yán)格推導(dǎo)與證明，因此學(xué)生在對高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行理論和系統(tǒng)的學(xué)習(xí)之后，會(huì)對當(dāng)前較新和流行的經(jīng)濟(jì)問題、理論模型與數(shù)學(xué)方法有一定程度的理解與掌握，從而更容易在較高級別的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表相應(yīng)學(xué)術(shù)論文。
從教師的角度來看，開設(shè)和講授高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程也是對教師自身的一種挑戰(zhàn)，能夠提升西部地區(qū)高校教師學(xué)習(xí)和研究高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的積極性，促使教師學(xué)習(xí)更多高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容，了解更多經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的思想與主張，掌握更前沿的數(shù)學(xué)理論和數(shù)學(xué)方法，提高自身的科研能力和科研水平，在對經(jīng)濟(jì)學(xué)的其他方向進(jìn)行研究時(shí)或許也能觸類旁通，有所裨益。
2西部地區(qū)高校開設(shè)高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)存在的問題研究
當(dāng)前，西部地區(qū)不少高校逐漸向經(jīng)濟(jì)專業(yè)碩士研究生開設(shè)了高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，在開課與授課中也反饋出一些問題。從學(xué)生的角度來看，主要有以下兩點(diǎn)。
2.1缺乏系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論知識由于長期以來東部地區(qū)高等教育水平、教育資源等存在著優(yōu)勢積累[2]，經(jīng)濟(jì)專業(yè)排名靠前的名校大多數(shù)位于北京、上海等東部發(fā)達(dá)地區(qū)，東部地區(qū)高校（考研地區(qū)劃分的A區(qū)）的考研分?jǐn)?shù)線總體而言高過西部地區(qū)高校（主要在考研地區(qū)劃分的B區(qū)）。這在一定程度上意味著西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)類研究生生源對系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論知識的了解相對而言較為薄弱，對初級和中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)可能還較為欠缺。在講授高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程時(shí)，教師常常會(huì)為了照顧基礎(chǔ)不扎實(shí)的學(xué)生而調(diào)低授課難度，降低講課速度，并適當(dāng)回顧復(fù)習(xí)一些初級、中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，這導(dǎo)致了高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)本身授課課時(shí)和難度的欠缺。
2.2缺乏相關(guān)數(shù)學(xué)知識數(shù)學(xué)是高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)里面非常重要的一環(huán)，涉及的數(shù)學(xué)工具主要有動(dòng)態(tài)規(guī)劃、常微分方程和差分方程、測度和積分、隨機(jī)過程等，碩士研究生在修習(xí)此課時(shí)往往會(huì)因?yàn)橄鄳?yīng)數(shù)學(xué)知識不熟悉而難以理解課程內(nèi)容。造成這種現(xiàn)象的主要原因是國內(nèi)多數(shù)高校經(jīng)濟(jì)系專業(yè)的本科階段在開設(shè)課程時(shí)將高等數(shù)學(xué)、線性代數(shù)和概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)等數(shù)學(xué)類課程在大一、大二就講授完畢。雖然學(xué)生在考研時(shí)會(huì)重新復(fù)習(xí)這三門課，但在大一大二的本科學(xué)習(xí)中可能由于不知道考研科目設(shè)置而對上述數(shù)學(xué)課程不夠重視，學(xué)習(xí)時(shí)一知半解，做習(xí)題時(shí)草草了事，對知識點(diǎn)掌握不夠透徹。同時(shí)，在大三、大四以及碩士研究生階段學(xué)習(xí)中可能因?yàn)槲撮_設(shè)或未選修經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)方法、隨機(jī)過程、金融數(shù)學(xué)等與經(jīng)濟(jì)聯(lián)系度較高的數(shù)學(xué)課程而導(dǎo)致數(shù)學(xué)基礎(chǔ)薄弱，在接受高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教育時(shí)面對復(fù)雜的數(shù)學(xué)工具很難理解和掌握。
從教師的角度來看，西部地區(qū)高校在開設(shè)高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的過程中也存在一些問題：①師資力量缺乏[3]。講授該課程需要較深厚的經(jīng)濟(jì)學(xué)沉淀和數(shù)學(xué)功底，同時(shí)由于許多參考教材和相關(guān)文獻(xiàn)資料都是英文文獻(xiàn)，需要良好的專業(yè)英語水平予以支撐，同時(shí)具備這些條件的教師并不常見。②存在人才缺口。許多能力很強(qiáng)的教師或博士均由于待遇、福利和機(jī)遇等原因選擇了東部地區(qū)高校就業(yè)，導(dǎo)致西部地區(qū)高校相關(guān)專業(yè)人才引進(jìn)不足。③現(xiàn)有教師專業(yè)知識更新速度。由于高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)的前沿問題，若未一直關(guān)注該方向的國內(nèi)外最新研究現(xiàn)狀，則很容易造成知識更新速度較緩，講授課程內(nèi)容陳舊、不適用等現(xiàn)象。④授課方式。高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程內(nèi)容包含了大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型和數(shù)學(xué)推導(dǎo)，若不注意授課方式和講課風(fēng)格，則容易讓聽課學(xué)生有艱深枯燥之感，難以對該課程產(chǎn)生濃厚興趣。
3西部地區(qū)高校開設(shè)高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的對策與建議
針對上面提到的西部地區(qū)高校在開設(shè)高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程中遇到的問題，分別從學(xué)生和教師的角度提出相應(yīng)的對策與建議如下。
3.1從學(xué)生的角度學(xué)生的主要問題在于前置課程知識欠缺以及基礎(chǔ)薄弱，針對性的對策有：①各高校經(jīng)濟(jì)專業(yè)應(yīng)該在本科教學(xué)階段就有意識地引起重視和加強(qiáng)培養(yǎng)學(xué)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)和數(shù)學(xué)功底，在大三、大四階段廣泛開設(shè)經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)方法、中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融數(shù)學(xué)方法等專業(yè)選修課，并在大一、大二階段向?qū)W生強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)和考研科目中數(shù)學(xué)的重要性，提升學(xué)生學(xué)習(xí)初、中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)課程的積極性，使學(xué)生盡量擁有系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)知識體系，為進(jìn)一步學(xué)習(xí)高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)打下良好的基礎(chǔ)。②各高校經(jīng)濟(jì)專業(yè)在對碩士研究生開設(shè)高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的同時(shí)，應(yīng)該實(shí)際調(diào)查選課學(xué)生的相關(guān)知識儲備情況，做好課程銜接，最好在講授高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程之前先為有需要的學(xué)生開設(shè)中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程[4]，并適當(dāng)?shù)卦鲩_與高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對應(yīng)的數(shù)學(xué)課程，如動(dòng)態(tài)規(guī)劃、常微分方程和差分方程、測度和積分、隨機(jī)過程等。同時(shí)，為了增強(qiáng)學(xué)生閱讀相關(guān)外文文獻(xiàn)的能力，應(yīng)該配套地開設(shè)專業(yè)英語課程。③為了保證學(xué)生在接受高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程及配套課程之后能真正達(dá)到課程要求，應(yīng)該在出勤、課堂表現(xiàn)、習(xí)題和考試上適當(dāng)嚴(yán)格要求，該課程中大量的模型推導(dǎo)必然需要學(xué)生花費(fèi)較多的時(shí)間來理解、推導(dǎo)和記憶。適當(dāng)選取考試的方式和考試的難度，使學(xué)生在有動(dòng)力學(xué)習(xí)的同時(shí)又不至于背負(fù)太大壓力。④學(xué)生在學(xué)習(xí)了高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程并掌握了其中與自身研究方向相關(guān)的內(nèi)容后，下一步必然是通過寫作和發(fā)表學(xué)術(shù)論文或畢業(yè)論文的方式來體現(xiàn)出學(xué)習(xí)到的知識。若缺乏相關(guān)培訓(xùn)而導(dǎo)致學(xué)術(shù)論文寫作能力欠缺、寫作方式不規(guī)范，則很難體現(xiàn)學(xué)生的學(xué)習(xí)成果。因此，開設(shè)科研方法和學(xué)術(shù)論文寫作的配套課程與講座，提高學(xué)生的學(xué)術(shù)論文寫作水平也非常重要。
3.2從教師的角度教師的主要問題在于師資力量不足、人才引進(jìn)缺口和自身知識更新，針對性的對策有：①設(shè)法增強(qiáng)師資力量，引進(jìn)相關(guān)人才，擴(kuò)充師資隊(duì)伍。注意有針對性地引進(jìn)符合高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程講授條件（即經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)學(xué)和英語均有較強(qiáng)能力）的人才，為此可以適當(dāng)提高優(yōu)秀人才的待遇，培養(yǎng)專業(yè)的高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教師。原有教師結(jié)構(gòu)知識儲備落后，要積極地提高原有教師的教學(xué)科研水平。②形成高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究團(tuán)隊(duì)，吸納能力優(yōu)秀的教師與學(xué)生加入團(tuán)隊(duì)，設(shè)法增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)科研能力和合作能力，將教學(xué)與科研有機(jī)聯(lián)系[5]。由于高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程涉及的范圍非常廣泛，不管是教師還是學(xué)生都需要在授課過程中大量學(xué)習(xí)新知識，一個(gè)良好的研究團(tuán)隊(duì)能使團(tuán)隊(duì)中成員對相關(guān)知識有更廣泛和深刻的了解，共同討論和研究也能使人受益匪淺。③針對教師知識更新速度問題，西部地區(qū)高校的經(jīng)濟(jì)專業(yè)應(yīng)該加大對外交流合作，積極派出相關(guān)教師與人才赴外學(xué)習(xí)深造，與國內(nèi)外名校保持密切的聯(lián)系，學(xué)習(xí)他人長處，彌補(bǔ)不足。同時(shí)應(yīng)該盡量保證學(xué)校外文期刊與中文核心期刊數(shù)據(jù)庫等更新及時(shí)，為教師和學(xué)生能及時(shí)獲得相關(guān)學(xué)科最新前沿理論提供有力保障。④教師在講授高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程時(shí)，應(yīng)該努力提高授課水平，力爭講課能夠深入淺出、舉一反三，知識點(diǎn)要落到實(shí)處，模型推導(dǎo)應(yīng)該根據(jù)學(xué)生能力來決定詳盡程度，布置數(shù)量和難度適當(dāng)?shù)牧?xí)題并及時(shí)講解，保證學(xué)生盡量掌握重要知識點(diǎn)。同時(shí)教師還應(yīng)該形成自己獨(dú)特的講課風(fēng)格，風(fēng)趣幽默、娓娓而談或環(huán)環(huán)相扣的授課風(fēng)格往往能使學(xué)生更清楚明白地掌握知識點(diǎn)，調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性和主動(dòng)性，對課程產(chǎn)生深入研究的興趣。
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論文關(guān)鍵詞：企業(yè)并購,文化差異和沖突,文化整合
1引言
企業(yè)是最大限度獲取利益的經(jīng)濟(jì)組織，其獲利手段是以最小的投入獲取最大的產(chǎn)出。但是往往不能如其所愿僅僅支付“最小的投入”，羅納德·科斯的交易成本理論認(rèn)為由于市場主體規(guī)模、資金、營銷、信息等因素的限制，其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)擺脫不了市場經(jīng)濟(jì)中價(jià)格機(jī)制的約束，因而需要支付一定的交易成本，如企業(yè)用于尋找交易伙伴、訂立合同、討價(jià)還價(jià)等方面的費(fèi)用。科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》中指出：“企業(yè)的本質(zhì)特征是對價(jià)格機(jī)制的取代。”企業(yè)為獲得更多的利潤，必然要采取措施降低交易成本。為形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì)，企業(yè)需要進(jìn)行內(nèi)部或外部的擴(kuò)張，一體化、多元化等擴(kuò)張戰(zhàn)略常常借助于并購、重組的方式。然而新組成的企業(yè)又要抵御組織成本增加的困擾，新增的組織成本和節(jié)省的交易成本之間的權(quán)衡是需要關(guān)注的地方，它很可能直接決定了并購的成敗。并購雙方的文化差異是制約新企業(yè)經(jīng)營效率的重要因素，因而并購企業(yè)的文化整合成為筆者的關(guān)注對象。
2關(guān)于并購企業(yè)文化整合的研究動(dòng)態(tài)
很多學(xué)者之所以以時(shí)間為邏輯研究并購企業(yè)的文化整合是因?yàn)槠髽I(yè)并購?fù)豢醋魇且淮沃卮蟮慕M織變革，應(yīng)對變革需要遵循一定的程序而不可揠苗助長。蔡蕓、趙建中（2001）認(rèn)為企業(yè)并購的初衷是為了獲得協(xié)同效應(yīng)，提升企業(yè)競爭力，然而協(xié)同效應(yīng)難以發(fā)揮的主要原因就是存在文化沖突，而這其中包括民族文化的沖突和企業(yè)文化的沖突，因而需要采取措施以解決這一問題，對待文化整合也需要進(jìn)行事前的考慮和事后的反應(yīng)，以使兩個(gè)本來獨(dú)立的企業(yè)產(chǎn)生一種“文化姻緣”。
文化整合需要切實(shí)可行的具體對策，國內(nèi)以關(guān)于文化整合策略的研究層出不窮，但大多是對文化整合對策的泛泛而談，或是直接拿來國外學(xué)者的成果。彭浩濤（2005）無論在具體對策上還是整合模式上都有相關(guān)建議，如重視、明晰雙方文化，促進(jìn)相互適應(yīng)以規(guī)避文化沖突，將企業(yè)并購戰(zhàn)略和原有文化作為重要考慮因素以選擇合適的文化整合模式。譚颋（2004）從分析把握文化環(huán)境、正確對待文化差異、溝通機(jī)制和渠道建設(shè)、反饋系統(tǒng)四個(gè)方面談?wù)摿丝缥幕髽I(yè)管理模式的構(gòu)建。孫永波（2007）在他的研究中借鑒加拿大管理學(xué)家南希·愛德勒的跨文化管理三個(gè)戰(zhàn)略（凌駕、折中、融合），提出具體的文化整合策略。
關(guān)于文化整合模式的研究中國學(xué)者常常引用國外的學(xué)術(shù)成果，即四種文化整合模式：替代式、融合式、促進(jìn)式和隔離式，在分析和權(quán)衡并購雙方企業(yè)文化特點(diǎn)后才能在這四種模式中進(jìn)行選擇。根據(jù)所選擇的模式，制定具體的文化整合措施應(yīng)該是合乎邏輯的，但是國內(nèi)的文化整合策略研究雖然涵蓋了整合模式及整合措施，但不是忽略了模式與措施之間的銜接，就是沒有在模式的基礎(chǔ)上深入研究對策，這在非個(gè)案的研究中表現(xiàn)尤甚。
3企業(yè)文化對并購的影響
傳統(tǒng)研究把組織文化的功能分為自我內(nèi)聚、自我改造、自我調(diào)控、自我完善、自我延續(xù)五個(gè)方面,組織文化之所以能發(fā)揮這些功能，在于“心理契約”的作用，“心理契約”是美國著名心理學(xué)家沙因（E.H.Schein）提出的，他認(rèn)為心理契約是“個(gè)人將有所奉獻(xiàn)與組織欲望有所獲取之間，以及組織將針對個(gè)人期望收獲而有所提供的一種配合。”正是企業(yè)文化賦予了成員這一無形契約，促使員工從企業(yè)文化內(nèi)涵中汲取關(guān)于自身需求的信息，并在組織文化的感染下為組織和自己努力工作，以求未來能滿足自己的期望。“心理契約”解釋了組織文化產(chǎn)生上述五種功能的原因，也告訴我們組織文化直接關(guān)系到員工的工作績效。
企業(yè)完成并購僅僅是對并購雙方硬件方面重新組合，并購企業(yè)要實(shí)現(xiàn)未來長期績效的持續(xù)增長，除了人財(cái)物產(chǎn)供銷的整合，企業(yè)文化的整合也是十分重要的。企業(yè)文化作為企業(yè)的靈魂，常常決定了企業(yè)在市場競爭中的結(jié)果。美國麥肯錫管理咨詢顧問公司的一份研究表明:某段時(shí)間內(nèi),僅有17%的并購和重組案創(chuàng)造了巨大的回報(bào),而50%的并購和重組案則損害了總體的價(jià)值,使股東非常不滿意。
【關(guān)鍵詞】技術(shù)創(chuàng)新理論 新增長理論 制度創(chuàng)新理論 制度激勵(lì)理論
一、技術(shù)創(chuàng)新理論
1、熊彼特開創(chuàng)的創(chuàng)新理論
約瑟夫?熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新是指將生產(chǎn)要素的新組合引入生產(chǎn)體系，這種新組合包括：(1)引進(jìn)新產(chǎn)品；(2)引入新技術(shù)；(3)開辟新市場；(4)控制原材料新的供應(yīng)來源；(5)實(shí)現(xiàn)工業(yè)的新組織。因此，創(chuàng)新者不同于革新者，只有敢于冒險(xiǎn)，將新發(fā)明引進(jìn)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的企業(yè)家才是創(chuàng)新者。熊彼特教授認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長最主要的動(dòng)力和最根本的源泉在于企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中起著重要作用。企業(yè)家之所以敢冒險(xiǎn)，進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，是因?yàn)榇嬖趧?chuàng)新會(huì)帶來企業(yè)盈利的預(yù)期，驅(qū)使企業(yè)家敢于創(chuàng)新，同時(shí)，其他企業(yè)的模仿又會(huì)使創(chuàng)新引發(fā)的盈利機(jī)會(huì)趨于消失，從而解釋經(jīng)濟(jì)周期問題。
2、經(jīng)濟(jì)增長的技術(shù)理論
諾貝爾經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)獲得者索洛對技術(shù)創(chuàng)新理論進(jìn)行了較全面的研究，并在1951年發(fā)表的《在資本化過程中的創(chuàng)新：對熊彼特理論的評論》一文中首次提出了技術(shù)創(chuàng)新成立的兩個(gè)條件，即新思想來源和后階段發(fā)展，這種“兩步論”被認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新界定研究上的一個(gè)里程碑。以索洛為代表的新古典經(jīng)濟(jì)增長理論，首次將技術(shù)進(jìn)步納入經(jīng)濟(jì)分析的視野，利用總生產(chǎn)函數(shù)分析了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，推動(dòng)了現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展。隨后，以羅默為代表的新經(jīng)濟(jì)增長理論進(jìn)一步把技術(shù)進(jìn)步作為內(nèi)生變量加以分析，并把人力資本和“新思想”作為重點(diǎn)分析對象，較好地解決了技術(shù)創(chuàng)新作用分析的量化問題。
3、技術(shù)推廣模式理論
受熊彼特的啟發(fā)，曼斯菲爾德(Mansfield，E,)進(jìn)一步發(fā)展了創(chuàng)新理論，對技術(shù)推廣及技術(shù)推廣模式進(jìn)行了研究，他定義“模仿”是指某個(gè)企業(yè)首先采用一項(xiàng)技術(shù)后，其他企業(yè)相繼采用這項(xiàng)技術(shù)。他所研究的技術(shù)推廣模式主要解釋當(dāng)一項(xiàng)新技術(shù)首次被某家企業(yè)采用后，究竟需要多久才能被該企業(yè)所在的部門的多數(shù)企業(yè)采用。因此，曼斯菲爾德主要研究的是新技術(shù)在同一部門的推廣問題。而英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家特列比爾科克主要研究的是部門間的技術(shù)擴(kuò)散問題，他認(rèn)為一國最先進(jìn)的技術(shù)主要首先體現(xiàn)在軍事技術(shù)上，要研究部門間的技術(shù)擴(kuò)散，首先就要研究軍事工業(yè)中最先采用的先進(jìn)技術(shù)傳播到民用各工業(yè)部門的過程。他認(rèn)為這一過程存在兩個(gè)途徑，一是軍事工業(yè)中有一些先進(jìn)技術(shù)適用于民用工業(yè)部門，那么民間各工業(yè)部門相繼采用；二是軍事工業(yè)中一些使用過先進(jìn)技術(shù)的熟練工人轉(zhuǎn)到民用工業(yè)部門，因此，先進(jìn)的軍事工業(yè)的建立對帶動(dòng)民用工業(yè)部門的技術(shù)變革具有重要作用。
4、技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)化理論
以納爾遜(Nelson，R．)和溫特(Winter，S．)為代表的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)化理論在二十世紀(jì)八、九十年展起來,進(jìn)一步克服了新古典學(xué)派和新經(jīng)濟(jì)增長理論非現(xiàn)實(shí)性基本假設(shè)的致命缺陷，分析了現(xiàn)實(shí)存在的非均衡、動(dòng)態(tài)的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的技術(shù)創(chuàng)新過程，開辟了技術(shù)創(chuàng)新理論的新視野。在納爾遜看來，一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)化系統(tǒng)包含以下一些因素，如將創(chuàng)新引進(jìn)系統(tǒng)的機(jī)制，系統(tǒng)具有創(chuàng)新的功能；進(jìn)化系統(tǒng)能對各種經(jīng)濟(jì)實(shí)體(企業(yè)、技術(shù)等)進(jìn)行機(jī)動(dòng)選擇，使系統(tǒng)具備去舊存新的能力。因此，企業(yè)和企業(yè)家必須具備發(fā)現(xiàn)新技術(shù)的搜尋能力，企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新，累計(jì)形成系統(tǒng)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和過程創(chuàng)新的進(jìn)化能力。
5、技術(shù)創(chuàng)新過程理論
羅斯韋托(Rothwell?R)在其1992年《成功的工業(yè)創(chuàng)新：90年代的關(guān)鍵因素》和1994年《工業(yè)創(chuàng)新：成功、戰(zhàn)略、趨勢》兩篇論文中，總結(jié)和劃分了五代技術(shù)創(chuàng)新過程模型。簡單來講就是，第一代模型是線性或技術(shù)推動(dòng)型，把創(chuàng)新看成是由研究而產(chǎn)生技術(shù)機(jī)會(huì)，市場只是被動(dòng)接受技術(shù)變革的承載體；第二代模型是市場推動(dòng)型，它強(qiáng)調(diào)了R&D對市場的反作用，認(rèn)為市場需求是推動(dòng)創(chuàng)新的重要來源；第三代模型是“鏈?zhǔn)健被蝰詈夏Ｐ停Y(jié)合以上第一代和第二代的觀點(diǎn)，企業(yè)的營銷和R&D之間、企業(yè)運(yùn)作與相關(guān)公共部門之間的信息反饋受到重視，它強(qiáng)調(diào)企業(yè)和國家層次上創(chuàng)新的R&D與市場營銷階段的合成；第四代模型強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新一體化過程；第五代模型強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)性，創(chuàng)新企業(yè)被認(rèn)為是在和其他機(jī)構(gòu)競爭又合作的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中，從而企業(yè)必須采取系統(tǒng)集成的方法從企業(yè)和其他相關(guān)企業(yè)中獲取信息和資源，并創(chuàng)造創(chuàng)新產(chǎn)品的連續(xù)流動(dòng)。
二、制度創(chuàng)新理論
以科斯、諾思等為代表的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家從制度及其組織創(chuàng)新角度來解釋經(jīng)濟(jì)增長，認(rèn)為制度是繼天賦要素、技術(shù)和偏好之后的經(jīng)濟(jì)理論的第四大柱石。諾思教授根據(jù)自己早期對美國經(jīng)濟(jì)史的考察，認(rèn)為制度變遷與技術(shù)變革存在相似性，即推動(dòng)制度變遷和技術(shù)變革的行為主體都是追求收益最大化，制度變遷的成本和收益之比對促進(jìn)制度變遷的過程中發(fā)揮關(guān)鍵性的作用。如果預(yù)期的凈收益超過預(yù)期的成本，一項(xiàng)制度安排就會(huì)被創(chuàng)新，只有當(dāng)這一條件得到滿足時(shí)，我們才可望發(fā)現(xiàn)在一個(gè)社會(huì)內(nèi)改變現(xiàn)有制度和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的企圖。正是在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響下，技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)一步看到了制度及其組織對技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用。
從前面的理論分析中可知，制度及其組織激勵(lì)是推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的重要條件。在這里，我們可以從企業(yè)、市場和政府三個(gè)方面來架構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新制度激勵(lì)。
1、企業(yè)制度激勵(lì)理論
企業(yè)制度激勵(lì)要求企業(yè)必須建立有效的激勵(lì)約束機(jī)制，使企業(yè)的創(chuàng)新資源得到最大應(yīng)用，可以從產(chǎn)權(quán)、組織和管理等方面來架構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)制度激勵(lì)體系。
在產(chǎn)權(quán)方面，由于高新技術(shù)企業(yè)是以人力資本為主體的企業(yè)，明晰人力資本產(chǎn)權(quán)，建立合理的分配制度對于激勵(lì)人力資本所有者非常重要，形成對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的持久的動(dòng)力系統(tǒng)；同時(shí)，采取相對應(yīng)的科學(xué)的、合理的組織結(jié)構(gòu)；在管理方面，則應(yīng)該通過各項(xiàng)管理制度的規(guī)范和設(shè)計(jì)，最大限度地調(diào)動(dòng)不同創(chuàng)新主體的技術(shù)創(chuàng)新積極性。
2、市場制度激勵(lì)理論
對技術(shù)創(chuàng)新而言，市場制度無疑是一種配置資源效率較高的制度。市場機(jī)制通過價(jià)格體系發(fā)揮著提供市場信息、企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)等功能，有利于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。同時(shí)，市場過程也是一個(gè)對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行自組織的過程：市場需求不斷變化引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)必須通過市場認(rèn)可才能獲得創(chuàng)新收益，既對創(chuàng)新者產(chǎn)生有效激勵(lì)，同時(shí)通過形成競爭迫使企業(yè)不斷創(chuàng)新。市場在激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新方面具有自我組織、自我加強(qiáng)的這種作用，從企業(yè)外部形成持久的發(fā)展動(dòng)力激勵(lì)系統(tǒng)。
3、政府政策激勵(lì)理論
由于市場配置資源帶有一定程度的隨機(jī)性和盲目性，則使創(chuàng)新活動(dòng)出現(xiàn)市場低效和市場失靈，如基礎(chǔ)技術(shù)研究、產(chǎn)業(yè)共性知識及涉及國家政治、經(jīng)濟(jì)等多方面安全的創(chuàng)新行為等，往往由于較長的回報(bào)周期和較強(qiáng)的投資需求強(qiáng)度而為企業(yè)所不愿或無力介入，必須依賴政府來加以組織。
三、技術(shù)創(chuàng)新理論與制度創(chuàng)新理論比較
技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派與制度創(chuàng)新學(xué)派爭論的焦點(diǎn)主要在于經(jīng)濟(jì)增長是來源于技術(shù)創(chuàng)新還是制度創(chuàng)新，盡管當(dāng)時(shí)各執(zhí)一詞，但現(xiàn)在看來，其實(shí)二者的觀點(diǎn)是可以相結(jié)合統(tǒng)一起來的。斯坦福大學(xué)的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅森堡(Nathan Rosenberg)就對此提出過中肯的評價(jià)，指出“任何時(shí)候任何技術(shù)生產(chǎn)率的提高都不可能脫離其制度環(huán)境而存在，因而必須在其制度環(huán)境中加以研究”。
事實(shí)上，由于制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新在內(nèi)在機(jī)制上存在著強(qiáng)烈的互動(dòng)關(guān)系，使得兩者的均衡發(fā)展表現(xiàn)出對經(jīng)濟(jì)增長無處不在的影響力，技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新相互匹配共同促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。這一點(diǎn)最早是由委內(nèi)瑞拉學(xué)者佩雷茲(C.Perez)和英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼(C．Freeman)在20世紀(jì)80年代解釋蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家康德拉季耶夫于三十年現(xiàn)的“長波”現(xiàn)象時(shí)提出來的，但當(dāng)時(shí)并未引起眾人的關(guān)注。佩雷茲和弗里曼認(rèn)為康氏長波不單是一種純經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，而是技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式(techno-economic paradigm)與社會(huì)制度框架(Social-institutional framework)之間的一種匹配或失配現(xiàn)象。
弗里曼利用創(chuàng)新分類法，按照技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的影響大小，將技術(shù)創(chuàng)新分為四類。第一類是漸進(jìn)創(chuàng)新(incremental innovation)，即對現(xiàn)有產(chǎn)品和工藝進(jìn)行不同程度的修改，常常通過“干中學(xué)”獲得，并且嘗試市場需求推動(dòng)。雖然這只是一些小創(chuàng)新，但小創(chuàng)新的不斷累加最后常常發(fā)揮重要作用，因?yàn)橐恍┐髣?chuàng)新都需要同時(shí)進(jìn)行許多持續(xù)的小創(chuàng)新來不斷完善，最后顯現(xiàn)創(chuàng)新帶來的巨大收益。第二類是根本性創(chuàng)新(radical innovation)，即產(chǎn)生全新的產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝，往往是企業(yè)、大學(xué)和科研院所潛心科研的結(jié)果。與漸進(jìn)創(chuàng)新相比，這類創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的影響要更大，但同時(shí)單個(gè)根本性創(chuàng)新對整個(gè)系統(tǒng)的影響還是局部的，除非是一系列根本性創(chuàng)新組合在一起促成全新的產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)。第三類創(chuàng)新是“技術(shù)體系”的變革(change of technology system)，它是一系列相互關(guān)聯(lián)的根本性創(chuàng)新和漸進(jìn)創(chuàng)新的組合，甚至伴隨相應(yīng)的組織創(chuàng)新。如20世紀(jì)三十年代至五十年代之間出現(xiàn)的合成材料和石油化工的創(chuàng)新群的出現(xiàn)，加上噴射和擠壓模具機(jī)械的發(fā)展，促成在建筑、包裝、農(nóng)業(yè)、紡織、石油、汽車、服裝、玩具等行業(yè)的產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝發(fā)生改變，從而深刻改變了企業(yè)生產(chǎn)的制度及消費(fèi)者消費(fèi)模式，這樣構(gòu)成一個(gè)新的技術(shù)體系。第四類創(chuàng)新是“技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式”變革(change of techno-economic paradigm)，也就是技術(shù)范式的改變，導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)作出相應(yīng)重大、深刻的變化，即具有在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的滲透效應(yīng)，也就是熊彼特所說的那種創(chuàng)造性破壞，如蒸汽機(jī)、電力等在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的滲透效應(yīng)就是如此。技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式把技術(shù)范式和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系在一起，就是因?yàn)檫@種創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的影響相當(dāng)之大，不僅引起技術(shù)、工藝方式的改變，還伴隨企業(yè)的組織、管理制度和社會(huì)制度的創(chuàng)新，已遠(yuǎn)非單純的技術(shù)創(chuàng)新。如大量生產(chǎn)的引入就包含大量技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)的組織管理和企業(yè)制度方面的因素。
因此，一種新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式誕生于舊的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式中，不是一朝一夕的事情，要經(jīng)過漫長的孕育和競爭過程。它首先需要在一個(gè)或幾個(gè)產(chǎn)業(yè)部門證明有潛在的巨大收益和可實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率的巨大提高，并且其在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的滲透需要伴隨一定的制度變革，也就是說技術(shù)子系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)和制度子系統(tǒng)相互之間存在是否匹配的問題，三者之間由于發(fā)展的速率不同而作用的結(jié)果不同。一般而言，在巨大收益預(yù)期的驅(qū)動(dòng)下，生產(chǎn)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新更快，而制度變革則會(huì)遭遇各種綜合、復(fù)雜的因素如既得利益集團(tuán)的反對，而延長制度變遷的進(jìn)程。總之，盈利動(dòng)機(jī)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)力，技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的導(dǎo)向機(jī)制，它規(guī)定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向和模式，而社會(huì)制度框架為這種技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式提供了必要的和合適的制度環(huán)境。
（ 注：本論文系張正玉主持的湖北省教育廳重點(diǎn)科研項(xiàng)目《高新技術(shù)中小企業(yè)創(chuàng)新與成長機(jī)制研究》（項(xiàng)目編號：B200671001）的一個(gè)階段性研究成果。）
【參考文獻(xiàn)】
[1] 約瑟夫?熊彼特：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》[M]，中譯本，北京，商務(wù)印書館，1997年版。
